本文關鍵詞：金融衍生品市場法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 衍生品的產(chǎn)生與發(fā)展和法律有解不開的情緣。傳統(tǒng)的國際金融法是衍生品產(chǎn)生的法律成因。它一開始就是為了追求盈利逃避法律監(jiān)管而出現(xiàn)，而金融管制法律的空白和漏洞使得這種動機有了可能性。而它的迅猛發(fā)展導致了多次對其的立法監(jiān)管，它帶給我們的思考是多方面的，它的活躍性使得我們滯后的監(jiān)管捉襟見肘。所以本文試探性地對這一問題進行研究，以期能提供一些有益的思考。全文共分為引言、正文和結束語三個部分。引言部分說明了發(fā)展我國金融衍生品市場的必要性，但與此向關的法律制度建設的嚴重不足，引出研究金融衍生品市場法律問題的必要性和緊迫性，接著介紹了本文的研究方法。正文主要分為六章。第一章，金融衍生品市場概述。分為兩個部分，第一部分介紹了金融衍生品的基本概念、特性及其分類，，從法律角度對其重新進行了解讀，為后面的法律制度的構建做好理論的鋪陳。第二部分回顧了金融衍生品市場的發(fā)展的背景，分析它的功效和風險。它的功效是促使我們發(fā)展衍生品的市場的主要原因，但同時它的風險是我們在建立金融衍生品市場中法律規(guī)制的重點。第二章是金融衍生品市場建立中的法律問題。根據(jù)我國發(fā)展金融衍生品市場的現(xiàn)實需要，主要以場內(nèi)市場建立中的法律問題為研究對象。由于沒有關于衍生品交易的專門法律，我們以證券法關于證券一系列的制度規(guī)定為依據(jù)，借鑒國外成熟經(jīng)驗，創(chuàng)建我國的金融衍生品市場。分為四個部分：一、相關金融衍生品的品種創(chuàng)新——發(fā)行，二、金融衍生品的上市，三、金融衍生品上市地點的選擇，四、我國發(fā)展衍生品市場的路徑選擇。第三章是關于金融衍生品交易中的法律問題規(guī)制。它的目的在于研究如何進入市場，進入怎樣的市場并交易，交易的規(guī)則等等。主要涉及到三個方面：一、由于合約的法律性質(zhì)存在不確定性，金融衍生交易合同的合法性問題。二、市場主體的準入——交易主體的合法性，在這問題中我們分為兩個層次，重點在于對于最終用戶的合法性問題的研究。結合了英美法上著名的判例作為判定準入主體的依據(jù)。三、是交易中的信息披露問題研究，改善信息不對稱問題，防止內(nèi)幕交易和信息披露問題的有效措施。第四章是金融衍生品市場中的風險防范制度中的法律問題。主要是以場外ISDA組織中關于信用風險防范中最重要的兩個制度——凈額結算和信用支持協(xié)議為研究對象，分析了這種制度安排以及它在各國破產(chǎn)法上關于破產(chǎn)抵銷和擔保法律上的有效性問題。注意ISDA有關法律文件與我國現(xiàn)行法律規(guī)定之間的銜接問題。第五章是關于金融衍生品市場的監(jiān)管問題的研究。前幾章是從私法角度對金融衍生品市場中法律問題的研究，這一章主要是從公法上對衍生品市場的規(guī)制。前兩部分通過比較研究的方法介紹了監(jiān)管的模式和體制，緊接著對我國的監(jiān)管的分析和建議。以及加強國際監(jiān)管合作的必要。第六章我國金融衍生市場的發(fā)展和法制建設。對我國發(fā)展衍生品的必要性和條件做了分析，重點在于對我國衍生品市場法制建設的不足的分析以及完善法制的思考。提出應制定專門的衍生產(chǎn)品交易法。最后是結束語。對本文的研究評述以及尚有待研究的問題。以期為我國發(fā)展金融衍生品市場做法律制度上的準備，使我國的衍生品市場能夠健康良性的發(fā)展。
【關鍵詞】：金融衍生工具 凈額結算 信用支持 破產(chǎn)抵銷
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2007
【分類號】：D922.28
【目錄】：

• 摘要10-12
• Abstract12-14
• 引言14-16
• 第一章 金融衍生品市場概述16-27
• 第一節(jié) 金融衍生品基本概念、特性及分類16-22
• 一、金融衍生品基本概念16-18
