本文關(guān)鍵詞：論我國的證券發(fā)行審核制度，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券發(fā)行審核制度是現(xiàn)代證券市場(chǎng)中的一項(xiàng)基本制度。從世界范圍來看,證券發(fā)行審核制度一般分為注冊(cè)制和核準(zhǔn)制兩種,而我國當(dāng)前采取的是核準(zhǔn)制。隨著改革開放的不斷深化和證券市場(chǎng)的迅猛發(fā)展,我國現(xiàn)行的證券發(fā)行核準(zhǔn)制度出現(xiàn)了很多的問題,有必要對(duì)我國現(xiàn)行的證券發(fā)行審核制度進(jìn)行研究和完善。如何既能根據(jù)我國的政治經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀和證券市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際,同時(shí)又吸收國外先進(jìn)的科學(xué)理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),探索出適合我國國情的證券發(fā)行審核制度是我們目前面臨的重要課題。 本文通過對(duì)我國證券發(fā)行審核制度的審核主體、審核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)行審核與上市審核的重疊性等內(nèi)容的介紹和分析,揭示出目前我國該項(xiàng)制度中存在的諸多問題,并針對(duì)這些問題就如何完善我國的證券發(fā)行審核制度提出了自己的一些看法和建議,從而明確了我國證券發(fā)行審核制度的改革目標(biāo)是由核準(zhǔn)制向注冊(cè)制轉(zhuǎn)變。 第一部分是證券發(fā)行審核的主體問題。本文首先介紹和分析了國外主要發(fā)達(dá)國家的證券發(fā)行審核權(quán)的歸屬問題,指出了發(fā)達(dá)國家的證券發(fā)行審核主體的特點(diǎn)。然后分析指出,我國證券發(fā)行審核的唯一主體是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(即證監(jiān)會(huì)),且缺乏自律監(jiān)管組織的參與。本文認(rèn)為,在我國現(xiàn)行的這種唯一審核主體下,出現(xiàn)了審核主體過度干預(yù)市場(chǎng)、發(fā)行審核中腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重等一系列問題。 第二部分是證券發(fā)行審核的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)問題。本文認(rèn)為,我國證券發(fā)行審核主要審查的內(nèi)容是發(fā)行人提交的各類資料和文件,具有局限性,并且我國現(xiàn)行的證券發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)存在著不明晰等問題。在我國現(xiàn)行核準(zhǔn)制下,采用目前的審核內(nèi)容和審核標(biāo)準(zhǔn)帶來了證券發(fā)行申請(qǐng)中信息披露不足等違規(guī)發(fā)行問題和二次過會(huì)過高通過率等現(xiàn)象。 第三部分是證券發(fā)行審核與證券上市審核的區(qū)別問題。本文首先就兩者的關(guān)系介紹了兩種不同的制度模式,即以美國為代表的分離模式和以德國為代表的結(jié)合模式,并指出在上述兩種模式中證券交易所都發(fā)揮著重要的作用。然后,對(duì)我國目前的證券發(fā)行審核與證券上市審核重疊的問題進(jìn)行了闡述和分析,指出我國的這種重疊現(xiàn)狀存在著不合理性。最后,對(duì)我國的證券發(fā)行審核與證券上市審核應(yīng)當(dāng)明確分離進(jìn)行了理論上的分析。 第四部分是筆者就上述問題對(duì)完善我國證券發(fā)行審核制度的相關(guān)建議和思路。首先,本文主張我國證券發(fā)行審核制度的改革目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)由核準(zhǔn)制向注冊(cè)制的轉(zhuǎn)變。文章在比較上述兩種發(fā)行審核制度優(yōu)劣的基礎(chǔ)上介紹了美國證券發(fā)行審核制度的經(jīng)驗(yàn)和啟示、關(guān)于改革相關(guān)各方的態(tài)度以及實(shí)現(xiàn)改革的可行性分析等,從而得出了我國證券發(fā)行審核制度今后改革的具體方向。同時(shí),筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)全方位推進(jìn)我國證券發(fā)行審核制度的發(fā)展和完善。因此,本文分別從立法層面、監(jiān)管層面、市場(chǎng)主體層面等展開了詳細(xì)論述,提出了完善我國證券發(fā)行審核制度的具體措施。
【關(guān)鍵詞】：證券發(fā)行 審核 二次上會(huì) 核準(zhǔn)制 注冊(cè)制
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要6-8
• Abstract8-11
• 引言11-14
• 一、證券發(fā)行審核的主體14-19
• (一) 各國證券發(fā)行審核權(quán)的歸屬比較14-15
• (二) 我國證券發(fā)行審核的主體15-16
• (三) 我國證券發(fā)行審核單一主體下存在的問題16-18
• (四) 小結(jié)18-19
• 二、證券發(fā)行審核的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)19-24
• (一) 我國現(xiàn)行法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及不足19-21
• (二) 現(xiàn)行規(guī)定下出現(xiàn)的問題21-23
• (三) 小結(jié)23-24
• 三、證券發(fā)行審核與證券上市審核24-28
• (一) 證券發(fā)行申請(qǐng)與上市申請(qǐng)之間兩種模式的比較24-25
• (二) 目前我國證券發(fā)行與上市重疊的現(xiàn)狀25-26
• (三) 證券發(fā)行與上市兩者分離的理論分析26-28
• (四) 小結(jié)28
• 四、完善我國證券發(fā)行審核制度的思路28-41
• (一) 改革目標(biāo)：由核準(zhǔn)制向注冊(cè)制轉(zhuǎn)變的構(gòu)思28-36
• (二) 立法層面36-38
• (三) 監(jiān)管層面38-40
• (四) 市場(chǎng)主體層面40-41
• 結(jié)語41-42
• 參考文獻(xiàn)42-44
• 致謝44

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：359570