本文關(guān)鍵詞：我國證券發(fā)行上市保薦人制度的法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2004年初,在國外創(chuàng)業(yè)板盛行的保薦人制度承載著監(jiān)管者、投資者、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等各類主體的期望于我國證券市場正式啟動,證監(jiān)會深化發(fā)行制度改革的又一重大舉措開始運(yùn)行,我國建立對證券發(fā)行上市的市場約束機(jī)制進(jìn)入探索階段。保薦人制度的本質(zhì)目的是要通過建立有效的證券發(fā)行機(jī)制來提高上市公司的質(zhì)量,并通過發(fā)行上市保薦制度來明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人責(zé)任及形成責(zé)任追究機(jī)制,從而將選擇優(yōu)質(zhì)上市公司及保護(hù)投資者的責(zé)任完全落實到相關(guān)的機(jī)構(gòu)和個人身上。然而我國的證券市場從本質(zhì)上講仍然是一個新興加轉(zhuǎn)軌的不成熟市場,保薦人這一舶來品在我國的制度構(gòu)架與價值實現(xiàn),包含很多重要的法律問題,本文將對此進(jìn)行研究和探討。 本文由前言、正文和結(jié)論三部分構(gòu)成,其中正文部分又分四章對我國保薦人制度的法律問題進(jìn)行了研究分析: 第一章對保薦人制度的法律價值進(jìn)行了探討。首先簡要介紹了保薦人與保薦人制度的涵義和法律特征等基本理論,然后闡述了保薦人制度的基本原則,最后以我國證券市場的特點(diǎn)和現(xiàn)狀為背景分析了保薦人制度的法律價值。 第二章對國外主要創(chuàng)業(yè)板市場的保薦人法律制度進(jìn)行了比較。在對英國AIM、美國納斯達(dá)克、加拿大風(fēng)險交易所和德國、法國、意大利新市場以及香港創(chuàng)業(yè)板市場的保薦人制度的基本制度構(gòu)成進(jìn)行概括介紹之后,綜合分析了海外創(chuàng)業(yè)板市場保薦人制度呈現(xiàn)出的保薦人資格標(biāo)準(zhǔn)普遍比較嚴(yán)格、上市保薦業(yè)務(wù)的實質(zhì)是挑選優(yōu)質(zhì)上市公司和降低市場風(fēng)險效果顯著等共同特征。 第三章對我國保薦人法律制度的主要內(nèi)容進(jìn)行了剖析。首先,介紹了我國對保薦人與保薦代表人的資格取得的法律規(guī)定,對保薦代表人“一考定終身”的制度弊端進(jìn)行了探討;其次,介紹了我國保薦人的法律職責(zé),基于我國保薦機(jī)構(gòu)權(quán)、責(zé)、利的不均衡狀態(tài)分析了保薦人職責(zé)實現(xiàn)的障礙;再次,歸納了我國保薦人法律責(zé)任的規(guī)定,對規(guī)定中過寬、過嚴(yán)和責(zé)任追究形式的不完整和配套法律規(guī)定的缺乏等問題進(jìn)行了詳細(xì)的論述。 第四章在前文分析的基礎(chǔ)上對我國保薦人法律制度存在的問題提出了一些建議,包括保薦人資格審查內(nèi)容的綜合評價化、保薦人權(quán)責(zé)的合理化和保薦人法律責(zé)任追究方式的多樣化等。
【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2005
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 前言8-10
• 第一章 保薦人制度的法律價值分析10-18
• 一、保薦人制度的法律特征10-11
• 二、我國保薦人制度的基本原則11-13
• (一) 法定原則11-12
• (二) 誠實信用與勤勉盡職原則12
• (三) 高管人員與其他中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任強(qiáng)化原則12-13
• (四) 行政監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則13
• 三、我國保薦人制度的法律價值13-18
• (一) 提高信息披露質(zhì)量，，維護(hù)投資者利益13-14
• (二) 提高市場的公平性、效率性和安全性14-15
• (三) 建立市場化的行政監(jiān)管職能15-16
• (四) 提高中介機(jī)構(gòu)在市場中的地位和作用16-18
• 第二章 境外證券市場保薦人法律制度的比較18-31
• 一、英國AIM的保薦人法律制度18-21
• (一) 保薦人的資格及懲罰措施18-19
