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  本文關(guān)鍵詞：證券信用評級法律制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《安徽財經(jīng)大學(xué)》 2014年

證券信用評級機構(gòu)法律責(zé)任問題研究

琚焱  

【摘要】：證券信用評級機構(gòu)擁有的評級裁量權(quán)不僅能夠影響發(fā)行人的融資成本,在一定的程度上可以影響客戶的商業(yè)行為。但長期以來,評級報告被認為只代表評級機構(gòu)自身對投資風(fēng)險的看法,即使投資者受到評級誤導(dǎo),評級機構(gòu)也無需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。安然事件和金融危機發(fā)生以后,信用評級機構(gòu)作為金融市場“守門人”的形象受到質(zhì)疑。我國證券信用評級機構(gòu)長期游離于司法規(guī)制之外,主要依靠政府規(guī)制和市場行業(yè)自律的約束,缺乏統(tǒng)一的法律責(zé)任體系。有必要通過完善我國證券信用評級機構(gòu)法律責(zé)任立法,調(diào)整證券信用評級機構(gòu)與公眾投資者、發(fā)行方之間的法律關(guān)系,保護公眾投資者和被評級方的合法利益,提高證券信用評級機構(gòu)作為中介機構(gòu)應(yīng)該具有的獨立性和公正性。 美國的案例中,法院采取的是逐案認定的方式,考量當(dāng)事人之間的關(guān)系、評級用途等具體因素后,判斷證券信用評級機構(gòu)是否應(yīng)該援引憲法第一修正案的保護。對比歐盟在金融危機前后出臺的監(jiān)管法令,新增的證券信用評級機構(gòu)民事責(zé)任條款無疑成為亮點。當(dāng)證券信用評級機構(gòu)出于故意或重大過失違反該法規(guī)并影響到投資者作出購買決策,投資者有權(quán)提出私人訴訟。 雖然我國評級業(yè)暫時處于初級階段,人們擔(dān)心嚴厲的法律環(huán)境約束信用評級業(yè)的發(fā)展。但是應(yīng)吸取美國、歐盟關(guān)于證券信用評級機構(gòu)的立法經(jīng)驗,不能任由信用評級機構(gòu)先發(fā)展后規(guī)范,出了問題再治理,應(yīng)該在培育市場的同時注重法律責(zé)任的構(gòu)建。對行政責(zé)任的構(gòu)建中,確定行政監(jiān)管主體,細化信用評級機構(gòu)的違法行為,對其相關(guān)違法行為的認定應(yīng)當(dāng)明確。對刑事責(zé)任的構(gòu)建中,考慮罪刑法定原則的基礎(chǔ)上,通過司法解釋明確對證券信用評級機構(gòu)提供的虛假文件與投資者損失的因果關(guān)系的認定。尤其著重于對我國證券信用評級機構(gòu)民事責(zé)任構(gòu)建,包括科學(xué)規(guī)定證券信用評級機構(gòu)等中介組織的第三人法律責(zé)任的規(guī)定；合理區(qū)分證券信用評級機構(gòu)法律責(zé)任類型；擴大《證券法》的適用范圍。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：安徽財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：D922.287
【目錄】：

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