人們的收入狀況伴隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷快速發(fā)展而提高,擁有了較多可支配的財富,開始尋求投資方向和理財渠道來實現(xiàn)自身財富的保值增值。這就在市場上涌現(xiàn)了許多第三方理財機(jī)構(gòu),理財行業(yè)也迎來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。第三方理財機(jī)構(gòu)連接起位于上游的金融機(jī)構(gòu)和處于下游的投資者,它的出現(xiàn)同時還填補(bǔ)了金融市場的渠道空白。第三方理財機(jī)構(gòu)為投資者提供著個性化、多元化、全面化的理財服務(wù),其秉承獨立性和實現(xiàn)以客戶利益為中心的宗旨,迎合了市場上許多客戶的理財需求。第三方理財機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生不但豐富了金融產(chǎn)品種類,增強(qiáng)了金融市場的活力,同時也為人們提供了更廣闊的理財渠道,極大提高了社會經(jīng)濟(jì)資源配置效率。然而,第三方理財機(jī)構(gòu)在快速發(fā)展的同時也呈現(xiàn)出種種無序競爭的亂象,追隨造成無序競爭現(xiàn)象的原因有很多種,其中最主要的原因在于第三方理財機(jī)構(gòu)缺乏有效的法律風(fēng)險管控。只有對第三方理財機(jī)構(gòu)加大監(jiān)管力度和行為規(guī)范,才會對第三方理財機(jī)構(gòu)的發(fā)展和金融市場的發(fā)展產(chǎn)生積極的影響。因此,通過識別第三方理財機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險來更好地進(jìn)行法律風(fēng)險管控,這可以引導(dǎo)第三方理財機(jī)構(gòu)步入正確的發(fā)展軌道。本文擬采用理論分析、案例研究的方法,在對第三方理財機(jī)構(gòu)的法律風(fēng)險的...

【文章頁數(shù)】：66 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
abstract
一、緒論
    （一）研究背景
    （二）研究問題
    （三）研究目的與意義
    （四）研究創(chuàng)新點
    （五）研究內(nèi)容與方法
二、相關(guān)理論研究文獻(xiàn)綜述
    （一）第三方理財機(jī)構(gòu)的研究
    （二）企業(yè)法律風(fēng)險的研究
    （三）企業(yè)法律風(fēng)險管控的研究
    （四）第三方理財機(jī)構(gòu)的法律風(fēng)險管控的研究
三、研究框架與設(shè)計
    （一）研究框架
    （二）案例選擇
    （三）研究信度與效度
四、多案例分析與討論
    （一）案例介紹
    （二）跨案例討論
五、第三方理財機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險管控機(jī)制的構(gòu)建
    （一）以投資者關(guān)系和合同管理為重點
    （二）優(yōu)化機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程
    （三）完善內(nèi)部管控要素
    （四）建立完善的法律風(fēng)險管控機(jī)制
六、研究結(jié)論與展望
    （一）研究結(jié)論
    （二）研究展望
參考文獻(xiàn)
附錄1：訪談問題
附錄2：攻讀碩士研究生期間發(fā)表論文目錄
致謝



本文編號：3821610