本文關(guān)鍵詞：我國私募基金監(jiān)管法律制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：時至今日,我國私募基金已然成為市場經(jīng)濟(jì)中的重要組成部分，對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著越來越重要的作用，是我國資本市場上重要的投資、融資方式之一。它不僅能活躍我國的金融市場，提供靈活的交易工具，并且也為市場上閑散資金提供了更多的投資渠道。此外，私募基金在一定程度上解決了對我國的小微企業(yè)融資之難題。因此，私募基金監(jiān)管法律制度之完善必將對我國的金融市場的規(guī)范化、制度化提供更為完善的發(fā)展道路。 十一屆全國人大常委會第三十次會議表決通過了《證券投資基金法（2012修訂草案）》（簡稱《證券投資基金法》）和證監(jiān)會起草的《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《暫行辦法》），已于2013年6月1日起施行。修訂后的《證券投資基金法》和《暫行辦法》首次將非公開募集基金納入調(diào)整范圍，這為私募基金合法地位提供了可能性。然而私募基金監(jiān)管法律問題仍然存在，而且《暫行辦法》中的監(jiān)管法律制度規(guī)定其合理性和實施需要時間來論證。 雖然最新修訂的《證券投資基金法》和《暫行辦法》把非公募基金納入調(diào)整范圍，但私募基金是否等于非公募基金尚需厘清。而且上述法律、法規(guī)對非公募基金的法律規(guī)定尚有許多不足，大多都是建章立制，缺乏較為細(xì)致的規(guī)定�！蹲C券投資基金法》對非公募基金這一章的規(guī)定只有短短12條，，其具體監(jiān)管制度闕如，且《暫行辦法》也存在一些不足，勢必對我國的金融市場的穩(wěn)定發(fā)展造成了阻礙，使我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨許多的潛在風(fēng)險。故而，完善我國私募基金監(jiān)管法律制度十分必要。 本文欲通過四個部分從法學(xué)的角度來解讀。第一部分，首先厘清私募基金的概念，之后分析我國現(xiàn)有私募基金是否就是非公募基金；第二部分，簡要介紹我國私募基金的發(fā)展歷史，而后以此為背景支撐，分析我國現(xiàn)有私募基金監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀；第三部分，借鑒英、美國家較為成熟私募基金監(jiān)管法律制度，分析對我國私募基金監(jiān)管法律制度的啟示；第四部分，結(jié)合我國立法世紀(jì)情況，從監(jiān)管原則和具體措施上提出自己的一些看法和建議。
【關(guān)鍵詞】：私募基金 法律 監(jiān)管制度
【學(xué)位授予單位】：中南民族大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 導(dǎo)言10-12
• 一、 選題背景和意義10
• 二、 文獻(xiàn)綜述10-11
• 三、 研究方法11-12
• 第一章 私募基金概述12-18
• 一、 私募基金的概念12-14
• （一） 基金的含義12
• （二） 私募基金的定義12-14
• 二、 私募基金的特征14-15
• （一） 募集資金對象的特定性和高要求性14
• （二） 募集方式要求不公開性14-15
• （三） 監(jiān)管環(huán)境相對寬松15
• （四） 具有靈活的運(yùn)作方式15
• 三、 私募基金與非公募基金的比較分析15-18
• 第二章 我國私募基金的發(fā)展與監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀分析18-24
• 一、 我國私募基金的發(fā)展歷史18-20
• （一） 我國私募基金的萌芽階段18
• （二） 我國私募基金形成和快速成長階段18-19
• （三） 我國私募基金曲折前進(jìn)階段19-20
• 二、 我國私募基金監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀20-22
• （一） 我國私募基金的規(guī)�，F(xiàn)狀20-21
• （二） 我國私募基金監(jiān)管法制環(huán)境現(xiàn)狀21-22
• 三、 我國私募基金監(jiān)管法律制度問題分析22-24
• （一） 私募基金立法地位不明22
• （二） 立法不能有效控制募集資金違法手段和“道德風(fēng)險”22-23
• （三） 監(jiān)管制度缺失23-24
• 第三章 英、美國家私募基金監(jiān)管法律制度的發(fā)展、簡介及啟示24-33
• 一、 英、美兩國私募基金制度的發(fā)展24-26
• （一） 英國私募基金制度的發(fā)展24-25
• （二） 美國私募基金制度的發(fā)展25-26
• 二、 英、美兩國私募基金監(jiān)管法律制度的簡介26-30
• （一） 英國私募基監(jiān)管制度簡介26-27
• （二） 美國私募基金監(jiān)管制度簡介27-30
• 三、 金融危機(jī)下英、美國私募基金監(jiān)管法律制度的弊病30-31
• 四、 英、美國家私募基金監(jiān)管法律制度對我國的借鑒意義31-33
• 第四章 我國私募基金監(jiān)管法律制度之完善33-40
• 一、 關(guān)于新修訂《證券投資基金法》和《私募基金證券投資管理業(yè)務(wù)暫行辦法》的優(yōu)點和不足33-34
• 二、 完善我國私募基金監(jiān)管法律制度之具體舉措34-40
• （一） 明確私募基金法律地位，確立監(jiān)管模式34-35
• （二） 加強(qiáng)我國私募基金信息披露之監(jiān)管35-36
• （三） 我國私募基金的資金來源之規(guī)范36-37
• （四） 完善我國私募基金法律責(zé)任體系37-38
• （五） 強(qiáng)化我國私募基金之內(nèi)控機(jī)制38-40
• 結(jié)束語40-41
• 參考文獻(xiàn)41-42

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號：279614