本文以我國互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪問題研究為題,通過理論研究、比較論證、實證分析等方法,立足二次違法性原則,從行政監(jiān)管和刑法學角度研究互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪問題。具體可統(tǒng)分為三個問題:一是什么是互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪,二是認定互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪需要考慮哪些內(nèi)容以及如何認定互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪,三是互聯(lián)網(wǎng)金融與刑法之間的辯證關(guān)系,即互聯(lián)網(wǎng)金融對于刑法的影響,包括互聯(lián)網(wǎng)金融對于刑法的擴容和對于刑法完善的需求,以及刑法對于互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪的規(guī)制和處罰。本文采用總分總的方式具體論證互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪問題。除緒論外,本文由十章組成,主文部分17萬余字。第一章互聯(lián)網(wǎng)金融概述,簡要介紹了互聯(lián)網(wǎng)金融的概念、特征、主要業(yè)態(tài)和風險。第一節(jié)主要介紹互聯(lián)網(wǎng)金融概念,通過分析論證的方式,對于金融本質(zhì)、互聯(lián)網(wǎng)本質(zhì)等觀點作比較分析,從互聯(lián)網(wǎng)金融功能出發(fā),提出互聯(lián)網(wǎng)金融是以互聯(lián)網(wǎng)和金融融合為基礎(chǔ),以完善金融運行機制為手段,以實現(xiàn)資金高效流通為主要內(nèi)容,實現(xiàn)信息對稱、低風險、低成本的直接融資及與之相關(guān)的開放式的創(chuàng)新業(yè)態(tài)。第二節(jié)著重分析互聯(lián)網(wǎng)金融典型模式,系統(tǒng)總結(jié)、分析國內(nèi)學者對于互聯(lián)網(wǎng)金融典型模式的學說觀點,提出互聯(lián)網(wǎng)金融所包含的業(yè)態(tài)模式是一個開放性的外延,其... 

【文章頁數(shù)】：241 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)論
    一、選題背景及意義
    二、研究狀況
    三、研究方法和研究重點
第一章 互聯(lián)網(wǎng)金融概述
    第一節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融概念
        一、互聯(lián)網(wǎng)金融的名稱起源
        二、互聯(lián)網(wǎng)金融含義
    第二節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)態(tài)模式
        一、官方和實務(wù)論點
        二、理論界觀點
        三、評價
    第三節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展現(xiàn)實基礎(chǔ)
        一、小微群體融資難
        二、民間資本投資渠道少
        三、國家政策扶持
        四、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)快速發(fā)展
    第四節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融的兩面性
        一、互聯(lián)網(wǎng)金融的功能
        二、互聯(lián)網(wǎng)金融的風險
第二章 互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪概念解析
    第一節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪概念
        一、概念界定
        二、與相關(guān)概念異同
    第二節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪的特征
        一、犯罪對象主要圍繞資金融通和數(shù)據(jù)征信
        二、犯罪主體以互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)為主
        三、作案手段具有線上線下相結(jié)合的特點
        四、二次違法性特征明顯
    第三節(jié) 明確互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪概念的意義和功能
        一、刑法概念發(fā)展的需要
        二、明確互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪圈
        三、互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪催生了刑法罪名的轉(zhuǎn)變
        四、明確互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪概念有利于促進互聯(lián)網(wǎng)金融的良性發(fā)展
第三章 互聯(lián)網(wǎng)金融背景下刑法擴容問題
    第一節(jié) 立法擴容
    第二節(jié) 司法擴容
        一、互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)主體金融性質(zhì)的界定
        二、對非法占有的認定
        三、對個人信息的認定
        四、合同詐騙罪中合同外延應(yīng)納入電子合同
        五、對財產(chǎn)的界定
