本文關(guān)鍵詞：衍生金融工具法律問題研究

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【摘要】：衍生金融工具市場作為金融市場的風險管理機制,對維護金融穩(wěn)定、促進經(jīng)濟繁榮發(fā)揮著無可替代的積極作用,它已成為一個完整、健康的現(xiàn)代金融體系不可缺少的重要組成部分。衍生金融工具在具有諸多有益經(jīng)濟功效的同時,其自身也隱含著各種風險。并且,受衍生金融工具市場特點影響,這些風險在某些情況下可能更難控制,并表現(xiàn)出驚人的破壞力。因此,化解衍生金融工具市場風險,保障市場規(guī)范運行,成為決定衍生金融工具市場前途和命運的首要命題。衍生金融工具市場的進一步發(fā)展急切呼喚法律的引導(dǎo)、規(guī)范和保障。這為金融法制建設(shè)提出了新的挑戰(zhàn)。20世紀90年代以來,各國無不重視加強對衍生金融工具市場的法律規(guī)制。近年來,衍生金融工具法制建設(shè)雖然取得了令人興奮的重大進展,但與現(xiàn)實的需要仍存在很大差距。衍生金融工具區(qū)別于基礎(chǔ)金融工具的獨特法律性質(zhì),為對其實施有效法律規(guī)制設(shè)置了眾多值得研究的艱深課題。因此,對衍生金融工具法律問題進行更為深入的研究十分必要。 本文以場外衍生金融工具為研究中心,共分六章,從衍生金融工具的法律概念、衍生金融工具的基本問題、非標準化衍生金融合同、衍生金融工具的最終用戶、衍生金融工具的交易商及衍生金融工具市場監(jiān)管制度六個方面,全面探討了衍生金融工具所涉及的主要法律問題。 第一章,法律意義上的衍生金融工具概念研究。任何衍生金融工具的理論研究都必須以對衍生金融工具概念的合理界定作為起點。本章經(jīng)過對衍生金融工具典型定義及法律性質(zhì)的分析,在歸納衍生金融工具基本法律特征的基礎(chǔ)上,從法律意義上,對衍生金融工具概念進行了重塑。從法律意義上界定衍生金融工具概念的意義在于,適應(yīng)法律規(guī)范的目的,從法律性質(zhì)上將衍生金融工具與其它金融現(xiàn)象加以盡可能嚴格的區(qū)分,從而明確衍生金融工具所涉及的獨特法律問題,藉此為衍生金融工具法律規(guī)制厘定清晰的范疇。唯此,才可能有針對性地建立與傳統(tǒng)金融法律制度相別的衍生金融工具法律規(guī)范體系,使衍生金融工具市場能以在完善的法律制度的有效規(guī)范和保障下健康、有序發(fā)展。 第二章,衍生金融工具基本問題研究。衍生金融工具表現(xiàn)為數(shù)以千計、層出不窮、
【關(guān)鍵詞】：衍生金融工具 場外衍生金融工具市場 最終用戶 交易商 金融監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：D912.28
【目錄】：

• 導(dǎo)論12-19
• 第一章 法律意義上的衍生金融工具概念研究19-55
• 第一節(jié) 衍生金融工具定義考察19-27
• 第二節(jié) 法律意義上的衍生金融工具概念分析——衍生金融工具法律性質(zhì)研究27-50
• 第三節(jié) 法律意義上的衍生金融工具概念重塑50-55
• 第二章 衍生金融工具基本問題研究55-80
• 第一節(jié) 衍生金融工具的基本形態(tài)55-61
• 第二節(jié) 衍生金融工具的主要功能61-64
• 第三節(jié) 衍生金融工具交易的市場結(jié)構(gòu)64-70
• 第四節(jié) 衍生金融工具的產(chǎn)生及市場發(fā)展70-80
• 第三章 非標準化衍生金融工具法律問題——ISDA主合同示范文本研究80-111
• 第一節(jié) ISDA組織及 ISDA主合同示范文本的沿革81-85
• 第二節(jié) ISDA主合同示范文本概括研究85-90
• 第三節(jié) ISDA主合同示范文本的主要內(nèi)容90-109
• 第四節(jié) ISDA主合同示范文本評價109-111
• 第四章 最終用戶法律問題研究111-157
• 第一節(jié) 最終用戶的概念111-117
• 第二節(jié) 最終用戶使用衍生金融工具的主要法律問題117-124
• 第三節(jié) 最終用戶的民事義務(wù)及監(jiān)管規(guī)制124-140
• 第四節(jié) 關(guān)于建立我國場外衍生金融工具最終用戶規(guī)范的思考140-157
• 第五章 交易商法律問題研究157-194
• 第一節(jié) 交易商的基本法律問題157-166
• 第二節(jié) 交易商的基本責任和認定166-177
• 第三節(jié) 交易商的準入和主要監(jiān)管問題177-181
• 第四節(jié) 交易商的適當性標準181-190
• 第五節(jié) 關(guān)于建立我國場外衍生金融工具交易商法律規(guī)范的思考190-194
• 第六章 場外衍生金融工具交易監(jiān)管法律問題研究194-242
• 第一節(jié) 場外衍生金融工具交易監(jiān)管基本問題194-200
• 第二節(jié) 場外衍生金融工具交易監(jiān)管比較研究200-222
• 第三節(jié) 我國場外衍生金融工具交易監(jiān)管現(xiàn)狀與完善思考222-242
• 結(jié)論242-248
• 參考文獻248-255

【引證文獻】

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前3條

1 崔一新;場外金融衍生交易擔保法律問題研究[D];煙臺大學(xué);2007年

2 黃琨;我國金融衍生市場創(chuàng)建若干法律問題初探[D];蘭州大學(xué);2006年

3 李冬梅;金融衍生品市場法律問題研究[D];山東大學(xué);2007年

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本文編號：1076478