本文關(guān)鍵詞：融資融券法律制度分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券融資融券交易是證券市場(chǎng)一種重要的交易方式,許多國(guó)家和地區(qū)證券市場(chǎng)已經(jīng)廣泛采用了這一成熟的證券交易制度。我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程比較短,并且融資融券交易具有天然的風(fēng)險(xiǎn)性,為了控制風(fēng)險(xiǎn),確保我國(guó)證券市場(chǎng)安全與穩(wěn)定,從我國(guó)證券市場(chǎng)建立以后10多年間,一直禁止證券融資融券交易。我國(guó)證券市場(chǎng)于2010年3月31日進(jìn)行了首次正式交易。顯然,融資融券交易經(jīng)歷了個(gè)從禁到解的過(guò)程。 由于融資融券業(yè)務(wù)存在極大的風(fēng)險(xiǎn)性,因此,在我國(guó)這樣一個(gè)證券市場(chǎng)和信用機(jī)制不健全的國(guó)家開(kāi)展該業(yè)務(wù),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是最關(guān)鍵、最重要的環(huán)節(jié)。融資融券交易高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn),需要高效、便捷、符合融資融券交易運(yùn)行規(guī)律的擔(dān)保制度。2006年8月1日后,我國(guó)引入了信托讓與擔(dān)保制度。根據(jù)世界各國(guó)對(duì)融資融券交易擔(dān)保制度的選擇與檢驗(yàn),讓與擔(dān)保制度將所有權(quán)轉(zhuǎn)移與擔(dān)保權(quán)設(shè)定相結(jié)合,對(duì)債權(quán)提供雙重保證,能夠有效保證融資融券交易的安全、順利運(yùn)行。 毋容置疑,中國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展,在各方面都取得了巨大進(jìn)步。但是,我國(guó)證券市場(chǎng)仍然處于新興加轉(zhuǎn)軌時(shí)期,一些深層次的問(wèn)題直接阻礙著中國(guó)證券市場(chǎng)的快速發(fā)展。當(dāng)前,我國(guó)開(kāi)展證券融資融券業(yè)務(wù)尚處于試點(diǎn)階段,試點(diǎn)的一個(gè)基本的前提是要正確評(píng)價(jià)海外證券市場(chǎng)融資融券交易的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)對(duì)海外成熟證券市場(chǎng)融資融券制度的發(fā)展歷程及具體制度設(shè)計(jì)進(jìn)行深入比較研究可以發(fā)現(xiàn),現(xiàn)階段,隨著我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)先試點(diǎn)后推廣的發(fā)展趨勢(shì),應(yīng)設(shè)計(jì)證券金融公司制度,更好地促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)的長(zhǎng)效發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：融資融券 擔(dān)保體系 風(fēng)險(xiǎn)控制
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287;F832.51
【目錄】：

• 中文摘要5-6
• Abstract6-7
• 第一章 緒論7-12
• 第一節(jié) 研究背景和意義7-8
• 第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述8-11
• 第三節(jié) 研究?jī)?nèi)容11-12
• 第二章 融資融券業(yè)務(wù)流程及授信模式12-26
• 第一節(jié) 融資融券的發(fā)展歷程12-15
• 一、國(guó)外融資融券的發(fā)展歷程12-14
• 二、中國(guó)融資融券的發(fā)展歷程14-15
• 第二節(jié) 融資融券盈利模式及業(yè)務(wù)流程15-19
• 一、融資融券的盈利模式15-17
• 二、融資融券的業(yè)務(wù)流程17-19
• 第三節(jié) 融資融券授信模式19-26
• 一、美國(guó)的市場(chǎng)化模式19-20
• 二、日本的集中授信模式20-23
• 三、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的雙軌制集中授信模式23-25
• 四、中國(guó)大陸模式25-26
• 第三章 融資融券法律關(guān)系及擔(dān)保法律制度26-46
• 第一節(jié) 融資融券主客體26-31
• 一、證券公司26-27
• 二、投資者27-28
• 三、證券金融公司28-29
• 四、標(biāo)的證券29-31
• 第二節(jié) 融資融券法律關(guān)系31-33
• 一、證券公司與投資者之間的法律關(guān)系31-32
• 二、證券公司與其他金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)融通法律關(guān)系32-33
• 第三節(jié) 讓與擔(dān)保制度33-35
• 一、讓與擔(dān)保的產(chǎn)生與概念33-34
• 二、讓與擔(dān)保制度功能分析34-35
• 第四節(jié) 境外有關(guān)融資融券交易擔(dān)保制度的選擇35-41
• 一、美國(guó)的融資融券擔(dān)保制度36-37
• 二、日本的融資融券擔(dān)保制度37-39
• 三、臺(tái)灣地區(qū)的融資融券擔(dān)保制度39-41
• 第五節(jié) 我國(guó)融資融券擔(dān)保制度中的法律沖突41-46
• 一、我國(guó)融資融券的擔(dān)保體系41-43
• 二、我國(guó)融資融券擔(dān)保制度中的法律沖突43-44
• 三、我國(guó)融資融券擔(dān)保制度的完善44-46
• 第四章 融資融券風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管制度46-68
• 第一節(jié) 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)46-47
• 第二節(jié) 我國(guó)融資融券風(fēng)險(xiǎn)控制制度47-55
• 一、市場(chǎng)準(zhǔn)入制度47-49
• 二、保證金制度49-53
• 三、"看穿式"二級(jí)信用賬戶體系53
• 四、第三方存管制度53-54
• 五、信息披露制度54-55
• 第三節(jié) 海外融資融券交易監(jiān)管制度55-58
• 一、美國(guó)融資融券交易監(jiān)管制度55-56
• 二、日本融資融券交易監(jiān)管制度56-57
• 三、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)融資融券交易監(jiān)管制度57-58
• 第四節(jié) 我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管法律制度58-68
• 一、我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管體系58-60
• 二、完善現(xiàn)行我國(guó)融資融券監(jiān)管法律制度的建議60-68
• 結(jié)語(yǔ)68-69
• 注釋69-72
• 參考文獻(xiàn)72-76
• 后記76-77

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：融資融券法律制度分析，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：361730