第四章 互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪刑事政策
    第一節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融對刑法的挑戰(zhàn)
    第二節(jié) 界定互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪客觀情況考量
        一、客觀基礎(chǔ)發(fā)生改變
        二、國家政策發(fā)生變化
        三、司法及地方對于傳統(tǒng)金融進行適度突破
    第三節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融中刑事政策的內(nèi)涵
        一、與罪刑法定原則
        二、刑事政策的內(nèi)容
第五章 對第三方支付平臺的行政監(jiān)管與刑法審視
    第一節(jié) 第三方支付平臺簡介
        一、第三方支付的概念
        二、第三方支付平臺的突起
        三、第三方支付及其主要平臺
        四、第三方支付模式
    第二節(jié) 行政監(jiān)管
        一、美國監(jiān)管
        二、歐盟監(jiān)管
        三、我國監(jiān)管
        四、比較評析
    第三節(jié) 刑法審視
        一、挪用資金罪
        二、非法吸收公眾存款罪
        三、盜竊、詐騙交織型犯罪
        四、洗錢罪
        五、信用卡犯罪
        六、非法經(jīng)營罪
第六章 我國P2P網(wǎng)絡(luò)借貸的行政監(jiān)管需求 與刑法審視
    第一節(jié) 概論
    第二節(jié) P2P網(wǎng)絡(luò)借貸平臺行政監(jiān)管
        一、英國監(jiān)管
        二、美國監(jiān)管
        三、我國行政監(jiān)管
        四、比較評析
    第三節(jié) 我國P2P借貸運行模式
        一、業(yè)務(wù)模式
        二、異化的P2P借貸需要刑法審視
    第四節(jié) P2P借貸涉罪分析
        一、非法集資對P2P借貸的宏觀約束
        二、P2P借貸刑法審視
第七章 眾籌行政監(jiān)管和刑法審視
    第一節(jié) 眾籌的基本情況
        一、眾籌概述
        二、眾籌的基本分類
        三、眾籌與私募的關(guān)系
    第二節(jié) 眾籌的行政監(jiān)管
        一、我國行政監(jiān)管
        二、國外監(jiān)管
        三、比較評析
    第三節(jié) 刑法審視
        一、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
        二、非法吸收公眾存款罪
        三、集資詐騙罪
        四、合同詐騙罪
        五、非法經(jīng)營罪
        六、背信運用受托財產(chǎn)罪
第八章 大數(shù)據(jù)的行政監(jiān)管與刑法審視
    第一節(jié) 大數(shù)據(jù)價值
    第二節(jié) 數(shù)據(jù)征信
        一、數(shù)據(jù)征信行政監(jiān)管
        二、數(shù)據(jù)征信的刑法審視
        三、大數(shù)據(jù)主要犯罪類型
    第三節(jié) 電商小貸
        一、電商小貸簡介
        二、我國行政監(jiān)管
        三、刑法審視
第九章 互聯(lián)網(wǎng)金融門戶
    第一節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融門戶概念
    第二節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)金融門戶簡介
    第三節(jié) 刑法審視
        一、非法經(jīng)營罪
        二、共同犯罪問題
第十章 互聯(lián)網(wǎng)金融下行政監(jiān)管與刑法的完善
    第一節(jié) 行政監(jiān)管完善
        一、混業(yè)監(jiān)管
        二、完善監(jiān)管思路
    第二節(jié) 刑法完善
        一、將大數(shù)據(jù)納入刑法財產(chǎn)權(quán)
        二、完善非法吸收公眾存款罪
        三、完善集資詐騙罪
        四、完善非法經(jīng)營罪
        五、完善擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻】：
期刊論文
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[2]互聯(lián)網(wǎng)金融風險規(guī)制路徑[J]. 楊東.  中國法學. 2015(03)
[3]大數(shù)據(jù)安全法律保障機制研究[J]. 齊愛民,盤佳.  重慶郵電大學學報(社會科學版). 2015(03)
[4]股權(quán)眾籌平臺監(jiān)管的國際比較[J]. 樊云慧.  法學. 2015(04)
[5]大數(shù)據(jù)時代金融信息保護的法律制度建構(gòu)[J]. 劉斌.  中州學刊. 2015(03)
[6]微信收到紅包鏈接 掃碼卡里錢被刷走[J].   中國防偽報道. 2015(03)
[7]互聯(lián)網(wǎng)金融背景下征信體系建設(shè)的國際經(jīng)驗及啟示[J]. 梁春亞.  征信. 2015(02)
[8]股權(quán)眾籌監(jiān)管的“連通器”效應(yīng)及法律分析[J]. 孫天承,楊東.  證券法苑. 2014(04)
[9]互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪及刑事救濟路徑[J]. 傅躍建,傅俊梅.  法治研究. 2014(11)
[10]論互聯(lián)網(wǎng)金融刑法規(guī)制的“兩面性”[J]. 劉憲權(quán).  法學家. 2014(05)



本文編號：3705808