發(fā)布時間：2017-04-15 15:04

  本文關鍵詞：“老鼠倉”法律規(guī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 本文以上投摩根基金管理有限公司旗下的成長先鋒基金經理唐建因涉嫌“老鼠倉”而遭證券監(jiān)督管理委員會調查一事為典型案例,引出本文的主旨:“老鼠倉”法律規(guī)制研究。內容上,本文分為四個部分:第一部分是對“老鼠倉”的基本概念、特征及危害的陳述,為下文的論述奠定理論基礎;第二部分通過運用比較分析法,簡述外國證券投資基金監(jiān)管立法中能夠用以規(guī)制“老鼠倉”的經驗;第三部分通過運用歷史分析法,闡述了我國法律對“老鼠倉”的監(jiān)管情況,肯定了我國立法的成功經驗,并揭示出其中存在的問題與缺陷;第四部分是本文的重點,在比較分析了外國立法與我國立法的具體情況下,從民事、行政、刑事及配套措施四個方面,提出對“老鼠倉”進行法律規(guī)制的思考。本文力圖在借鑒外國證券投資基金監(jiān)管立法中的成功經驗及立足于我國證券投資基金市場的現(xiàn)狀及法制背景下,探索我國立法對“老鼠倉”進行法律規(guī)制的可行措施。
【關鍵詞】：基金業(yè) 證券投資基金 基金經理 老鼠倉
【學位授予單位】：暨南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2008
【分類號】：D922.287;F832.51
【目錄】：

• 中文摘要4-5
• 英文摘要5-6
• 目錄6-7
• 緒論7-9
• 一、研究目的與意義7
• 二、相關問題的研究現(xiàn)狀7-8
• 三、本文的研究方法8
• 四、本文的貢獻8-9
• 1 問題的提出9-14
• 1.1 “上投摩根老鼠倉案”簡介9-10
• 1.2 “老鼠倉”的概念及特征10-12
• 1.3 “老鼠倉”的危害12-14
• 2 外國證券投資基金中相關監(jiān)管立法的比較14-24
• 2.1 外國證券投資基金中相關監(jiān)管體系的簡介及評析14-16
• 2.2 外國證券投資基金中相關監(jiān)管立法的成功經驗及評述16-23
• 2.3 借鑒外國立法時需注意的問題23-24
• 3 我國法律對“老鼠倉”的監(jiān)管情況24-31
• 3.1 我國立法確立的基金法律關系中的當事人及其權利義務關系25-27
• 3.2 我國法律對“老鼠倉”進行監(jiān)管的立法歷程27-30
• 3.3 我國法律在“老鼠倉”的現(xiàn)實監(jiān)管中存在的問題30-31
• 4 對“老鼠倉”行為進行規(guī)制的法律思考31-43
• 4.1 我國在監(jiān)管模式上的選擇31-32
• 4.2 我國在法律監(jiān)管措施上的選擇32-40
• 4.3 我國在配套監(jiān)管措施上的選擇40-42
• 4.4 小結42-43
• 結語43-46
• 參考文獻46-48
• 后記48

【引證文獻】

中國期刊全文數(shù)據庫 前1條

1 羋鑫;;“老鼠倉”行為的法律規(guī)制[J];法制與社會;2012年29期

中國碩士學位論文全文數(shù)據庫 前8條

1 黃維鴻;基金經理法律地位研究[D];復旦大學;2010年

2 陳書敏;利用未公開信息交易罪研究[D];西南政法大學;2011年

3 蘆偉文;“老鼠倉”的民事責任研究[D];湘潭大學;2011年

4 黃星瑞;論“老鼠倉”行為的法律規(guī)制[D];重慶大學;2011年

5 張月萍;基金經理個人交易的法律規(guī)制研究[D];福建師范大學;2011年

6 孟慶棟;基金內部人搶先交易及其法律規(guī)制研究[D];中國政法大學;2010年

7 周艷雯;證券市場“老鼠倉”法律規(guī)制研究[D];中國政法大學;2010年

8 董勁;基金“老鼠倉”現(xiàn)象的刑法學分析[D];華南理工大學;2012年

  本文關鍵詞：“老鼠倉”法律規(guī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號：308636