本文關(guān)鍵詞：論保薦人制度，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2004年2月1日,我國(guó)的保薦人制度正式實(shí)施,標(biāo)志著我國(guó)的證券發(fā)行上市制度的革命性變革,承載著監(jiān)管機(jī)關(guān)、投資者、證券發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等證券市場(chǎng)各類主體厚重的期望。保薦人制度本質(zhì)上是將證券發(fā)行上市中的一部分行政監(jiān)管審核職能市場(chǎng)化的手段,其制度特點(diǎn)在于在證券市場(chǎng)中引入保薦人這一特殊的中介機(jī)構(gòu),在融資者、投資者、監(jiān)管機(jī)關(guān)的三方博弈中起微妙的平衡的作用。因此,保薦人制度圍繞著證券市場(chǎng)中融資者、投資者、證券監(jiān)管機(jī)關(guān)三方博弈進(jìn)行制度設(shè)計(jì),其制度價(jià)值在于通過(guò)明確保薦人和保薦代表人的職責(zé)和責(zé)任并完善責(zé)任追究機(jī)制,以發(fā)揮保薦人這一特殊中介機(jī)構(gòu)的職能,提高上市公司的質(zhì)量,監(jiān)督審核上市公司證券發(fā)行行為和經(jīng)營(yíng)行為,防止上市公司違法違規(guī)行為的發(fā)生,保護(hù)投資者的利益,穩(wěn)定證券市場(chǎng)。然而,我國(guó)證券市場(chǎng)建立時(shí)間比較短,社會(huì)誠(chéng)信體系還很不完善,保薦人制度作為一個(gè)新生制度,在我國(guó)的證券市場(chǎng)的制度實(shí)施和價(jià)值實(shí)現(xiàn),還存在許多問(wèn)題,保薦人制度本身還需要在實(shí)踐中不斷加以完善,本文將對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行研究和探討。 本文由前言、正文和結(jié)論三部分構(gòu)成,其中正文部分分為五章對(duì)保薦人制度的相關(guān)法律問(wèn)題進(jìn)行研究和探討: 第一章對(duì)保薦人制度的定義、保薦人的法律性質(zhì)和特點(diǎn)進(jìn)行分析和探討。首先介紹了保薦人制度的定義和保薦人的定義,然后分析了保薦人的法律性質(zhì)和特點(diǎn),并對(duì)保薦人與民法中的保證人、證券法中的上市推薦人進(jìn)行比較分析,以期對(duì)保薦人的法律性質(zhì)和特點(diǎn)及保薦人制度的內(nèi)涵有一個(gè)較為深入的認(rèn)識(shí)。 第二章對(duì)保薦人制度的法律價(jià)值和原則進(jìn)行了探討和分析。首先分析了保薦人制度的法律價(jià)值,對(duì)保薦人制度的公平性價(jià)值、安全性價(jià)值和效率性價(jià)值進(jìn)行了探討。其次,對(duì)保薦人制度的法律原則進(jìn)行了分析,對(duì)保薦人制度中體現(xiàn)的保護(hù)投資者利益原則、保薦人職責(zé)和責(zé)任法定原則、誠(chéng)實(shí)信用和勤勉盡責(zé)原則及行政監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則進(jìn)行分析,并提出保護(hù)投資者利益原則是保薦人制度最重要的原則。 第三章對(duì)境外保薦人制度的主要類型進(jìn)行了研究和比較。首先介紹了英國(guó)另類投資市場(chǎng)(AIM)、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)、加拿大風(fēng)險(xiǎn)交易所、馬來(lái)西亞二板市 場(chǎng)(MESDAQ)、香港聯(lián)交所的保薦人制度,然后對(duì)以上國(guó)家和地區(qū)的保薦人制度從保薦人的結(jié)構(gòu)組成、保薦人的任職資格、保薦人任職期限、保薦人的職責(zé)等四個(gè)方面進(jìn)行制度比較分析,最后對(duì)上述國(guó)家和地區(qū)的保薦人制度進(jìn)行總結(jié),探討保薦人結(jié)構(gòu)組成制度和任期制度的發(fā)展趨勢(shì),分析保薦人任職資格制度和職責(zé)制度的共同特點(diǎn)。第四章對(duì)我國(guó)保薦人制度中存在的一些問(wèn)題進(jìn)行了分析和探討。重點(diǎn)對(duì)我國(guó)保薦人制度中的保薦人結(jié)構(gòu)組成問(wèn)題、保薦代表人任職資格問(wèn)題、保薦人的任期問(wèn)題、保薦人和保薦代表人的關(guān)系及權(quán)利和職責(zé)問(wèn)題、保薦人與發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任分配問(wèn)題、保薦人的責(zé)任體系問(wèn)題等等幾個(gè)方面的制度缺陷進(jìn)行綜合分析,并探討導(dǎo)致我國(guó)保薦人制度缺陷的法律、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)原因。第五章在第四章綜合分析的基礎(chǔ)上,參考境外保薦人制度的成功經(jīng)驗(yàn),對(duì)我國(guó)保薦人制度存在的問(wèn)題提出一些建議,包括調(diào)整保薦人結(jié)構(gòu)組成、延長(zhǎng)保薦人任期、完善保薦代表人資格評(píng)價(jià)認(rèn)證體系、明確保薦人與保薦代表人關(guān)系和責(zé)任、明確界定保薦人與發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任、加大對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)保薦人的處罰力度、完善保薦人的民事責(zé)任與刑事責(zé)任制度等。
