存托憑證是由存托機(jī)構(gòu)在本國（地區(qū)）發(fā)行的可轉(zhuǎn)讓憑證,其代表投資者對境外發(fā)行人發(fā)行的基礎(chǔ)證券所擁有的所有權(quán)。我國存托憑證制度的引入突破了我國《證券法》關(guān)于外國公司在中國上市的國籍限制,豐富了我國的金融產(chǎn)品種類,增加了我國投資者的投資渠道,能有效地分散我國投資者的投資風(fēng)險(xiǎn),使我國投資者能夠分享到互聯(lián)網(wǎng)等科技公司發(fā)展的成果。從存托憑證投資者保護(hù)制度方面看,立法模式不足,立法內(nèi)容存在缺陷,由此導(dǎo)致投資者法律地位不明確、投資者實(shí)體權(quán)利得不到保障、投資者權(quán)利救濟(jì)困難。這些問題將直接影響投資者權(quán)益的實(shí)現(xiàn),并進(jìn)一步影響證券市場的發(fā)展。針對這些問題,有必要借鑒域外國家和地區(qū)如美國、臺灣、日本、新加坡等地的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)來完善我國的存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)制度。同時(shí)我國也應(yīng)當(dāng)從本國實(shí)際情況出發(fā)來解決我國存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)方面存在的問題,從而為我國存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)提供良好的內(nèi)外部環(huán)境。一是基礎(chǔ)制度,應(yīng)當(dāng)從法律、法規(guī)及規(guī)章層面完善我國的存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)的法律制度;二是核心制度,即健全存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)制度,包括明確存托憑證持有人的法律地位、確立以信息披露為存托憑證投資者保護(hù)的核心機(jī)制、強(qiáng)化存托憑證... 

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
    一、研究現(xiàn)狀
    二、研究內(nèi)容
    三、創(chuàng)新之處
第一章 存托憑證機(jī)制的引入及其對投資者權(quán)益保護(hù)帶來的挑戰(zhàn)
    第一節(jié) 存托憑證概述
        一、存托憑證的緣起
        二、存托憑證的發(fā)展?fàn)顩r
    第二節(jié) 我國引入存托憑證機(jī)制的背景及利弊
        一、我國引入存托憑證機(jī)制的背景
        二、我國引入存托憑證的利弊
    第三節(jié) 我國存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)面臨的挑戰(zhàn)
        一、存托憑證種類繁多
        二、存托憑證法律關(guān)系主體復(fù)雜
        三、存托憑證具有多重屬性
第二章 我國存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)制度存在的不足
    第一節(jié) 我國存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)立法現(xiàn)狀
        一、立法概況
        二、立法保護(hù)模式的不足
        三、立法內(nèi)容的不足
    第二節(jié) 我國存托憑證投資者面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)
        一、投資者法律地位不明確
        二、投資者實(shí)體權(quán)利得不到保障
        三、投資者權(quán)利救濟(jì)困難
第三章 存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)的域外經(jīng)驗(yàn)
    第一節(jié) 美國存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)
        一、美國存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)概述
        二、美國存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)及對我國的啟示
    第二節(jié) 我國臺灣地區(qū)存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)
        一、我國臺灣地區(qū)存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)概述
        二、臺灣地區(qū)存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)的措施及對大陸的啟示
    第三節(jié) 其他地區(qū)存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)
        一、其他地區(qū)存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)概述
        二、其他地區(qū)存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)的措施
第四章 完善我國存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)制度的建議
    第一節(jié) 完善我國存托憑證法律制度
        一、法律法規(guī)層面的完善
        二、規(guī)章層面的完善
    第二節(jié) 健全存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)制度
        一、明確存托憑證持有人的法律地位
        二、確立信息披露作為存托憑證投資者保護(hù)的核心機(jī)制
        三、強(qiáng)化存托憑證投資者救濟(jì)機(jī)制
    第三節(jié) 完善存托憑證的配套機(jī)制
        一、完善存托銀行體制
        二、完善聯(lián)合監(jiān)管制度
        三、設(shè)立專門的存托憑證投資者權(quán)益保護(hù)組織
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國《證券法》上證券概念的擴(kuò)大及其邊界[J]. 邢會強(qiáng).  中國法學(xué). 2019(01)
[2]存托憑證持有人保護(hù)機(jī)制比較研究[J]. 謝貴春,吳瑕.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2018(07)
[3]以平常心看待“獨(dú)角獸”回歸[J]. 葛豐.  中國經(jīng)濟(jì)周刊. 2018(25)
[4]有關(guān)未盈利生物醫(yī)藥企業(yè)在香港及內(nèi)地上市要求之比較[J]. 金婷,王賀.  法制與社會. 2018(13)
[5]CDR與獨(dú)角獸的回歸[J].   中國總會計(jì)師. 2018(03)
[6]CDR中投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制探究[J]. 李珊珊.  北方金融. 2018(02)
[7]強(qiáng)化監(jiān)管背景下的中國證券市場禁入制度研究:基于實(shí)證與比較的視角[J]. 黃輝,李海龍.  比較法研究. 2018(01)
[8]違反信息披露義務(wù)責(zé)任中損失計(jì)算的利益衡量[J]. 石一峰.  法學(xué)評論. 2017(04)
[9]公平交易理論下內(nèi)幕交易受害投資者司法救濟(jì)[J]. 王林清.  中外法學(xué). 2017(03)
[10]我國證券集團(tuán)訴訟的模式選擇與制度重構(gòu)[J]. 章武生.  中國法學(xué). 2017(02)

博士論文
[1]信息披露制度對公司創(chuàng)業(yè)投資信息披露的影響研究[D]. 康永博.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 2017

碩士論文
[1]論信托受托人的忠實(shí)義務(wù)[D]. 李寶樂.遼寧大學(xué) 2018
[2]美國證券法域外管轄實(shí)踐及對我國的啟示[D]. 羅晉航.華南理工大學(xué) 2017
[3]佛山照明證券虛假陳述案評析[D]. 趙靜欣.湖南大學(xué) 2016
[4]融資視角下的股東表決權(quán)信托制度研究[D]. 鄭晗.西南政法大學(xué) 2016
[5]上市公司股份代持法律問題研究[D]. 鄧浛笑.華中師范大學(xué) 2014
[6]國際板監(jiān)管法律問題研究[D]. 娜娜.大連海事大學(xué) 2013
[7]信托受益人利益保障制度研究[D]. 李卓君.中南民族大學(xué) 2012
[8]境外企業(yè)境內(nèi)IPO監(jiān)管制度研究[D]. 李陽.復(fù)旦大學(xué) 2012
[9]境外企業(yè)境內(nèi)股票發(fā)行與上市監(jiān)管法律制度研究[D]. 王健.西南政法大學(xué) 2012
[10]美國存托憑證的法律問題研究[D]. 孫翠娟.大連海事大學(xué) 2011



本文編號：3699634