發(fā)布時間：2022-01-06 10:13

　　近年來,隨著我國證券市場的不斷繁榮和發(fā)展,證券交易的參與者越來越多,金融產(chǎn)品的數(shù)量和規(guī)模也是直線上升。金融產(chǎn)品具有高收益、高風險的特征,維護好市場秩序,保障信息對稱機制的健全穩(wěn)定對于市場的良性運作意義重大。但現(xiàn)實生活中,存在一批證券行業(yè)的從業(yè)人員,他們基于職務便利,提前獲知了對證券市場價格有重大影響且尚未公開的信息,卻未能抵抗住金錢的誘惑,為了謀取不正當利益,鋌而走險,獲得價格優(yōu)勢地位后自己從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)證券交易。此種行為破壞了證券市場的運作秩序,給投資者、金融機構(gòu)以及其他市場參與者帶來了巨大的損失。在這樣的背景下,2009年《刑法修正案（七）》明確在《刑法》第一百八十條新增第四款利用未公開信息交易罪,立法者旨在動用刑法懲罰和預防利用未公開信息交易行為,維護證券市場秩序。然而司法實踐中,由于對利用未公開信息交易罪客觀方面的刑法適用存在爭議,該類犯罪不但沒有減少,反而呈現(xiàn)逐年擴增的趨勢。鑒于此,本文通過對利用未公開信息交易罪客觀方面的若干疑難問題進行梳理和分析,結(jié)合司法案例及理論學說進行論證,以期對實踐中利用未公開信息交易罪的刑法適用有所裨益。本文除導言外,分為以下四個部... 

【文章來源】：華東政法大學上海市

【文章頁數(shù)】：75 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導言
    一、選題背景和意義
    二、文獻綜述
    三、研究方法
    四、主要觀點、創(chuàng)新和不足之處
第一章 犯罪現(xiàn)狀及客觀方面疑難問題分析
    第一節(jié) 我國利用未公開信息交易罪的司法現(xiàn)狀透析
        一、信息類型化：行為人所利用的信息多為股票投資交易類信息
        二、定罪標準嚴苛化：犯罪金額的計算標準較為嚴格
        三、刑罰適用一定恣意性：刑罰的適用不規(guī)范
    第二節(jié) 近幾年該罪新表征及司法查處的新特點
        一、利用未公開信息交易犯罪已蔓延至債市及基金專戶
        二、大數(shù)據(jù)時代利用未公開信息交易犯罪得到高效懲處
    第三節(jié) 利用未公開信息交易犯罪客觀方面的疑難問題分析
        一、未公開信息的范圍
        二、利用未公開信息交易的界定
        三、情節(jié)嚴重的具體含義
第二章 未公開信息的特征
    第一節(jié) 未公開性
        一、未公開性認定時間的起點
        二、未公開性認定時間的終點
    第二節(jié) 價格敏感性
        一、價格敏感性的重要性
        二、價格敏感性的認定標準
    第三節(jié) 真實性
        一、真實性是未公開信息的特征
        二、真實性的認定標準
        三、真實性認識錯誤的處理方法
    第四節(jié) 與上市公司無直接關(guān)聯(lián)性
        一、該特征是未公開信息與內(nèi)幕信息的本質(zhì)區(qū)別
        二、具體認定標準
第三章 利用未公開信息交易行為的認定
    第一節(jié) 交易行為
        一、自己從事相關(guān)交易
        二、明示、暗示他人從事相關(guān)交易
    第二節(jié) 違反規(guī)定
        一、違反規(guī)定是構(gòu)成本罪的前置要件
        二、前置性法規(guī)的范圍
        三、前置性法規(guī)的完善
    第三節(jié) 利用未公開信息的關(guān)聯(lián)性
        一、職務便利與利用未公開信息的關(guān)聯(lián)性
        二、交易行為與利用未公開信息的關(guān)聯(lián)性
第四章 情節(jié)嚴重的具體含義
    第一節(jié) 情節(jié)嚴重的理論概述
        一、情節(jié)嚴重的含義
        二、情節(jié)的分類
        三、定罪情節(jié)和量刑情節(jié)的分離
    第二節(jié) 情節(jié)嚴重的解釋
        一、解釋情節(jié)嚴重的必要性
        二、情節(jié)嚴重的解釋原則
        三、情節(jié)嚴重的解釋規(guī)則和解釋方法
    第三節(jié) 利用未公開信息交易罪中的情節(jié)嚴重
        一、利用未公開信息交易罪中情節(jié)嚴重的認定標準
        二、利用未公開信息交易罪中情節(jié)特別嚴重的認定標準
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]論利用未公開信息交易罪法定刑的設(shè)置及適用[J]. 劉憲權(quán).  現(xiàn)代法學. 2016(05)
[2]利用未公開信息交易罪量刑情節(jié)的刑法解釋與實踐適用——“老鼠倉”抗訴案引發(fā)的資本市場犯罪司法解釋反思[J]. 謝杰.  政治與法律. 2015(07)
[3]利用未公開信息交易罪的“情節(jié)特別嚴重”之辯——兼評馬樂基金老鼠倉案[J]. 李耀杰.  法律適用. 2015(03)
[4]利用未公開信息交易罪司法適用的疑難問題研究[J]. 古加錦.  政治與法律. 2015(02)
[5]利用未公開信息交易罪疑難問題探析[J]. 王欣元,康相鵬.  法學. 2014(06)
[6]利用未公開信息交易罪的刑法分析[J]. 石奎.  財經(jīng)科學. 2014(02)
[7]對“8·16光大事件”內(nèi)幕交易定性之質(zhì)疑[J]. 陳潔,曾洋.  法學評論. 2014(01)
[8]利用未公開信息交易罪的認定標準[J]. 王濤,湯琳琳.  法學. 2013(02)
[9]利用未公開信息交易罪的司法認定[J]. 孫瑋,魏凱.  人民司法. 2013(04)
[10]論內(nèi)幕交易犯罪最新司法解釋及法律適用[J]. 劉憲權(quán).  法學家. 2012(05)

碩士論文
[1]利用未公開信息交易罪疑難問題探析[D]. 湯琳琳.華東政法大學 2013
[2]利用未公開信息交易罪研究[D]. 閆艷.華東政法大學 2011
[3]基金“老鼠倉”犯罪研究[D]. 王林.南京師范大學 2011
[4]利用未公開信息交易罪研究[D]. 陳書敏.西南政法大學 2011



本文編號：3572262