• 二、金融衍生品的特性18-20
• 三、金融衍生工具的分類20-22
• 第二節(jié) 金融衍生市場的發(fā)展歷程以及功效和風險22-27
• 一、金融衍生市場發(fā)展歷程22-23
• 二、金融衍生市場的功效23-25
• 三、風險和負面作用25-27
• 第二章 金融衍生品市場建立中的法律問題27-34
• 第一節(jié) 金融衍生品的品種創(chuàng)新—發(fā)行27-28
• 一、金融衍生品的發(fā)行制度27-28
• 二、金融衍生品發(fā)行中的知識產(chǎn)權保護問題28
• 第二節(jié) 證券類衍生品的上市28-30
• 一、證券類衍生品的上市條件28-29
• 二、證券類衍生品的上市審批29-30
• 第三節(jié) 金融衍生品的上市地點選擇30-31
• 一、國際上有關上市地點的三種模式30
• 二、期貨與現(xiàn)貨市場分離的原因分析30-31
• 第四節(jié) 發(fā)展證券類衍生品的路徑選擇31-34
• 一、國際衍生品市場發(fā)展的兩種模式31-32
• 二、我國發(fā)展金融衍生品市場的路徑選擇32-34
• 第三章 金融衍生品交易中的法律問題34-42
• 第一節(jié) 金融衍生交易合同的合法性問題34-37
• 一、射幸合同34
• 二、賭博合同、保險合同、衍生交易合同比較研究34-36
• 三、金融衍生交易合同在中國法律上的合法性問題36-37
• 第二節(jié) 市場主體的準入—交易主體的合法性37-40
• 一、國際金融衍生品市場交易主體的合法性分析38-39
• 二、我國關于參與金融衍生交易主體合法性問題39-40
• 第三節(jié) 金融衍生交易中的信息披露問題40-42
• 一、信息披露制度40-41
• 二、反內(nèi)幕交易法41-42
• 第四章 金融衍生品市場中風險防范制度中的法律問題42-56
• 第一節(jié) 凈額結算制度42-50
• 一、凈額結算制度概述42-45
• 二、各國破產(chǎn)法有關抵銷問題的規(guī)定以及相關規(guī)定下終止型凈額結算制度的有效性45-49
• 三、我國關于破產(chǎn)抵銷的規(guī)定和凈額結算在我國法制下的效力49-50
• 第二節(jié) 國際金融衍生交易場外交易的擔保機制—信用支持協(xié)議50-56
• 一、信用支持協(xié)議概述50-52
• 二、信用支持協(xié)議在破產(chǎn)及擔保制度下存在的問題52-54
• 三、我國法律對信用支持協(xié)議的立法態(tài)度及注意問題54-56
• 第五章 金融衍生品市場的監(jiān)管問題56-63
• 第一節(jié) 金融衍生品市場的監(jiān)管模式56-58
• 一、機構型監(jiān)管模式56
• 二、功能型監(jiān)管模式56-57
• 三、混合型監(jiān)管模式57-58
• 第二節(jié) 金融衍生品市場的監(jiān)管體制58-59
• 一、主要國家的監(jiān)管體制58-59
• 二、政府監(jiān)管和行業(yè)自律監(jiān)管的協(xié)調(diào)59
• 第三節(jié) 我國的金融衍生品監(jiān)管法制59-63
• 一、我國的監(jiān)管模式59-60
• 二、我國的監(jiān)管體制60-61
• 三、我國關于加強金融衍生品國際監(jiān)管合作61-63
• 第六章 我國金融衍生品市場的發(fā)展和法制建設63-67
• 第一節(jié) 我國金融衍生品市場的回顧和發(fā)展63-65
• 一、我國金融衍生交易的發(fā)展歷程63
• 二、我國發(fā)展衍生品市場的必要性和條件63-65
• 第二節(jié) 我國金融衍生品市場的法制建設65-67
• 一、制定《金融衍生交易法》65-66
• 二、刑法的保障作用66
• 三、金融衍生交易立法的國際協(xié)調(diào)66-67
• 結束語67-68
• 參考文獻68-73
• 致謝73-74
• 學位論文評閱及答辯情況表74

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