近年來,國內(nèi)外證券公司不斷出現(xiàn)各類重大違規(guī)事件,不僅給證券公司帶來了巨大的損失,也嚴(yán)重影響了金融市場秩序。為防范證券公司違規(guī)經(jīng)營,我國證監(jiān)會出臺了一系列措施來防范證券公司合規(guī)風(fēng)險問題,收到了一定的成效,初步形成了較為良好的行業(yè)發(fā)展態(tài)勢,然而當(dāng)前證券行業(yè)的風(fēng)險管理現(xiàn)狀與創(chuàng)新發(fā)展體系的目標(biāo)要求還有一定的差距。國內(nèi)證券公司仍然不時出現(xiàn)各種違法違規(guī)事件,說明當(dāng)前證券行業(yè)合規(guī)管理體系不甚健全,系統(tǒng)性風(fēng)險仍然存在。因此,在對國內(nèi)外金融公司合規(guī)管理現(xiàn)狀的調(diào)研分析基礎(chǔ)上,從證券公司內(nèi)部著手,建立健全管理監(jiān)督機(jī)制,塑造公司合規(guī)文化,加強(qiáng)公司內(nèi)外部合規(guī)管理體系建設(shè),對于證券公司的規(guī)范化經(jīng)營與持續(xù)發(fā)展具有重要意義。本文首先對合規(guī)風(fēng)險管理研究的相關(guān)理論進(jìn)行了論述,在此基礎(chǔ)上對A證券公司當(dāng)前的合規(guī)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了深入調(diào)研,對其在合規(guī)管理上所存在的問題進(jìn)行了分析,并對問題產(chǎn)生的原因進(jìn)行了剖析,指出當(dāng)前在A證券公司存在各類合規(guī)風(fēng)險管理問題的原因主要有:公司合規(guī)制度不完善、市場競爭激烈所帶來的違規(guī)經(jīng)營風(fēng)險、營業(yè)部組織架構(gòu)及分工不合理、合規(guī)風(fēng)險管理人員投入不足。針對A公司在合規(guī)風(fēng)險管理上所存在的問題,文章提出了相應(yīng)的改進(jìn)... 

【文章來源】：福州大學(xué)福建省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

圖２－２?Ａ證券合規(guī)組織構(gòu)架??資料來源：公司內(nèi)部資料??

進(jìn)入合規(guī)管理部門工作的人員，都必須滿足相應(yīng)的條件。就合??規(guī)經(jīng)理而言，其年齡必須超過３０歲，且具有本科或者更高的學(xué)歷，擁有超過２??年的經(jīng)理任職年限。而就合規(guī)部門的職員而言，則無具體的年齡要求，但學(xué)歷要??求是本科或者更高，且任職者需要司法考試水平達(dá)標(biāo)。就職位級別而言，合規(guī)經(jīng)??理的職位是歸屬到公司營業(yè)部門中的，與部門經(jīng)理等同。而區(qū)域性的合規(guī)職員則??是歸屬到法律合規(guī)部門的，職位相當(dāng)于副總經(jīng)理，或者更高。在區(qū)域性的合規(guī)工??作中，專員負(fù)責(zé)處理合規(guī)管理過程中的諸多具體事宜，是保證公司及其各地區(qū)分??公司合規(guī)工作順利開展下去的主要力量。專員在地區(qū)分公司中推進(jìn)合規(guī)工作，是??需要獲得總公司相應(yīng)授權(quán)的。此外，專員還能夠獨(dú)立的對合規(guī)管理過程中的各環(huán)??節(jié)進(jìn)行審查，有權(quán)利獲悉整個地區(qū)分公司的合規(guī)管理工作內(nèi)容，且享有審查、報??告、和評價的權(quán)利。實(shí)際工作中，如果地區(qū)分公司的業(yè)務(wù)流程與合規(guī)原則不符，??專員就有義務(wù)給出規(guī)范管理的意見。就經(jīng)理而言，其職能范疇涵蓋了合規(guī)管理的??諸多方面，涉及審查、培訓(xùn)、制度制定、決策等內(nèi)容。經(jīng)理有權(quán)利向上層法規(guī)部??門尋求支持，也有義務(wù)就重大問題向其匯報。區(qū)域?qū)T和營業(yè)經(jīng)理均向其匯報。??

（＾ｉＴ）?—ａｎｉ—??圖２－３?Ａ證券法律合規(guī)部下設(shè)團(tuán)隊??資料來源：公司內(nèi)部資料??在Ａ公司中，進(jìn)入合規(guī)管理部門工作的人員，都必須滿足相應(yīng)的條件。就合??規(guī)經(jīng)理而言，其年齡必須超過３０歲，且具有本科或者更高的學(xué)歷，擁有超過２??年的經(jīng)理任職年限。而就合規(guī)部門的職員而言，則無具體的年齡要求，但學(xué)歷要??求是本科或者更高，且任職者需要司法考試水平達(dá)標(biāo)。就職位級別而言，合規(guī)經(jīng)??理的職位是歸屬到公司營業(yè)部門中的，與部門經(jīng)理等同。而區(qū)域性的合規(guī)職員則??是歸屬到法律合規(guī)部門的，職位相當(dāng)于副總經(jīng)理，或者更高。在區(qū)域性的合規(guī)工??作中，專員負(fù)責(zé)處理合規(guī)管理過程中的諸多具體事宜，是保證公司及其各地區(qū)分??公司合規(guī)工作順利開展下去的主要力量。專員在地區(qū)分公司中推進(jìn)合規(guī)工作

【參考文獻(xiàn)】：
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本文編號：3422067