本文關(guān)鍵詞：證券侵權(quán)法律制度研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：理論研究和中外證券發(fā)展的歷史表明,證券市場(chǎng)是一個(gè)充滿巨大風(fēng)險(xiǎn)和外部性影響的市場(chǎng)。我國(guó)證券市場(chǎng)雖已取得了一定成績(jī),證券發(fā)行和交易中各項(xiàng)制度也逐步在建立和完善之中,但總體上仍處于新興的、未成熟的階段。加之我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身尚處于轉(zhuǎn)型時(shí)期,“新興加轉(zhuǎn)軌”便決定了我國(guó)證券市場(chǎng)的基本特征:資本市場(chǎng)的證券化程度不高和法律規(guī)制的不完善。前者尚可逐步提高、發(fā)展,后者的改進(jìn)和完善則刻不容緩,否則我國(guó)證券市場(chǎng)的前景堪憂。 縱觀世界各國(guó)的證券立法和司法實(shí)踐,對(duì)于證券發(fā)行和交易過(guò)程中的違法行為,一般均采用三種方式進(jìn)行制裁和救濟(jì):由政府證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)違法者進(jìn)行行政處罰的方式;由證券購(gòu)買(mǎi)人、證券銷(xiāo)售人或有關(guān)當(dāng)事人通過(guò)民事訴訟,追究違法者民事責(zé)任的方式以及由司法部門(mén)對(duì)違法者進(jìn)行刑事制裁的方式。我國(guó)目前證券法律規(guī)制方面的最大缺陷是,過(guò)于注重行政制裁的方式,而疏忽民事責(zé)任的方式。中外學(xué)者的研究表明,在上述三種方式中,追究侵權(quán)者民事責(zé)任的方式在遏制證券違法行為及填補(bǔ)受害人損失方面的作用,較行政處罰及刑事制裁的方式,有其獨(dú)特的優(yōu)越性,主要體現(xiàn)為效率高、證明相對(duì)比較容易以及節(jié)約國(guó)家經(jīng)費(fèi)諸方面。因證券違法行為的基本屬性為侵權(quán)性質(zhì),故證券民事責(zé)任主要應(yīng)為證券侵權(quán)的民事責(zé)任。據(jù)此,對(duì)證券侵權(quán)法律制度進(jìn)行研究的價(jià)值不言自明。 近年來(lái),我國(guó)法學(xué)教究和法律實(shí)務(wù)領(lǐng)域中的專(zhuān)家、學(xué)者及實(shí)務(wù)工作者開(kāi)始重視對(duì)證券民事責(zé)任相關(guān)的理論和司法實(shí)務(wù)進(jìn)行研究和探索,所發(fā)表的具有一定水準(zhǔn)的學(xué)術(shù)論文已為數(shù)不少,相關(guān)專(zhuān)著亦開(kāi)始陸續(xù)出版,但從侵權(quán)行為法的角度對(duì)證券侵權(quán)行為進(jìn)行系統(tǒng)研究者尚鮮見(jiàn)之,且存在概念不甚準(zhǔn)確、科學(xué)的情況。有鑒于此,本文意欲從較為宏觀的角度,以一般侵權(quán)行為法的理論為基礎(chǔ)并本著重視投資者權(quán)益保護(hù)、重視本土市場(chǎng)實(shí)情以及兼顧公平和效率的精神,對(duì)證券侵權(quán)的一般理論以及各種具體的證券侵權(quán)行為進(jìn)行較為系統(tǒng)地研究。 本論文共170000字左右,包括三個(gè)部分,共七個(gè)章節(jié): 第一部分 證券侵權(quán)行為制度。這部分共有三個(gè)章節(jié),分別是第一章“證券侵權(quán)行為的一般理論”、第二章“各種具體類(lèi)型的證券侵權(quán)行為”以及第三章“證券侵權(quán)行為中的共同侵權(quán)”。 第一章 證券侵權(quán)行為的一般理論。
【關(guān)鍵詞】：證券侵權(quán)行為 證券共同侵權(quán) 民事責(zé)任 損害賠償
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2005
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 緒論19-37
• 第一節(jié) 證券侵權(quán)法律規(guī)制的價(jià)值19-22
• 第二節(jié) 使用“證券侵權(quán)法律制度”稱(chēng)謂的意義22-25
• 第三節(jié) 論文研究思路、指導(dǎo)原則及研究方法25-33
• 一、論文研究思路25-27
• 二、論文研究指導(dǎo)原則27-33
• 第四節(jié) 論文的行文框架結(jié)構(gòu)及內(nèi)容33-37
• 第一部分 證券侵權(quán)行為制度37-120
• 第一章 證券侵權(quán)行為的一般理論37-54
• 第一節(jié) 證券侵權(quán)行為的概念及類(lèi)別屬性37-42
• 一、侵權(quán)行為與證券侵權(quán)行為37-40
• 二、一般侵權(quán)行為和特殊侵權(quán)行為40-42
• 第二節(jié) 證券民事責(zé)任的性質(zhì)42-54
• 一、證券民事責(zé)任中的違約責(zé)任43-46
• 二、證券民事責(zé)任中的侵權(quán)責(zé)任46-48
• 三、證券民事責(zé)任中違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的綜合分析48-51
• 四、證券侵權(quán)行為和證券犯罪51-54
• 第二章 各種具體類(lèi)型的證券侵權(quán)行為54-96
• 第一節(jié) 虛假陳述侵權(quán)行為54-69
• 一、信息公開(kāi)是證券市場(chǎng)法律制度的基石54-57
• 二、虛假陳述侵權(quán)行為的概念57-59
• 三、虛假陳述侵權(quán)行為民事責(zé)任的構(gòu)成要件59-66
• 四、關(guān)于信息披露的“重大性”標(biāo)準(zhǔn)的探討66-69
• 第二節(jié) 內(nèi)幕交易侵權(quán)行為69-76
• 一、內(nèi)幕交易侵權(quán)行為的概念69-71
• 二、內(nèi)幕信息的認(rèn)定71-72
• 三、內(nèi)幕交易民事責(zé)任的構(gòu)成要件72-76
• 第三節(jié) 操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為76-85
• 一、操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為的概念77-79
• 二、操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為的類(lèi)型79-83
• 三、操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為民事責(zé)任的構(gòu)成要件83-85
• 第四節(jié) 侵犯客戶合法權(quán)益的侵權(quán)行為85-96
