本文關(guān)鍵詞：試論我國獨(dú)立董事制度存在的問題及改進(jìn)對策，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：獨(dú)立董事制度自上個世紀(jì)引入中國以來,在改善上市公司治理結(jié)構(gòu),監(jiān)督上市公司董事、經(jīng)理的經(jīng)營管理行為,維護(hù)廣大中小投資者的合法利益方面發(fā)揮了重要的作用。但是,獨(dú)立董事制度起源于英美國家,因其公司治理結(jié)構(gòu)中不設(shè)監(jiān)事會以履行對股東大會和董事會的監(jiān)督職能,而在我國股東大會下設(shè)董事會和監(jiān)事會,監(jiān)事會法定的監(jiān)督職能必然與相關(guān)規(guī)定賦予獨(dú)立董事的監(jiān)督職能相沖突。此外,獨(dú)立董事制度在我國還面臨著獨(dú)立性不強(qiáng)、監(jiān)督和決策能力薄弱、激勵和約束機(jī)制不健全、法律責(zé)任缺失等諸多水土不服的問題,因此如何在我國對獨(dú)立董事的功能進(jìn)行準(zhǔn)確的定位,建立健全相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章制度建設(shè),以適應(yīng)我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,真正發(fā)揮獨(dú)立董事應(yīng)有的作用即成為本文研究和探討的主要問題。 本文通過對比分析、實(shí)證分析等研究方法,著重分析了我國獨(dú)立董事制度在實(shí)踐中存在的問題,并有針對性地提出了改善我國獨(dú)立董事制度現(xiàn)狀的對策和建議。本文共分四個部分,第一部分介紹了獨(dú)立董事制度在英美國家興起的淵源、我國引入獨(dú)立董事制度的背景及發(fā)展歷程；第二部分描述了獨(dú)立董事的內(nèi)涵、特征、權(quán)利義務(wù)和功能；第三部分指出了我國獨(dú)立董事制度在目前社會實(shí)踐中存在的問題；第四部分對建立健全我國獨(dú)立董事法律法規(guī)、完善獨(dú)立董事有關(guān)制度建設(shè)給出了建議和對策。
【關(guān)鍵詞】：獨(dú)立董事 功能 現(xiàn)存問題 對策
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：D922.291.91;D922.287
【目錄】：

• 摘要10-11
• ABSTRACT11-12
• 引言12-13
• 第一章 緒論13-18
• 第一節(jié) 獨(dú)立董事制度在英美國家的發(fā)展歷程13-14
• 第二節(jié) 獨(dú)立董事制度引入我國的背景14-16
• 一、不合理的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)14
• 二、保護(hù)中小投資者利益14-15
• 三、董事會功能失靈15
• 四、彌補(bǔ)監(jiān)事會缺陷15-16
• 第三節(jié) 獨(dú)立董事制度在我國的發(fā)展歷程16-18
• 第二章 獨(dú)立董事的內(nèi)涵、權(quán)利義務(wù)與功能18-23
• 第一節(jié) 獨(dú)立董事的內(nèi)涵、特征18-19
• 一、獨(dú)立董事的內(nèi)涵18
• 二、獨(dú)立董事的特征18-19
• 第二節(jié) 獨(dú)立董事的權(quán)利義務(wù)19-21
• 一、獨(dú)立董事的權(quán)利19-20
• 二、獨(dú)立董事的義務(wù)20-21
• 第三節(jié) 獨(dú)立董事制度的功能21-23
• 一、監(jiān)督功能21-22
• 二、其他功能22-23
• 第三章 我國獨(dú)立董事制度存在的法律問題23-31
• 第一節(jié) 獨(dú)立董事的選任程序不科學(xué)、不合理23-24
• 第二節(jié) 獨(dú)立董事獨(dú)立性不強(qiáng)24-25
• 一、獨(dú)立性的重要性24
• 二、制約獨(dú)立性的因素24-25
• 第三節(jié) 獨(dú)立董事監(jiān)督和決策能力薄弱25-27
• 一、知識結(jié)構(gòu)不符合履職要求25
• 二、在董事會中所占比例過低25
• 三、履職時間和精力有限25-26
• 四、獲取信息的不對稱性26-27
• 第四節(jié) 獨(dú)立董事與監(jiān)事會職責(zé)相矛盾27-28
• 一、職責(zé)沖突產(chǎn)生的原因27
• 二、兩者職權(quán)的規(guī)定27
• 三、兩者職責(zé)沖突的表現(xiàn)27-28
• 第五節(jié) 獨(dú)立董事的激勵措施不完善28-29
• 第六節(jié) 獨(dú)立董事的約束機(jī)制和法律責(zé)任缺位29-31
• 一、約束機(jī)制不完善29
• 二、法律責(zé)任缺失29-31
• 第四章 完善我國獨(dú)立董事制度的建議和對策31-42
• 第一節(jié) 健全獨(dú)立董事制度法律體系31-32
• 第二節(jié) 改善獨(dú)立董事行權(quán)條件32-34
• 一、完善提名程序和選舉程序32-33
• 二、規(guī)定獨(dú)立董事的任職條件33
• 三、提高獨(dú)立董事在董事會所占比例33
• 四、縮短獨(dú)立董事的任期33-34
• 第三節(jié) 合理劃分獨(dú)立董事和監(jiān)事會的職責(zé)34-35
• 第四節(jié) 完善獨(dú)立董事激勵機(jī)制35-37
• 一、完善薪酬激勵機(jī)制35-36
• 二、重視聲譽(yù)機(jī)制的功用36-37
• 第五節(jié) 健全獨(dú)立董事責(zé)任制度37-39
• 一、追究獨(dú)立董事責(zé)任時應(yīng)區(qū)分違法違規(guī)事實(shí)38
• 二、交易所負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的懲戒工作38
• 三、平衡獨(dú)立董事法律責(zé)任38-39
• 第六節(jié) 建立獨(dú)立董事責(zé)任保險39-41
• 一、必要性39-40
• 二、承保范圍和免責(zé)事由40
• 三、保險費(fèi)的分擔(dān)40
• 四、投保應(yīng)履行必要的決策和信息披露程序40-41
• 第七節(jié) 成立獨(dú)立董事自律組織41-42
• 一、必要性41
• 二、獨(dú)立董事協(xié)會的職能41-42
• 第五章 結(jié)語42-43
• 參考文獻(xiàn)43-46
• 致謝46-47
• 學(xué)位論文評閱及答辯情況表47

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 趙光宏,叢巍;試析獨(dú)立董事的職業(yè)化[J];財會月刊;2004年17期

2 陳華;姜曉華;;中國獨(dú)立董事制度的困境和建構(gòu)[J];產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊;2007年04期

3 彭丁帶;;美國的獨(dú)立董事制度及其對我國的啟示[J];法學(xué)評論;2007年05期

4 樊曉音;;論我國獨(dú)立董事獨(dú)立性保障制度之完善[J];法制與經(jīng)濟(jì)(下旬刊);2009年09期

5 楊榮展;;簡論獨(dú)立董事獨(dú)立性之若干問題[J];法制與經(jīng)濟(jì)(中旬刊);2011年06期

6 馮杰;;獨(dú)立董事制度的困境和超越[J];法制與社會;2009年33期

7 曹杰;李愛蘭;;論我國獨(dú)立董事制度與監(jiān)事會制度之沖突及選擇[J];法制與社會;2010年10期

8 羅培新;;“冷眼”看獨(dú)立董事(上)[J];金融法苑;2000年12期

9 王s

本文編號：253777