本文關(guān)鍵詞：從境外私募基金法律制度看我國(guó)私募基金立法之路，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 私募基金是一種通過(guò)非公開方式面向社會(huì)特定投資者募集資余并以基金方式運(yùn)作的集合投資制度。上個(gè)世紀(jì)末,私募基金在我國(guó)證券市場(chǎng)上悄悄拉開帷幕,但其生命力之強(qiáng)、膨脹之迅速及其對(duì)證券市場(chǎng)的撼動(dòng),卻使其在不久之后即成為業(yè)內(nèi)人士矚目的焦點(diǎn)。但中國(guó)私募基金在實(shí)踐中也出現(xiàn)了很多問(wèn)題,例如操作不規(guī)范、違規(guī)行為多等。因此本文通過(guò)借鑒境外成熟的立法經(jīng)驗(yàn),為我國(guó)私募基金立法提供一些思路和建議。 本文共分四個(gè)部分。 第一部分概述了私募基金的釋義和特征,對(duì)其法律性質(zhì)進(jìn)行了界定,得出私募基金的本質(zhì)是一種信托創(chuàng)新產(chǎn)品,并通過(guò)將其與公募基金、委托理財(cái)、非法集資的比較分析,對(duì)私募基金的概念進(jìn)行了更為清晰的揭示。 第二部分先對(duì)我國(guó)私募基金的發(fā)展歷史進(jìn)行了回顧,然后提出了目前發(fā)展中存在的三個(gè)主要法律困局:本身不具合法的地位、廣泛存在的保底約定與私募基金的灰色資金來(lái)源,對(duì)此進(jìn)行了深入的分析,并引申出私募基金規(guī)范性發(fā)展的必要性,為下文的內(nèi)容做了鋪墊。 第三部分是對(duì)境外私募基金法律制度的比較研究。美國(guó)是私募基金制度較成熟的國(guó)家,因此本部分主要以美國(guó)法為視角,詳述了美國(guó)私募基金法律規(guī)范,如美國(guó)私募發(fā)行制度等,并結(jié)合對(duì)英國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的私募基金法律制度的研究,為我國(guó)私募基金立法提供有益的借鑒。 第四部分符合我國(guó)國(guó)情的私募基金法律制度試構(gòu)。此部分是本文的主干,主要是在借鑒境外成熟的立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,針對(duì)我國(guó)的具體國(guó)情,就我國(guó)的私募基金立法進(jìn)行設(shè)計(jì)。由于立法涉及的問(wèn)題較多,于是筆者擇其要主要從立法路徑設(shè)計(jì)、基本原則、市場(chǎng)準(zhǔn)入、組織形式、監(jiān)管制度、外圍制度的完善等方面進(jìn)行分析設(shè)計(jì),構(gòu)建適合我國(guó)的私募基金法律制度。
【關(guān)鍵詞】：私募基金 對(duì)沖基金 非法集資 市場(chǎng)準(zhǔn)入
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號(hào)】：F832.51;D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-9
• 引言9-10
• 第一部分 私募基金概述10-15
• 一、私募基金的概念和特征10-11
• 二、私募基金的法律性質(zhì)11-12
• 三、與相關(guān)概念的辨析12-15
• (一) 私募基金與公募基金12
• (二) 私募基金與委托理財(cái)(代客理財(cái))12-13
• (三) 私募墓金和非法集資的區(qū)別13-15
• 第二部分 我國(guó)私募基金的現(xiàn)狀與規(guī)范發(fā)展的必要性15-21
• 一、我國(guó)私募基金之產(chǎn)生與發(fā)展15-16
• 二、我國(guó)私募基金的法律困局16-19
• (一) 私募證券投資基金本身不具有合法地位16-17
• (二) 私募基金普遍存在的保底約定17-18
• (三) 私募基金的灰色來(lái)源18-19
• 三、私募基金合法化的必要性19-21
• 第三部分 境外私募基金法律制度對(duì)我國(guó)的借鑒21-30
• 一、美國(guó)的私募基金21-24
• (一) 美國(guó)的私募基金形式以對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金為主21-22
• (二) 美國(guó)的私募發(fā)行制度22
• (三) 對(duì)私募基金的法律規(guī)定22-24
• 二、英國(guó)的私募基金24-25
• 三、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的私募基金25-26
• 四、比較之結(jié)論及對(duì)我國(guó)的借鑒26-30
• (一) 比較之結(jié)論26
• (二) 對(duì)我國(guó)的借鑒26-30
• 第四部分 我國(guó)私募基金法律制度試構(gòu)30-45
• 一、我國(guó)私募基金立法的整體思路:階段式立法30-32
• 二、我國(guó)私募基金立法的基本原則32-33
• (一) 保護(hù)投資者的原則32
• (二) 安全性原則32-33
• (三) 監(jiān)管市場(chǎng)化原則33
• 三、私募基金的市場(chǎng)準(zhǔn)入33-36
• (一) 基金發(fā)起人與管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入33-34
• (二) 投資者的市場(chǎng)準(zhǔn)入34-35
• (三) 基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入35-36
• 四、私募基金的組織形式與發(fā)行方式36-40
• (一) 私募基金組織形式的選擇36-39
• (二) 私募基金發(fā)行方式的限制39-40
• 五、私募基金的監(jiān)管制度40-43
• (一) 監(jiān)管主體的確立40-41
• (二) 建立私募基金的備案制度41
• (三) 信息披露機(jī)制41-42
• (四) 資金來(lái)源及去向的控制42-43
• (五) 私募基金轉(zhuǎn)售的限制43
• 六、外圍制度的完善43-45
• 結(jié)語(yǔ)45-46
• 參考文獻(xiàn)46-48

【引證文獻(xiàn)】

中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 蔡迪;美國(guó)聯(lián)邦私募基金法律制度史研究[D];華東政法大學(xué);2011年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前8條

1 秦鵬;私募基金的法律定位及法律調(diào)整[D];中國(guó)政法大學(xué);2010年

2 曹巍;我國(guó)私募股權(quán)投資市場(chǎng)對(duì)外開放法律制度研究[D];西南政法大學(xué);2011年

3 李先平;中國(guó)視角下主權(quán)財(cái)富基金的法律監(jiān)管研究[D];上海交通大學(xué);2011年

4 李可可;論我國(guó)私募發(fā)債法律制度的完善[D];西南政法大學(xué);2011年

5 魏艷秋;我國(guó)私募基金信息披露問(wèn)題研究[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2010年

6 郝文娜;私募基金法律問(wèn)題研究[D];蘭州大學(xué);2010年

7 王一;信托私募股權(quán)基金研究[D];鄭州大學(xué);2012年

8 O@同猛;我國(guó)私募基金法律規(guī)制研究[D];安徽大學(xué);2012年

  本文關(guān)鍵詞：從境外私募基金法律制度看我國(guó)私募基金立法之路，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：303561