• 一、侵犯客戶合法權(quán)益的侵權(quán)行為的概念86-88
• 二、侵犯客戶合法權(quán)益行為的表現(xiàn)形式88-93
• 三、侵犯客戶合法權(quán)益侵權(quán)行為的民事責(zé)任構(gòu)成要件93-96
• 第三章 證券侵權(quán)行為中的共同侵權(quán)96-120
• 第一節(jié) 共同侵權(quán)行為的一般理論96-98
• 一、共同侵權(quán)行為的概念96-97
• 二、共同侵權(quán)行為的特征97
• 三、共同侵權(quán)的主體形式97-98
• 四、共同侵權(quán)的責(zé)任98
• 第二節(jié) 證券共同侵權(quán)行為的一般理論98-107
• 一、美國(guó)的相關(guān)立法和實(shí)踐99-103
• 二、證券共同侵權(quán)行為構(gòu)成的主觀要件103-106
• 三、證券共同侵權(quán)的連帶責(zé)任106-107
• 第三節(jié) 虛假陳述行為中的共同侵權(quán)107-113
• 一、虛假陳述共同侵權(quán)行為的構(gòu)成要件107-108
• 二、虛假陳述共同侵權(quán)行為的連帶責(zé)任108-113
• 第四節(jié) 內(nèi)幕交易行為中的共同侵權(quán)113-116
• 一、內(nèi)幕交易共同侵權(quán)行為的構(gòu)成要件113
• 二、內(nèi)幕交易共同侵權(quán)的連帶責(zé)任113-116
• 第五節(jié) 操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為中的共同侵權(quán)116-118
• 一、操縱市場(chǎng)共同侵權(quán)行為的構(gòu)成要件116
• 二、操縱市場(chǎng)共同侵權(quán)行為的連帶責(zé)任116-118
• 第六節(jié) 侵犯客戶合法權(quán)益侵權(quán)行為中的共同侵權(quán)118-120
• 一、侵犯客戶合法權(quán)益共同侵權(quán)行為的構(gòu)成要件118
• 二、侵犯客戶合法權(quán)益共同侵權(quán)行為的連帶責(zé)任118-120
• 第二部分 證券侵權(quán)主體制度120-151
• 第四章 證券侵權(quán)行為主體的一般理論120-127
• 第一節(jié) 證券侵權(quán)法律關(guān)系主體的特征120-121
• 第二節(jié) 證券侵權(quán)責(zé)任主體及權(quán)利主體概說(shuō)121-127
• 一、證券侵權(quán)的責(zé)任主體122-125
• 二、證券侵權(quán)的權(quán)利主體125-127
• 第五章 具體類(lèi)型證券侵權(quán)行為的主體127-151
• 第一節(jié) 具體類(lèi)型證券侵權(quán)行為的責(zé)任主體127-140
• 一、虛假陳述侵權(quán)行為的責(zé)任主體127-129
• 二、內(nèi)幕交易侵權(quán)行為的責(zé)任主體129-137
• 三、操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為的責(zé)任主體137-139
• 四、侵犯客戶合法權(quán)益侵權(quán)行為的責(zé)任主體139-140
• 第二節(jié) 具體類(lèi)型證券侵權(quán)行為的權(quán)利主體140-145
• 一、虛假陳述侵權(quán)行為的權(quán)利主體140-141
• 二、內(nèi)幕交易侵權(quán)行為的權(quán)利主體141-143
• 三、操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為的權(quán)利主體143-145
• 四、侵犯客戶合法權(quán)益侵權(quán)行為的權(quán)利主體145
• 第三節(jié) 我國(guó)證券侵權(quán)行為主體制度中的不足與改進(jìn)145-151
• 一、關(guān)于證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的民事責(zé)任問(wèn)題145-146
• 二、關(guān)于證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任問(wèn)題146
• 三、建立和完善我國(guó)的受益所有人制度146-147
• 四、關(guān)于證券市場(chǎng)侵權(quán)行為中控制人責(zé)任制度147-149
• 五、完善我國(guó)證券法上的歸入權(quán)行使主體149-151
• 第三部分 證券侵權(quán)損害賠償制度151-179
• 第六章 證券侵權(quán)損害賠償?shù)囊话憷碚?/span>151-166
• 第一節(jié) 證券侵權(quán)損害賠償?shù)膬r(jià)值取向151-155
• 第二節(jié) 證券侵權(quán)損害賠償?shù)姆申P(guān)系155-156
• 第三節(jié) 證券侵權(quán)損害賠償?shù)膿p失界定規(guī)則156-159
• 第四節(jié) 證券侵權(quán)損害賠償賠償額的計(jì)算方法159-166
• 第七章 各種具體類(lèi)型證券侵權(quán)的損害賠償范圍166-179
• 第一節(jié) 虛假陳述證券侵權(quán)的損害賠償范圍166-170
• 一、虛假陳述侵權(quán)損害賠償額的確定方法166-167
• 二、對(duì)最高人民法院《2.1規(guī)定》的檢討167-169
• 三、對(duì)虛假陳述侵權(quán)損害賠償范圍的具體設(shè)計(jì)和建議169-170
• 第二節(jié) 內(nèi)幕交易證券侵權(quán)的損害賠償范圍170-174
• 一、國(guó)外及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券法的相關(guān)規(guī)定170-173
• 二、對(duì)我國(guó)內(nèi)幕交易侵權(quán)損害賠償范圍的設(shè)計(jì)173-174
• 第三節(jié) 操縱市場(chǎng)證券侵權(quán)的損害賠償范圍174-177
• 一、美國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)的相關(guān)立法規(guī)定174-175
• 二、對(duì)操縱市場(chǎng)侵權(quán)損害賠償范圍的建議175-177
• 第四節(jié) 侵犯客戶合法權(quán)益證券侵權(quán)的損害賠償范圍177-179
• 一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)侵犯客戶合法權(quán)益侵權(quán)的損害賠償范圍177-178
• 二、證券登記、清算機(jī)構(gòu)侵犯客戶合法權(quán)益侵權(quán)的損害賠償范圍178-179
• 參考文獻(xiàn)179-191
• 后記191