【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 前言11-13
• 第一章 保薦人制度的定義及保薦人的法律性質(zhì)、特點(diǎn)13-18
• 一、保薦人制度的定義13-14
• 二、保薦人的法律性質(zhì)和特點(diǎn)14-18
• (一) 保薦人的法律性質(zhì)14-16
• (二) 保薦人的特點(diǎn)16-18
• 第二章 保薦人的制度價(jià)值和原則18-25
• 一、保薦人的制度價(jià)值18-21
• (一) 保薦人制度的公平性價(jià)值18-19
• (二) 保薦人制度的安全性價(jià)值19-20
• (三) 保薦人制度的效率性價(jià)值20-21
• 二、保薦人制度的原則21-25
• (一) 保護(hù)投資者利益原則21
• (二) 保薦人職責(zé)和責(zé)任法定原則21-23
• (三) 保薦人誠(chéng)實(shí)信用和勤勉盡責(zé)原則23-24
• (四) 行政監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則24-25
• 第三章 境外保薦人制度主要類型比較25-44
• 一、保薦人的結(jié)構(gòu)組成制度25-28
• (一) 英國(guó)保薦人的結(jié)構(gòu)組成制度25-26
• (二) 美國(guó)保薦人的結(jié)構(gòu)組成制度26
• (三) 加拿大保薦人的結(jié)構(gòu)組成制度26
• (四) 馬來(lái)西亞保薦人的結(jié)構(gòu)組成制度26-27
• (五) 香港保薦人的結(jié)構(gòu)組成制度27
• (六) 保薦人結(jié)構(gòu)組成制度比較27-28
• 二、保薦人的任職資格制度28-32
• (一) 英國(guó)保薦人的任職資格制度28-29
• (二) 美國(guó)保薦人的任職資格制度29
• (三) 加拿大保薦人的任職資格制度29-30
• (四) 馬來(lái)西亞保薦人的任職資格制度30
• (五) 香港保薦人的任職資格制度30-31
• (六) 保薦人任職資格制度比較31-32
• 三、保薦人任職期限制度32-35
• (一) 英國(guó)保薦人任職期限制度33
• (二) 美國(guó)保薦人任職期限制度33
• (三) 加拿大保薦人任職期限制度33
• (四) 馬來(lái)西亞保薦人任職期限制度33-34
• (五) 香港保薦人任職期限制度34-35
• (六) 保薦人任職期限的制度比較35
• 四、保薦人的職責(zé)制度35-42
• (一) 英國(guó)保薦人的職責(zé)制度36-37
• (二) 美國(guó)保薦人的職責(zé)制度37-38
• (三) 加拿大保薦人的職責(zé)制度38-39
• (四) 馬來(lái)西亞保薦人的職責(zé)制度39
• (五) 香港保薦人的職責(zé)制度39-41
• (六) 保薦人職責(zé)的制度比較41-42
• 五、境外保薦人制度總結(jié)42-44
• (一) 保薦人的結(jié)構(gòu)組成主體趨于多個(gè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任42
• (二) 保薦人和保薦業(yè)務(wù)人員的任職資格標(biāo)準(zhǔn)比較嚴(yán)格42
• (三) 保薦人的任職期限都比較長(zhǎng)42
• (四) 保薦人的職責(zé)為輔導(dǎo)推薦職責(zé)和監(jiān)督審核、擔(dān)保職責(zé)42-43
• (五) 保薦人的責(zé)任體系比較完善43-44
• 第四章 我國(guó)保薦人制度評(píng)析44-55
• 一、我國(guó)保薦人的結(jié)構(gòu)構(gòu)成不合理、角色定位不清晰44-45
• 二、保薦代表人資格規(guī)定不合理45-46
• 三、保薦人的任期不合理46-47
• 四、保薦人和保薦代表人的關(guān)系不明確、權(quán)利和職責(zé)不清晰47-51
• (一) 保薦人和保薦代表人的關(guān)系不明確48-49
• (二) 保薦人與保薦代表人的權(quán)利與責(zé)任不清49-51
• 五、保薦人與發(fā)行人的責(zé)任分配不合理51-52
• 六、保薦人與其他中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任分配不合理52-53
• 七、對(duì)于嚴(yán)重違法違規(guī)的保薦人處罰太輕53-54
• 八、缺乏保薦人的民事責(zé)任和刑事責(zé)任規(guī)定54-55
• 第五章 完善我國(guó)保薦人制度的建議55-61
• 一、調(diào)整保薦人結(jié)構(gòu)組成,明確保薦人角色功能定位55-56
• 二、延長(zhǎng)保薦人任期,實(shí)行保薦人任期終身制56-57
• 三、完善保薦代表人資格評(píng)價(jià)認(rèn)證體系57
• 四、明確保薦人與保薦代表人關(guān)系,強(qiáng)化保薦人的責(zé)任57-58
• 五、明確界定保薦人與發(fā)行人的責(zé)任58
• 六、明確界定保薦人與其他中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任58-59
• 七、加大對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)保薦人的處罰力度59-60
• 八、完善保薦人的民事責(zé)任與刑事責(zé)任制度60-61
• 結(jié)論61-63
• 參考文獻(xiàn)63-65

【相似文獻(xiàn)】

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