本文關(guān)鍵詞：證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司分紅政策的規(guī)管研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券市場(chǎng)具有兩個(gè)重要功能：投資功能與融資功能，二者相輔相成缺一不可，必須共同發(fā)展。一個(gè)投資功能很弱的證券市場(chǎng)即使融資能力再高效，融資渠道再多樣，也無(wú)法發(fā)展成為一個(gè)成熟規(guī)�；淖C券市場(chǎng)，由于投資功能差導(dǎo)致市場(chǎng)資金匱乏，融資規(guī)模會(huì)大受影響。試想當(dāng)一個(gè)證券市場(chǎng)投資功能完善資金充足，這個(gè)市場(chǎng)會(huì)因無(wú)適格的上市公司進(jìn)行融資而苦惱嗎？因此證券市場(chǎng)的投資功能是其發(fā)展的基礎(chǔ)與本源，規(guī)范上市公司利潤(rùn)分配行為是完善證券市場(chǎng)投資功能的主要方式之一。 我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)23年的快速發(fā)展，無(wú)論是上市公司數(shù)量或其融資規(guī)模都取得了一定的成績(jī)，然而作為資本市場(chǎng)主要功能之一的投資功能卻未受到上市公司應(yīng)有的重視，證券市場(chǎng)中一直有重融資輕回報(bào)的情況，導(dǎo)致現(xiàn)在的證券市場(chǎng)每次用指數(shù)的下跌來(lái)回應(yīng)證券市場(chǎng)的擴(kuò)容。要形成一個(gè)健康有活力的證券市場(chǎng)，應(yīng)該增強(qiáng)證券市場(chǎng)的投資功能，加強(qiáng)上市公司的利潤(rùn)回報(bào)，這樣才能吸引更多的投資者來(lái)分享我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。 我國(guó)的證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）同樣認(rèn)同投資功能對(duì)證券市場(chǎng)的重要性，從2000年以后相繼出臺(tái)了一系列的政策用以提高上市公司對(duì)投資者的利潤(rùn)分配情況，改變證券市場(chǎng)的資本結(jié)構(gòu)，期望提高投資者的利潤(rùn)回報(bào)，然而現(xiàn)有的狀況還沒(méi)有達(dá)到政策出臺(tái)的預(yù)期效果。本文通過(guò)分析我國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的這一系列政策及之后實(shí)際運(yùn)行的效果，試圖找出我國(guó)證券市場(chǎng)中現(xiàn)在所面臨的問(wèn)題，現(xiàn)有政策的不足，以及解決這些問(wèn)題的途徑與方法，，為完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管途徑、監(jiān)管效果及投資功能提供一些建議。 本文第一部分闡述了為什么證監(jiān)會(huì)要對(duì)上市公司的分紅政策進(jìn)行規(guī)管，介紹我國(guó)證券市場(chǎng)成長(zhǎng)發(fā)展的歷史及所形成的自身特點(diǎn)，我國(guó)證券市場(chǎng)所存在的問(wèn)題，通過(guò)私人訴訟手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行維權(quán)監(jiān)督的局限性，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了相應(yīng)的政策進(jìn)行規(guī)管所欲達(dá)到的效果是什么。 第二部分介紹了我國(guó)證券市場(chǎng)隨著時(shí)間的發(fā)展，證監(jiān)會(huì)制定出臺(tái)相應(yīng)引導(dǎo)上市公司強(qiáng)化利潤(rùn)分配的具體政策，分析政策出臺(tái)的背景及政策出臺(tái)的目的，并對(duì)規(guī)管策略進(jìn)行歸類總結(jié)分析。 第三部分通過(guò)分析證監(jiān)會(huì)規(guī)管上市公司分紅政策的實(shí)際效果來(lái)評(píng)析政策的效果，包括政策出臺(tái)后帶來(lái)的證券市場(chǎng)變化、政策的局限性，以及證監(jiān)會(huì)監(jiān)管上市公司分紅政策的不足。 第四部分提出了完善證監(jiān)會(huì)規(guī)管上市公司分紅政策的建議，分為完善上市公司利潤(rùn)分配方面的制度建設(shè)；完善中小股東利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)的保護(hù)；完善通過(guò)私人訴訟方式維護(hù)中小股東權(quán)益的建議及完善中介機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司利潤(rùn)分配的監(jiān)督方面的建議。
【關(guān)鍵詞】：證監(jiān)會(huì) 上市公司 分紅 規(guī)管
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-9
• 引言9-10
• 一、 證監(jiān)會(huì)規(guī)管上市公司分紅政策的發(fā)生學(xué)考察10-17
• （一） 證監(jiān)會(huì)規(guī)管上市公司分紅政策的緣起10-11
• （二） 我國(guó)上市公司分紅存在的問(wèn)題11-13
• （三） 私人訴訟功能的局限性13-15
• （四） 證監(jiān)會(huì)規(guī)管上市公司分紅政策的目標(biāo)15-17
• 二、 證監(jiān)會(huì)規(guī)管上市公司分紅政策的策略考察17-23
• （一） 規(guī)范上市公司利潤(rùn)分配方案17-18
• （二） 強(qiáng)化獨(dú)立董事和證券承銷商的監(jiān)督義務(wù)18-19
• （三） 要求上市公司完善分紅披露內(nèi)容19-21
• （四） 將上市公司分紅與再融資資格相關(guān)聯(lián)21-23
• 三、 證監(jiān)會(huì)規(guī)管上市公司分紅政策的實(shí)效23-30
• （一） 證監(jiān)會(huì)規(guī)管上市公司分紅政策的效果分析23-26
• （二） 證監(jiān)會(huì)規(guī)管上市公司分紅政策的不足分析26-30
• 四、 完善上市公司分紅政策規(guī)管的建議30-38
• （一） 完善規(guī)管上市公司分紅政策的機(jī)制30-33
• （二） 支持中小股東依法維護(hù)自身權(quán)益33-36
• （三） 完善中介機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的監(jiān)督36-38
• 結(jié)論38-39
• 參考文獻(xiàn)39-41
• 作者簡(jiǎn)介及科研成果41-42
• 致謝42

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司分紅政策的規(guī)管研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：359082