【引證文獻(xiàn)】

中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 李華成;涉外國(guó)家侵權(quán)法律問(wèn)題研究[D];武漢大學(xué);2013年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 陳新平;證券市場(chǎng)操縱行為民事責(zé)任制度研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2011年

2 劉曉杰;虛假陳述損害賠償范圍的認(rèn)定探討[D];華東政法大學(xué);2011年

3 曾輝;上市公司虛假陳述行為民事賠償數(shù)額的確定[D];西南政法大學(xué);2011年

4 王旭;證券內(nèi)幕交易民事賠償問(wèn)題研究[D];華中科技大學(xué);2011年

5 羅歆鈺;證券法連帶責(zé)任限度研究[D];江西財(cái)經(jīng)大學(xué);2006年

6 李秦;非法發(fā)行證券和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的民事責(zé)任[D];華東政法大學(xué);2007年

7 傅丹;注冊(cè)會(huì)計(jì)師虛假陳述行為法律責(zé)任研究[D];西南政法大學(xué);2008年

8 曾明德;證券虛假陳述民事責(zé)任的實(shí)踐探析[D];華東政法大學(xué);2009年

9 羅俏燕;證券市場(chǎng)虛假陳述民事責(zé)任制度研究[D];廣西師范大學(xué);2010年

10 郁雯;證券侵權(quán)訴訟制度研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2010年

  本文關(guān)鍵詞：證券侵權(quán)法律制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：289045