• (二) 保薦人職責(zé)在企業(yè)上市前后側(cè)重點(diǎn)不同19-20
• (三) AIM獨(dú)有的終身保薦人制度20-21
• 二、美國納斯達(dá)克(NASDAQ)的保薦人法律制度21-23
• (一) 強(qiáng)制性的法人治理結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)21-22
• (二) 理事專業(yè)指導(dǎo)計劃22
• (三) 納斯達(dá)克監(jiān)管機(jī)構(gòu)對發(fā)行人的實質(zhì)審查22
• (四) 納斯達(dá)克中介機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)22-23
• 三、加拿大風(fēng)險交易所(CDNX)的保薦人法律制度23-25
• (一) CDNX保薦人的資格標(biāo)準(zhǔn)23
• (二) CDNX對保薦人職責(zé)的規(guī)定23-25
• 四、德國、法國、意大利新市場的保薦人法律制度25-26
• 五、香港創(chuàng)業(yè)板市場(GEM)的保薦人法律制度26-28
• (一) 香港創(chuàng)業(yè)板保薦人的資格要求26-27
• (二) 香港創(chuàng)業(yè)板保薦人的保薦職責(zé)27-28
• 六、國外證券市場保薦人制度的法律特征28-31
• (一) 保薦人資格標(biāo)準(zhǔn)普遍比較嚴(yán)格28-29
• (二) 上市保薦業(yè)務(wù)的實質(zhì)是挑選優(yōu)質(zhì)上市公司29
• (三) 降低市場風(fēng)險效果顯著29-31
• 第三章 我國保薦人制度主要內(nèi)容的法律分析31-40
• 一、保薦人的資格標(biāo)準(zhǔn)31-32
• (一) 我國對保薦人資格標(biāo)準(zhǔn)的法律規(guī)定31-32
• (二) 保薦人資格制度的弊端32
• 二、保薦人的主要法律職責(zé)32-36
• (一) 公司上市期間的保薦職責(zé)32-34
• (二) 證券交易過程中的保薦職責(zé)34
• (三) 我國保薦人法律職責(zé)實現(xiàn)的障礙分析34-36
• 三、保薦人的法律責(zé)任36-40
• (一) 保薦人法律責(zé)任的主要內(nèi)容36-37
• (二) 保薦人法律責(zé)任制度的缺陷分析37-40
• 第四章 完善我國保薦人制度的法律建議40-44
• 一、保薦人資格審查內(nèi)容的綜合評價化40
• 二、保薦人權(quán)責(zé)的合理化40-42
• (一) 保薦人與中介機(jī)構(gòu)應(yīng)有明確的責(zé)任劃分41
• (二) 保薦人與其他各方責(zé)任的厘清41-42
• 三、保薦人法律責(zé)任追究方式的多樣化42-44
• (一) 對嚴(yán)重違規(guī)行為引入“市場禁入”處罰42
• (二) 增加經(jīng)濟(jì)處罰方式42-43
• (三) 盡快完善配套的民事與刑事責(zé)任規(guī)定43
• (四) 應(yīng)考慮賦予中小投資者集團(tuán)訴訟的權(quán)利43-44
• 結(jié)論44-45
• 參考文獻(xiàn)45-47

【引證文獻(xiàn)】

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 段婷婷;證券法中的合同責(zé)任研究[D];山西大學(xué);2011年

2 周偉;保薦行為的風(fēng)險及法律規(guī)制[D];安徽大學(xué);2006年

3 師欣欣;保薦人民事責(zé)任制度研究[D];中央民族大學(xué);2007年

4 白哲靜;試論我國監(jiān)管保薦人之法律制度[D];華東政法大學(xué);2007年

5 劉賽;論保薦人的民事責(zé)任[D];湖南大學(xué);2008年

6 王海東;我國保薦人法律制度研究[D];中國政法大學(xué);2008年

7 王鋒;我國證券市場保薦機(jī)構(gòu)民事責(zé)任研究[D];湖南大學(xué);2009年

8 陶艷明;論保薦擔(dān)保責(zé)任[D];湖南大學(xué);2009年

9 李亞菲;證券公開發(fā)行法律制度研究[D];黑龍江大學(xué);2009年

10 徐量;證券保薦人對第三人的民事責(zé)任研究[D];浙江師范大學(xué);2010年

  本文關(guān)鍵詞：我國證券發(fā)行上市保薦人制度的法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：275309