次貸危機后,金融衍生品市場監(jiān)管問題成為各界關(guān)注的熱點。主流觀點認為,監(jiān)管缺失是導(dǎo)致風(fēng)險爆發(fā)的重要原因之一,危機后的監(jiān)管改革也遵循這一思路。但改革的實施并非一帆風(fēng)順,部分市場進展緩慢,國際合作也受制于各方的意見沖突,在危機發(fā)生的幾年后,部分市場再次出現(xiàn)監(jiān)管趨松的態(tài)勢。該現(xiàn)象顯示出,各相關(guān)主體對監(jiān)管制度變革的應(yīng)對行為,是影響監(jiān)管制度變遷的關(guān)鍵因素之一。因此,研究金融監(jiān)管問題不僅要著眼于法規(guī)制度設(shè)計和經(jīng)濟原理,還應(yīng)關(guān)注相關(guān)主體的行為互動,以研究政策的執(zhí)行效果和潛在影響�；谶@一考慮,本文以互動關(guān)系為核心研究對象,重點研究金融衍生品市場主體與監(jiān)管部門行為的交互影響。之所以選取金融衍生品市場進行研究,除了以此次全球危機作為背景外,還因為金融衍生產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管的手段更靈活、市場主體對監(jiān)管部門的抗衡能力更強,故而市場對監(jiān)管制度變化更敏感,互動特征較其他金融領(lǐng)域更加顯著。由于互動關(guān)系以人之行為作為基礎(chǔ),簡單依賴理論分析遠遠不夠,必須結(jié)合實際案例研究。在金融衍生品市場短短幾十年的發(fā)展歷程中,產(chǎn)生了諸多市場與監(jiān)管部門互動的經(jīng)典案例,故本文以事件分析法為主要研究方法。同時,運用計量工具對部分監(jiān)管效應(yīng)進行量化研... 

【文章來源】：華東師范大學(xué)上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

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【學(xué)位級別】：博士

【部分圖文】：

圖3-4日本市場主體參與監(jiān)管制度形成情況

88圖 3-6 市場及監(jiān)管主體博弈下的制度變遷路徑本章小結(jié)就博弈、監(jiān)管互動與制度的關(guān)系而言，主體間博弈是監(jiān)管互動形成的前提制度演進是監(jiān)管互動的結(jié)果。因此，本章的研究重點是，主體間博弈如何影響監(jiān)管互動形式，最終決定制度的形成和變遷。基于博弈論角度的制度經(jīng)濟學(xué)理論認為，制度形成主要取決于有影響實力的主體之行為。金融衍生品監(jiān)管互動的主要（4）場外監(jiān)管改革

士學(xué)位論文經(jīng)營模式。例如，在美國市場起步時期，華爾街的主流金融機構(gòu)即將服務(wù)農(nóng)場主的行業(yè)，未意識到金融衍生品的潛在價值。81另一方面，能造成不同監(jiān)管部門對新事物的態(tài)度相異，直接影響市場發(fā)展路徑。證券交易委員會（SEC）一度對金融衍生品的產(chǎn)生存在敵視，禁止轄相關(guān)業(yè)務(wù)，期貨交易所遂獲得發(fā)展先機。環(huán)境因素：商品期貨發(fā)展困境

【參考文獻】：
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本文編號：3413429