隨著2015年5月“千股跌�！�、“千股停牌”到2016年初“股市熔斷”的產(chǎn)生,使管理層不得不對證券市場的運行加以關(guān)注。2016年新上任的證監(jiān)會主席劉士余以鐵腕手段對證券市場進行了“刮骨療毒”式的改革,取消“熔斷機制”、疏導(dǎo)IPO“堰塞湖”、嚴(yán)厲打擊證券犯罪,逐步將虛擬經(jīng)濟引導(dǎo)支持實體經(jīng)濟發(fā)展,中國證券市場正在經(jīng)歷一場前所未有之變革。然而,嚴(yán)厲的法律監(jiān)管卻始終無法嚇退逐利的投機者們,面對巨大的經(jīng)濟利益依然有一部分人員會鋌而走險,操縱證券市場的違法行為屢見不鮮,遠有“汪建中操縱證券市場案”,近有“私募一哥徐翔案”。證券市場發(fā)展日新月異,操縱方式層出不窮,手法更加隱蔽。由于操縱現(xiàn)象對市場中的中小投資者具有較大殺傷力,嚴(yán)重扭曲證券價格,不能為政府實施有效調(diào)控提供合理的依據(jù)與真實的指標(biāo),導(dǎo)致社會資源不能夠?qū)崿F(xiàn)有效配置,甚至可能會引發(fā)貨幣市場、資本市場、外匯市場及實體經(jīng)濟的系統(tǒng)性風(fēng)險,嚴(yán)重影響國家機器的正常運轉(zhuǎn),最終破壞國家的政治、經(jīng)濟和社會穩(wěn)定。據(jù)此,本文從證券操縱行為與投資者保護的基本理論出發(fā),通過對操縱證券市場行為中的投資者利益保護問題進行具體分析,提出了我國操縱證券市場行為中證券投資者保護... 

【文章頁數(shù)】：47 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
前言
一、操縱證券市場行為的現(xiàn)實危害與法律監(jiān)管難題
    （一）操縱證券市場行為的表征及現(xiàn)實危害
        1.表征
        2.現(xiàn)實危害
    （二）操縱證券市場行為的認(rèn)定要件與法律監(jiān)管難題
        1.認(rèn)定要件
        2.法律監(jiān)管難題
二、監(jiān)管難題形成的原因探究與法律監(jiān)管的制度不足
    （一）原因分析
        1.監(jiān)管的邊際成本較高
        2.監(jiān)管水平需要進一步增強
    （二）法律監(jiān)管現(xiàn)狀與制度不足
        1.法律監(jiān)管現(xiàn)狀
        2.以“徐翔案”為例分析監(jiān)管制度不足
三、基于投資者利益保護完善法律監(jiān)管市場操縱行為的理論依據(jù)
    （一）理論依據(jù)
        1.“自由公開市場”理論
        2.“市場有效性假說”理論
        3.“市場欺詐”理論
    （二）投資者保護的必要性——基于實踐需求的考慮
        1.投資者保護現(xiàn)狀與制度不足
        2.法律監(jiān)管與投資者保護之間的關(guān)聯(lián)
四、比較法視角下的法律監(jiān)管市場操縱行為的域外經(jīng)驗借鑒
    （一）美、英、日、港等對操縱證券市場行為的法律規(guī)制
        1.美國的法律規(guī)制
        2.英國的法律規(guī)制
        3.日本的法律規(guī)制
        4.中國香港的法律規(guī)制
    （二）域外經(jīng)驗對我國操縱證券市場行為法律規(guī)制的有效移植
        1.立法必須強調(diào)嚴(yán)謹(jǐn)性
        2.建立起行之有效的證券監(jiān)管制度
        3.法律責(zé)任要落實到位
五、完善我國法律有效監(jiān)管證券市場操縱行為的總體思考
    （一）目標(biāo)導(dǎo)向
        1.解決“相對正確”問題
        2.解決“權(quán)力尋租”問題
        3.解決“心有余而力不足”問題
    （二）對我國法律有效監(jiān)管的具體構(gòu)思和規(guī)則設(shè)計
        1.從實踐運用的角度完善證券反操縱法律法規(guī)體系
        2.從切實維護投資者利益出發(fā)加強證券監(jiān)管制度建設(shè)
        3.樹立證券市場中介機構(gòu)的信用觀念和責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識
        4.完善投資者保護制度
結(jié)論
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
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[3]關(guān)于律師職業(yè)道德規(guī)范問題的探討[J]. 張春.  法制與社會. 2016(25)
[4]走向衰落的自我規(guī)制——英國金融服務(wù)規(guī)制體制改革述評[J]. 李洪雷.  行政法學(xué)研究. 2016(03)
[5]我國證券市場監(jiān)管的現(xiàn)狀及優(yōu)化對策[J]. 王博文.  科技經(jīng)濟市場. 2015(07)
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碩士論文
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[7]中國證券市場監(jiān)管模式的創(chuàng)新研究[D]. 張杰.吉林大學(xué) 2006



本文編號：3660094