次貸危機(jī)后,金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題成為各界關(guān)注的熱點(diǎn)。主流觀點(diǎn)認(rèn)為,監(jiān)管缺失是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的重要原因之一,危機(jī)后的監(jiān)管改革也遵循這一思路。但改革的實(shí)施并非一帆風(fēng)順,部分市場(chǎng)進(jìn)展緩慢,國(guó)際合作也受制于各方的意見(jiàn)沖突,在危機(jī)發(fā)生的幾年后,部分市場(chǎng)再次出現(xiàn)監(jiān)管趨松的態(tài)勢(shì)。該現(xiàn)象顯示出,各相關(guān)主體對(duì)監(jiān)管制度變革的應(yīng)對(duì)行為,是影響監(jiān)管制度變遷的關(guān)鍵因素之一。因此,研究金融監(jiān)管問(wèn)題不僅要著眼于法規(guī)制度設(shè)計(jì)和經(jīng)濟(jì)原理,還應(yīng)關(guān)注相關(guān)主體的行為互動(dòng),以研究政策的執(zhí)行效果和潛在影響�；谶@一考慮,本文以互動(dòng)關(guān)系為核心研究對(duì)象,重點(diǎn)研究金融衍生品市場(chǎng)主體與監(jiān)管部門行為的交互影響。之所以選取金融衍生品市場(chǎng)進(jìn)行研究,除了以此次全球危機(jī)作為背景外,還因?yàn)榻鹑谘苌a(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管的手段更靈活、市場(chǎng)主體對(duì)監(jiān)管部門的抗衡能力更強(qiáng),故而市場(chǎng)對(duì)監(jiān)管制度變化更敏感,互動(dòng)特征較其他金融領(lǐng)域更加顯著。由于互動(dòng)關(guān)系以人之行為作為基礎(chǔ),簡(jiǎn)單依賴?yán)碚摲治鲞h(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,必須結(jié)合實(shí)際案例研究。在金融衍生品市場(chǎng)短短幾十年的發(fā)展歷程中,產(chǎn)生了諸多市場(chǎng)與監(jiān)管部門互動(dòng)的經(jīng)典案例,故本文以事件分析法為主要研究方法。同時(shí),運(yùn)用計(jì)量工具對(duì)部分監(jiān)管效應(yīng)進(jìn)行量化研... 

【文章來(lái)源】：華東師范大學(xué)上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：270 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【部分圖文】：

圖3-4日本市場(chǎng)主體參與監(jiān)管制度形成情況

88圖 3-6 市場(chǎng)及監(jiān)管主體博弈下的制度變遷路徑本章小結(jié)就博弈、監(jiān)管互動(dòng)與制度的關(guān)系而言，主體間博弈是監(jiān)管互動(dòng)形成的前提制度演進(jìn)是監(jiān)管互動(dòng)的結(jié)果。因此，本章的研究重點(diǎn)是，主體間博弈如何影響監(jiān)管互動(dòng)形式，最終決定制度的形成和變遷�；诓┺恼摻嵌鹊闹贫冉�(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，制度形成主要取決于有影響實(shí)力的主體之行為。金融衍生品監(jiān)管互動(dòng)的主要（4）場(chǎng)外監(jiān)管改革

士學(xué)位論文經(jīng)營(yíng)模式。例如，在美國(guó)市場(chǎng)起步時(shí)期，華爾街的主流金融機(jī)構(gòu)即將服務(wù)農(nóng)場(chǎng)主的行業(yè)，未意識(shí)到金融衍生品的潛在價(jià)值。81另一方面，能造成不同監(jiān)管部門對(duì)新事物的態(tài)度相異，直接影響市場(chǎng)發(fā)展路徑。證券交易委員會(huì)（SEC）一度對(duì)金融衍生品的產(chǎn)生存在敵視，禁止轄相關(guān)業(yè)務(wù)，期貨交易所遂獲得發(fā)展先機(jī)。環(huán)境因素：商品期貨發(fā)展困境

【參考文獻(xiàn)】：
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