本文關(guān)鍵詞：我國股權(quán)眾籌監(jiān)管制度研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《海南大學(xué)》 2016年

我國股權(quán)眾籌監(jiān)管制度研究

陳彥駿  

【摘要】：眾籌是一種新興的小額融資金融,它主要以小投資者的資金為目標,為初創(chuàng)企業(yè)和中小型企業(yè)的發(fā)展提供資金。股權(quán)眾籌的優(yōu)勢是明顯的,然而,在現(xiàn)有的金融體制下,卻形成了一種群眾手里拿著數(shù)量可觀的存款投資無門,而急需資金的初創(chuàng)企業(yè)和中小企業(yè)卻因為自身實力較弱無法提供有力的擔保而無法從銀行以及證券交易市場獲取足夠的發(fā)展資金的尷尬現(xiàn)象。為了增強市場活力,提高市場競爭力,急需打破這樣一種尷尬的局面,而股權(quán)眾籌正是為此而誕生的。股權(quán)眾籌是互聯(lián)網(wǎng)時代下最火的一種金融融資模式。其具有門檻低,成本低,投資人數(shù)多,融資金額高等優(yōu)點。從產(chǎn)生伊始就得到了廣大中小企業(yè)的追捧。在進入中國后發(fā)展迅速,已經(jīng)成長為初具規(guī)模的新興的金融融資市場。但是,正如所有新生事物一般,其發(fā)展不是一帆風(fēng)順的,股權(quán)眾籌這一新事物與傳統(tǒng)的金融監(jiān)管體制(舊事物)之間進行了激烈的碰撞。股權(quán)眾籌有其特有的優(yōu)勢,也有其不可避免的漏洞,如何在傳統(tǒng)的金融監(jiān)管體制下為其獲得合法化的同時,規(guī)避其欺詐風(fēng)險,保護投資者利益,降低監(jiān)管成本是促成本文的目的所在。本文主要分為四部分。第一部分對股權(quán)眾籌的概念、股權(quán)眾籌的特點、股權(quán)眾籌的模式分類、股權(quán)眾籌在我國的法律定位進行了概述。首先,結(jié)合國內(nèi)外文獻引入股權(quán)眾籌的概念。其次,在介紹了概念的基礎(chǔ)上,進一步討論了股權(quán)眾籌的特點。同時對目前世界范圍內(nèi)的股權(quán)眾籌常用模式做了介紹。最后,對于法律定位是分了三部分展開,對于是否屬于證券,對于是否屬于證券發(fā)行,對于是否屬于公開發(fā)進行論證。第二部分是對國外股權(quán)眾籌監(jiān)管制度的介紹,分別從美國、日本、英國三個國家展開。重點介紹了美國的《jobs法案》、日本的《WG報告》、英國的《眾籌監(jiān)督管理辦法》。并最后對三國的監(jiān)管制度進行了比較分析。第三部分是對中國股權(quán)眾籌現(xiàn)有的監(jiān)管情況以及監(jiān)管中出現(xiàn)的種種問題進行分析。我國目前的監(jiān)管制度僅限于2014年出臺的《股權(quán)眾籌融資管理辦法(試行)》。該辦法也是前瞻性的立法漏洞還是比較多的,因此,重點分析該辦法出現(xiàn)的問題。第四部分作為全文的重點,立足于前三部分結(jié)合我國現(xiàn)有的眾籌監(jiān)管辦法,發(fā)現(xiàn)問題,從國外監(jiān)管中汲取經(jīng)驗,最后回歸中國國情提出解決問題的辦法。對監(jiān)管導(dǎo)向,制度豁免,監(jiān)管模式和投資者保護等四方面給出了自己的建議。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：海南大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.28
【目錄】：

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本文編號：243342