本文關(guān)鍵詞：從境外私募基金法律制度看我國私募基金立法之路，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 私募基金是一種通過非公開方式面向社會特定投資者募集資余并以基金方式運作的集合投資制度。上個世紀末,私募基金在我國證券市場上悄悄拉開帷幕,但其生命力之強、膨脹之迅速及其對證券市場的撼動,卻使其在不久之后即成為業(yè)內(nèi)人士矚目的焦點。但中國私募基金在實踐中也出現(xiàn)了很多問題,例如操作不規(guī)范、違規(guī)行為多等。因此本文通過借鑒境外成熟的立法經(jīng)驗,為我國私募基金立法提供一些思路和建議。 本文共分四個部分。 第一部分概述了私募基金的釋義和特征,對其法律性質(zhì)進行了界定,得出私募基金的本質(zhì)是一種信托創(chuàng)新產(chǎn)品,并通過將其與公募基金、委托理財、非法集資的比較分析,對私募基金的概念進行了更為清晰的揭示。 第二部分先對我國私募基金的發(fā)展歷史進行了回顧,然后提出了目前發(fā)展中存在的三個主要法律困局:本身不具合法的地位、廣泛存在的保底約定與私募基金的灰色資金來源,對此進行了深入的分析,并引申出私募基金規(guī)范性發(fā)展的必要性,為下文的內(nèi)容做了鋪墊。 第三部分是對境外私募基金法律制度的比較研究。美國是私募基金制度較成熟的國家,因此本部分主要以美國法為視角,詳述了美國私募基金法律規(guī)范,如美國私募發(fā)行制度等,并結(jié)合對英國和我國臺灣地區(qū)的私募基金法律制度的研究,為我國私募基金立法提供有益的借鑒。 第四部分符合我國國情的私募基金法律制度試構(gòu)。此部分是本文的主干,主要是在借鑒境外成熟的立法經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,針對我國的具體國情,就我國的私募基金立法進行設(shè)計。由于立法涉及的問題較多,于是筆者擇其要主要從立法路徑設(shè)計、基本原則、市場準入、組織形式、監(jiān)管制度、外圍制度的完善等方面進行分析設(shè)計,構(gòu)建適合我國的私募基金法律制度。
【關(guān)鍵詞】：私募基金 對沖基金 非法集資 市場準入
【學位授予單位】：中國政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2007
【分類號】：F832.51;D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-9
• 引言9-10
• 第一部分 私募基金概述10-15
• 一、私募基金的概念和特征10-11
• 二、私募基金的法律性質(zhì)11-12
• 三、與相關(guān)概念的辨析12-15
• (一) 私募基金與公募基金12
• (二) 私募基金與委托理財(代客理財)12-13
• (三) 私募墓金和非法集資的區(qū)別13-15
• 第二部分 我國私募基金的現(xiàn)狀與規(guī)范發(fā)展的必要性15-21
• 一、我國私募基金之產(chǎn)生與發(fā)展15-16
• 二、我國私募基金的法律困局16-19
• (一) 私募證券投資基金本身不具有合法地位16-17
• (二) 私募基金普遍存在的保底約定17-18
• (三) 私募基金的灰色來源18-19
• 三、私募基金合法化的必要性19-21
• 第三部分 境外私募基金法律制度對我國的借鑒21-30
• 一、美國的私募基金21-24
• (一) 美國的私募基金形式以對沖基金和風險投資基金為主21-22
• (二) 美國的私募發(fā)行制度22
• (三) 對私募基金的法律規(guī)定22-24
• 二、英國的私募基金24-25
• 三、我國臺灣地區(qū)的私募基金25-26
• 四、比較之結(jié)論及對我國的借鑒26-30
• (一) 比較之結(jié)論26
• (二) 對我國的借鑒26-30
• 第四部分 我國私募基金法律制度試構(gòu)30-45
• 一、我國私募基金立法的整體思路:階段式立法30-32
• 二、我國私募基金立法的基本原則32-33
• (一) 保護投資者的原則32
• (二) 安全性原則32-33
• (三) 監(jiān)管市場化原則33
• 三、私募基金的市場準入33-36
• (一) 基金發(fā)起人與管理人的市場準入33-34
• (二) 投資者的市場準入34-35
• (三) 基金托管人的市場準入35-36
• 四、私募基金的組織形式與發(fā)行方式36-40
• (一) 私募基金組織形式的選擇36-39
• (二) 私募基金發(fā)行方式的限制39-40
• 五、私募基金的監(jiān)管制度40-43
• (一) 監(jiān)管主體的確立40-41
• (二) 建立私募基金的備案制度41
• (三) 信息披露機制41-42
• (四) 資金來源及去向的控制42-43
• (五) 私募基金轉(zhuǎn)售的限制43
• 六、外圍制度的完善43-45
• 結(jié)語45-46
• 參考文獻46-48

【引證文獻】

中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 蔡迪;美國聯(lián)邦私募基金法律制度史研究[D];華東政法大學;2011年

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前8條

1 秦鵬;私募基金的法律定位及法律調(diào)整[D];中國政法大學;2010年

2 曹巍;我國私募股權(quán)投資市場對外開放法律制度研究[D];西南政法大學;2011年

3 李先平;中國視角下主權(quán)財富基金的法律監(jiān)管研究[D];上海交通大學;2011年

4 李可可;論我國私募發(fā)債法律制度的完善[D];西南政法大學;2011年

5 魏艷秋;我國私募基金信息披露問題研究[D];首都經(jīng)濟貿(mào)易大學;2010年

6 郝文娜;私募基金法律問題研究[D];蘭州大學;2010年

7 王一;信托私募股權(quán)基金研究[D];鄭州大學;2012年

8 O@同猛;我國私募基金法律規(guī)制研究[D];安徽大學;2012年

  本文關(guān)鍵詞：從境外私募基金法律制度看我國私募基金立法之路，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：303561