本文關(guān)鍵詞：衍生金融工具法律問題研究

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【摘要】：衍生金融工具市場(chǎng)作為金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,對(duì)維護(hù)金融穩(wěn)定、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)揮著無可替代的積極作用,它已成為一個(gè)完整、健康的現(xiàn)代金融體系不可缺少的重要組成部分。衍生金融工具在具有諸多有益經(jīng)濟(jì)功效的同時(shí),其自身也隱含著各種風(fēng)險(xiǎn)。并且,受衍生金融工具市場(chǎng)特點(diǎn)影響,這些風(fēng)險(xiǎn)在某些情況下可能更難控制,并表現(xiàn)出驚人的破壞力。因此,化解衍生金融工具市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),保障市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行,成為決定衍生金融工具市場(chǎng)前途和命運(yùn)的首要命題。衍生金融工具市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展急切呼喚法律的引導(dǎo)、規(guī)范和保障。這為金融法制建設(shè)提出了新的挑戰(zhàn)。20世紀(jì)90年代以來,各國無不重視加強(qiáng)對(duì)衍生金融工具市場(chǎng)的法律規(guī)制。近年來,衍生金融工具法制建設(shè)雖然取得了令人興奮的重大進(jìn)展,但與現(xiàn)實(shí)的需要仍存在很大差距。衍生金融工具區(qū)別于基礎(chǔ)金融工具的獨(dú)特法律性質(zhì),為對(duì)其實(shí)施有效法律規(guī)制設(shè)置了眾多值得研究的艱深課題。因此,對(duì)衍生金融工具法律問題進(jìn)行更為深入的研究十分必要。 本文以場(chǎng)外衍生金融工具為研究中心,共分六章,從衍生金融工具的法律概念、衍生金融工具的基本問題、非標(biāo)準(zhǔn)化衍生金融合同、衍生金融工具的最終用戶、衍生金融工具的交易商及衍生金融工具市場(chǎng)監(jiān)管制度六個(gè)方面,全面探討了衍生金融工具所涉及的主要法律問題。 第一章,法律意義上的衍生金融工具概念研究。任何衍生金融工具的理論研究都必須以對(duì)衍生金融工具概念的合理界定作為起點(diǎn)。本章經(jīng)過對(duì)衍生金融工具典型定義及法律性質(zhì)的分析,在歸納衍生金融工具基本法律特征的基礎(chǔ)上,從法律意義上,對(duì)衍生金融工具概念進(jìn)行了重塑。從法律意義上界定衍生金融工具概念的意義在于,適應(yīng)法律規(guī)范的目的,從法律性質(zhì)上將衍生金融工具與其它金融現(xiàn)象加以盡可能嚴(yán)格的區(qū)分,從而明確衍生金融工具所涉及的獨(dú)特法律問題,藉此為衍生金融工具法律規(guī)制厘定清晰的范疇。唯此,才可能有針對(duì)性地建立與傳統(tǒng)金融法律制度相別的衍生金融工具法律規(guī)范體系,使衍生金融工具市場(chǎng)能以在完善的法律制度的有效規(guī)范和保障下健康、有序發(fā)展。 第二章,衍生金融工具基本問題研究。衍生金融工具表現(xiàn)為數(shù)以千計(jì)、層出不窮、
【關(guān)鍵詞】：衍生金融工具 場(chǎng)外衍生金融工具市場(chǎng) 最終用戶 交易商 金融監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號(hào)】：D912.28
【目錄】：

• 導(dǎo)論12-19
• 第一章 法律意義上的衍生金融工具概念研究19-55
• 第一節(jié) 衍生金融工具定義考察19-27
• 第二節(jié) 法律意義上的衍生金融工具概念分析——衍生金融工具法律性質(zhì)研究27-50
• 第三節(jié) 法律意義上的衍生金融工具概念重塑50-55
• 第二章 衍生金融工具基本問題研究55-80
• 第一節(jié) 衍生金融工具的基本形態(tài)55-61
• 第二節(jié) 衍生金融工具的主要功能61-64
• 第三節(jié) 衍生金融工具交易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)64-70
• 第四節(jié) 衍生金融工具的產(chǎn)生及市場(chǎng)發(fā)展70-80
• 第三章 非標(biāo)準(zhǔn)化衍生金融工具法律問題——ISDA主合同示范文本研究80-111
• 第一節(jié) ISDA組織及 ISDA主合同示范文本的沿革81-85
• 第二節(jié) ISDA主合同示范文本概括研究85-90
• 第三節(jié) ISDA主合同示范文本的主要內(nèi)容90-109
• 第四節(jié) ISDA主合同示范文本評(píng)價(jià)109-111
• 第四章 最終用戶法律問題研究111-157
• 第一節(jié) 最終用戶的概念111-117
• 第二節(jié) 最終用戶使用衍生金融工具的主要法律問題117-124
• 第三節(jié) 最終用戶的民事義務(wù)及監(jiān)管規(guī)制124-140
• 第四節(jié) 關(guān)于建立我國場(chǎng)外衍生金融工具最終用戶規(guī)范的思考140-157
• 第五章 交易商法律問題研究157-194
• 第一節(jié) 交易商的基本法律問題157-166
• 第二節(jié) 交易商的基本責(zé)任和認(rèn)定166-177
• 第三節(jié) 交易商的準(zhǔn)入和主要監(jiān)管問題177-181
• 第四節(jié) 交易商的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)181-190
• 第五節(jié) 關(guān)于建立我國場(chǎng)外衍生金融工具交易商法律規(guī)范的思考190-194
• 第六章 場(chǎng)外衍生金融工具交易監(jiān)管法律問題研究194-242
• 第一節(jié) 場(chǎng)外衍生金融工具交易監(jiān)管基本問題194-200
• 第二節(jié) 場(chǎng)外衍生金融工具交易監(jiān)管比較研究200-222
• 第三節(jié) 我國場(chǎng)外衍生金融工具交易監(jiān)管現(xiàn)狀與完善思考222-242
• 結(jié)論242-248
• 參考文獻(xiàn)248-255

【引證文獻(xiàn)】

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前3條

1 崔一新;場(chǎng)外金融衍生交易擔(dān)保法律問題研究[D];煙臺(tái)大學(xué);2007年

2 黃琨;我國金融衍生市場(chǎng)創(chuàng)建若干法律問題初探[D];蘭州大學(xué);2006年

3 李冬梅;金融衍生品市場(chǎng)法律問題研究[D];山東大學(xué);2007年

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本文編號(hào)：1076478