近年來(lái),隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的不斷繁榮和發(fā)展,證券交易的參與者越來(lái)越多,金融產(chǎn)品的數(shù)量和規(guī)模也是直線上升。金融產(chǎn)品具有高收益、高風(fēng)險(xiǎn)的特征,維護(hù)好市場(chǎng)秩序,保障信息對(duì)稱機(jī)制的健全穩(wěn)定對(duì)于市場(chǎng)的良性運(yùn)作意義重大。但現(xiàn)實(shí)生活中,存在一批證券行業(yè)的從業(yè)人員,他們基于職務(wù)便利,提前獲知了對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格有重大影響且尚未公開的信息,卻未能抵抗住金錢的誘惑,為了謀取不正當(dāng)利益,鋌而走險(xiǎn),獲得價(jià)格優(yōu)勢(shì)地位后自己從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)證券交易。此種行為破壞了證券市場(chǎng)的運(yùn)作秩序,給投資者、金融機(jī)構(gòu)以及其他市場(chǎng)參與者帶來(lái)了巨大的損失。在這樣的背景下,2009年《刑法修正案（七）》明確在《刑法》第一百八十條新增第四款利用未公開信息交易罪,立法者旨在動(dòng)用刑法懲罰和預(yù)防利用未公開信息交易行為,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。然而司法實(shí)踐中,由于對(duì)利用未公開信息交易罪客觀方面的刑法適用存在爭(zhēng)議,該類犯罪不但沒(méi)有減少,反而呈現(xiàn)逐年擴(kuò)增的趨勢(shì)。鑒于此,本文通過(guò)對(duì)利用未公開信息交易罪客觀方面的若干疑難問(wèn)題進(jìn)行梳理和分析,結(jié)合司法案例及理論學(xué)說(shuō)進(jìn)行論證,以期對(duì)實(shí)踐中利用未公開信息交易罪的刑法適用有所裨益。本文除導(dǎo)言外,分為以下四個(gè)部... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：75 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、選題背景和意義
    二、文獻(xiàn)綜述
    三、研究方法
    四、主要觀點(diǎn)、創(chuàng)新和不足之處
第一章 犯罪現(xiàn)狀及客觀方面疑難問(wèn)題分析
    第一節(jié) 我國(guó)利用未公開信息交易罪的司法現(xiàn)狀透析
        一、信息類型化：行為人所利用的信息多為股票投資交易類信息
        二、定罪標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)苛化：犯罪金額的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)較為嚴(yán)格
        三、刑罰適用一定恣意性：刑罰的適用不規(guī)范
    第二節(jié) 近幾年該罪新表征及司法查處的新特點(diǎn)
        一、利用未公開信息交易犯罪已蔓延至債市及基金專戶
        二、大數(shù)據(jù)時(shí)代利用未公開信息交易犯罪得到高效懲處
    第三節(jié) 利用未公開信息交易犯罪客觀方面的疑難問(wèn)題分析
        一、未公開信息的范圍
        二、利用未公開信息交易的界定
        三、情節(jié)嚴(yán)重的具體含義
第二章 未公開信息的特征
    第一節(jié) 未公開性
        一、未公開性認(rèn)定時(shí)間的起點(diǎn)
        二、未公開性認(rèn)定時(shí)間的終點(diǎn)
    第二節(jié) 價(jià)格敏感性
        一、價(jià)格敏感性的重要性
        二、價(jià)格敏感性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
    第三節(jié) 真實(shí)性
        一、真實(shí)性是未公開信息的特征
        二、真實(shí)性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
        三、真實(shí)性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的處理方法
    第四節(jié) 與上市公司無(wú)直接關(guān)聯(lián)性
        一、該特征是未公開信息與內(nèi)幕信息的本質(zhì)區(qū)別
        二、具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第三章 利用未公開信息交易行為的認(rèn)定
    第一節(jié) 交易行為
        一、自己從事相關(guān)交易
        二、明示、暗示他人從事相關(guān)交易
    第二節(jié) 違反規(guī)定
        一、違反規(guī)定是構(gòu)成本罪的前置要件
        二、前置性法規(guī)的范圍
        三、前置性法規(guī)的完善
    第三節(jié) 利用未公開信息的關(guān)聯(lián)性
        一、職務(wù)便利與利用未公開信息的關(guān)聯(lián)性
        二、交易行為與利用未公開信息的關(guān)聯(lián)性
第四章 情節(jié)嚴(yán)重的具體含義
    第一節(jié) 情節(jié)嚴(yán)重的理論概述
        一、情節(jié)嚴(yán)重的含義
        二、情節(jié)的分類
        三、定罪情節(jié)和量刑情節(jié)的分離
    第二節(jié) 情節(jié)嚴(yán)重的解釋
        一、解釋情節(jié)嚴(yán)重的必要性
        二、情節(jié)嚴(yán)重的解釋原則
        三、情節(jié)嚴(yán)重的解釋規(guī)則和解釋方法
    第三節(jié) 利用未公開信息交易罪中的情節(jié)嚴(yán)重
        一、利用未公開信息交易罪中情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
        二、利用未公開信息交易罪中情節(jié)特別嚴(yán)重的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論利用未公開信息交易罪法定刑的設(shè)置及適用[J]. 劉憲權(quán).  現(xiàn)代法學(xué). 2016(05)
[2]利用未公開信息交易罪量刑情節(jié)的刑法解釋與實(shí)踐適用——“老鼠倉(cāng)”抗訴案引發(fā)的資本市場(chǎng)犯罪司法解釋反思[J]. 謝杰.  政治與法律. 2015(07)
[3]利用未公開信息交易罪的“情節(jié)特別嚴(yán)重”之辯——兼評(píng)馬樂(lè)基金老鼠倉(cāng)案[J]. 李耀杰.  法律適用. 2015(03)
[4]利用未公開信息交易罪司法適用的疑難問(wèn)題研究[J]. 古加錦.  政治與法律. 2015(02)
[5]利用未公開信息交易罪疑難問(wèn)題探析[J]. 王欣元,康相鵬.  法學(xué). 2014(06)
[6]利用未公開信息交易罪的刑法分析[J]. 石奎.  財(cái)經(jīng)科學(xué). 2014(02)
[7]對(duì)“8·16光大事件”內(nèi)幕交易定性之質(zhì)疑[J]. 陳潔,曾洋.  法學(xué)評(píng)論. 2014(01)
[8]利用未公開信息交易罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)[J]. 王濤,湯琳琳.  法學(xué). 2013(02)
[9]利用未公開信息交易罪的司法認(rèn)定[J]. 孫瑋,魏凱.  人民司法. 2013(04)
[10]論內(nèi)幕交易犯罪最新司法解釋及法律適用[J]. 劉憲權(quán).  法學(xué)家. 2012(05)

碩士論文
[1]利用未公開信息交易罪疑難問(wèn)題探析[D]. 湯琳琳.華東政法大學(xué) 2013
[2]利用未公開信息交易罪研究[D]. 閆艷.華東政法大學(xué) 2011
[3]基金“老鼠倉(cāng)”犯罪研究[D]. 王林.南京師范大學(xué) 2011
[4]利用未公開信息交易罪研究[D]. 陳書敏.西南政法大學(xué) 2011



本文編號(hào)：3572262