發(fā)布時(shí)間：2017-10-27 22:20

  本文關(guān)鍵詞：我國(guó)三板市場(chǎng)法律制度研究

  更多相關(guān)文章： 三板 代辦股份轉(zhuǎn)讓 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【摘要】：三板市場(chǎng)是指對(duì)未能達(dá)到主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)要求的有價(jià)證券進(jìn)行發(fā)行、交易和監(jiān)管活動(dòng)的資本市場(chǎng)的集合體。它是主板、二板市場(chǎng)的踏板,為想到主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)上市的股份公司提供學(xué)前教育,同時(shí)又給從主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)下課的股票提供交易場(chǎng)所,與我國(guó)的主板市場(chǎng)和日后將推出的二板市場(chǎng)共同構(gòu)成多層次、有進(jìn)有退的資本市場(chǎng)體系。 在我國(guó),三板市場(chǎng)的學(xué)名叫:代辦股份交易系統(tǒng)。在發(fā)展過程中,其逐步具備了三個(gè)功能:1、為原定向募集公司的股份提供的流通市場(chǎng);2、接納從主板退市的公司;3、為非上市的中關(guān)村高科技小型企業(yè)提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。 與境外成熟的三板市場(chǎng)相比,我國(guó)三板市場(chǎng)從某種意義上講存在著先天的不足。首先我國(guó)目前三板市場(chǎng)所處的法律大環(huán)境欠缺,三板市場(chǎng)的制度建設(shè)完全游離于法律之外,所有運(yùn)行規(guī)則均由證券業(yè)協(xié)會(huì)這一自律性組織來制定。其次三板市場(chǎng)不具備融資功能,造成發(fā)行制度的缺位,不符合三板市場(chǎng)自身的法律特征。第三,三板市場(chǎng)的交易機(jī)制中交易方式采取集中競(jìng)價(jià)交易,不利于在三板市場(chǎng)中維系市場(chǎng)主體的權(quán)利和義務(wù)的均衡。第四,證券業(yè)協(xié)會(huì)的身份造成其監(jiān)管力度不足。因此完善三板市場(chǎng)法律制度是件刻不容緩的事。 雖然主管部門對(duì)三板市場(chǎng)的未來定位和功能已有較為明顯的思路,但尚未出臺(tái)任何法律法規(guī)對(duì)三板市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)范,目前國(guó)內(nèi)關(guān)于三板市場(chǎng)的法學(xué)研究也微乎其微。筆者不揣淺薄,試圖分析我國(guó)現(xiàn)有的三板市場(chǎng)制度,比較美國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)制度,運(yùn)用實(shí)證分析、比較分析、歷史分析等方法,分析我國(guó)三板市場(chǎng)的定位,對(duì)我國(guó)三板市場(chǎng)的法律制度加以探討,提出建立我國(guó)三板市場(chǎng)法律體系、法律原則和改進(jìn)相關(guān)制度的具體構(gòu)想。
【關(guān)鍵詞】：三板 代辦股份轉(zhuǎn)讓 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 場(chǎng)外交易市場(chǎng)
【學(xué)位授予單位】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 前言5-6
• 一、三板市場(chǎng)概述6-9
• (一) 三板市場(chǎng)的法律界定6
• (二) 三板市場(chǎng)與場(chǎng)外交易市場(chǎng)的區(qū)別6-7
• (三) 我國(guó)三板市場(chǎng)的形成和發(fā)展7-9
• 二、部分國(guó)家和地區(qū)三板市場(chǎng)的法律制度9-16
• (一) 美國(guó)OTCBB 市場(chǎng)9-11
• (二) 英國(guó)OFEX 市場(chǎng)11-12
• (三) 臺(tái)灣興柜股票市場(chǎng)12-14
• (四) 韓國(guó)第三市場(chǎng)14-16
• 三、目前我國(guó)三板市場(chǎng)的法律和規(guī)則16-22
• (一) 三板市場(chǎng)的法律淵源16
• (二) 三板市場(chǎng)的市場(chǎng)主體16-19
• 1、投資者16-17
• 2、證券公司17-18
• 3、股份轉(zhuǎn)讓公司18-19
• (三) 三板市場(chǎng)的交易制度19-20
• 1、基本交易規(guī)則19
• 2、集合競(jìng)價(jià)的交易機(jī)制19-20
• 3、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的特殊交易規(guī)則20
• (四) 三板市場(chǎng)的信息披露制度20-22
• 1、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)信息披露制度20-21
• 2、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的信息披露制度21-22
• (五) 三板市場(chǎng)的市場(chǎng)監(jiān)管制度22
• 四、我國(guó)三板市場(chǎng)法律制度的缺陷22-26
• (一) 法律淵源23
• (二) 交易機(jī)制23-24
• (三) 監(jiān)管法律制度24-25
• (四) 融資、升級(jí)功能25-26
• 五、完善我國(guó)三板市場(chǎng)的法律制度26-34
• (一) 我國(guó)三板市場(chǎng)的未來法律定位26-27
• (二) 構(gòu)建我國(guó)三板市場(chǎng)的法律體系27-28
• (三) 三板市場(chǎng)法律制度的基本原則28-29
• 1、保護(hù)投資者的合法權(quán)益原則28-29
• 2、效率原則29
• 3、加強(qiáng)自律監(jiān)管原則29
• (四) 改進(jìn)三板市場(chǎng)的具體法律制度29-34
• 1、引入做市商法律制度29-30
• 2、完善監(jiān)管法律制度30-32
• 3、確立私募發(fā)行法律制度32-34
• 結(jié)語34-35
• 參考文獻(xiàn)35-38
• 中文詳細(xì)摘要38-41
• 英文詳細(xì)摘要41-43

【引證文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前2條

1 白冰;逯云嬌;;中國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)發(fā)展研究——基于國(guó)內(nèi)外場(chǎng)外交易市場(chǎng)的比較分析[J];經(jīng)濟(jì)問題探索;2012年04期

2 李響玲;;試論我國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管制度的完善[J];證券法苑;2012年01期

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 吳奇峰;中國(guó)股票市場(chǎng)轉(zhuǎn)板機(jī)制的研究[D];武漢理工大學(xué);2010年

2 張菊;論我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)退市制度[D];華中師范大學(xué);2011年

3 谷永亮;我國(guó)新三板市場(chǎng)法律制度[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2011年

4 程星;論證券場(chǎng)外市場(chǎng)中內(nèi)幕交易的法律規(guī)制[D];南京師范大學(xué);2011年

5 徐暉;上市公司的策略性退市研究[D];浙江工業(yè)大學(xué);2008年

6 徐求;OTCBB信息披露制度研究及對(duì)我國(guó)三板市場(chǎng)之啟示[D];上海交通大學(xué);2008年

7 宋杰;我國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)做市商監(jiān)管法律問題研究[D];上海交通大學(xué);2008年

8 孫茂宏;代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)監(jiān)管制度研究[D];華東政法大學(xué);2009年

9 徐海軍;我國(guó)非上市公眾公司股權(quán)交易市場(chǎng)的交易制度研究[D];南開大學(xué);2009年

10 楊瑋;非上市股份公司股份交易法律制度的完善[D];湖南大學(xué);2010年

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本文編號(hào)：1105457