本文關(guān)鍵詞：保薦人制度比較研究

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【摘要】： 本文以保薦人制度為核心,緊扣目前實(shí)施保薦人制度過程中出現(xiàn)的問題以及我國證券市場的實(shí)際情況,主要分三個(gè)部分進(jìn)行了闡述: 第一章通過對(duì)保薦人制度的起源、定義、證券發(fā)行制度衍變及對(duì)目前實(shí)施的保薦人制度的介紹,闡述了我國引入保薦人制度的原因。第二章是對(duì)保薦人制度的實(shí)證考察,介紹了國外各具特色的保薦人制度,為我國今后進(jìn)一步完善保薦人制度提供一點(diǎn)借鑒。第三章對(duì)內(nèi)地與香港保薦人制度差異性進(jìn)行比較及評(píng)析,一種制度只有在與其他制度的比較中才能發(fā)現(xiàn)其不足與待改進(jìn)之處,從比較中可以看出:我國的保薦人制度仍有很多的制度漏洞,不能有效對(duì)違法者進(jìn)行制裁;證券監(jiān)管部門的權(quán)力界限不清,缺少有效監(jiān)督;市場主體在其權(quán)利受到不利影響時(shí)缺乏有效的救濟(jì)途徑。本章還重點(diǎn)對(duì)完善我國保薦人制度提出一些建議,其主要措施包括:明確證監(jiān)會(huì)的法律地位,做好保薦人制度與相關(guān)制度的協(xié)調(diào),界定各市場主體的職責(zé)界限,以及完善保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)。
【關(guān)鍵詞】：保薦人 證監(jiān)會(huì) 發(fā)行上市
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要3-4
• ABSTRACT4-7
• 前言7-9
• 第一章 保薦人制度發(fā)展概況9-25
• 一、保薦人制度的淵源及發(fā)展9-10
• （一） 概念9
• （二） 要素9-10
• （三） 本質(zhì)10
• 二、我國證券發(fā)行制度的衍變10-11
• （一） 審批制10-11
• （二） 核準(zhǔn)制11
• 三、保薦人制度的起源及其在中國的產(chǎn)生與發(fā)展11-18
• （一） 保薦人制度的起源11-12
• （二） 保薦人制度在中國的產(chǎn)生與發(fā)展12
• （三） 保薦人制度12-13
• （四） 保薦人與相關(guān)概念辨析及其法律特征13-16
• （五） 保薦人法律地位的探討16-18
• 四、保薦人制度的功能價(jià)值辨析18-25
• （一） 保薦人制度的正功能19-21
• （二） 保薦人制度的負(fù)功能21-25
• 第二章 各國保薦人制度分析25-30
• 一、英國 AIM：“終身”保薦人制度25-26
• 二、美國納斯達(dá)克市場：“什錦”保薦人制度26-28
• （一） 強(qiáng)制性的法人治理結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)26-27
• （二） 理事專業(yè)指導(dǎo)計(jì)劃27
• （三） 納斯達(dá)克監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的實(shí)質(zhì)審查27
• （四） 納斯達(dá)克中介機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)27-28
• 三、馬來西亞 MESDAQ ：“接力”保薦人制度28-30
• 第三章 香港保薦人制度比較分析30-51
• 一、香港保薦人立法制度的修改30-35
• （一） 香港保薦人制度立法修訂背景及過程30-31
• （二） 修訂的內(nèi)容31-34
• （三） 香港保薦人制度立法修訂之評(píng)析34-35
• 二、內(nèi)地與香港保薦制度差異性比較35-44
• （一） 對(duì)保薦人的分類35-36
• （二） 保薦期限36
• （三） 監(jiān)管主體36-37
• （四） 保薦人的資格要求37-38
• （五） 對(duì)保薦人行為界限的規(guī)范38
• （六） 對(duì)保薦人內(nèi)部專業(yè)人士的規(guī)范38-41
• （七） 保薦人的申請(qǐng)程序、除名及相應(yīng)的申訴程序——兼評(píng)程序正義41
• （八） 從兜底條款看對(duì)保薦人除名時(shí)的裁量權(quán)41-42
• （九） 制裁措施及其申訴程序42-44
• 三、對(duì)完善內(nèi)地保薦制度的幾點(diǎn)建議44-51
• （一） 應(yīng)進(jìn)一步明確證監(jiān)會(huì)的法律地位44-46
• （二） 應(yīng)做好保薦制度與民事賠償制度的銜接46-47
• （三） 保薦人制度應(yīng)以注冊(cè)制為目標(biāo)47-48
• （四） 應(yīng)分清保薦人與其他相關(guān)主體的若干職責(zé)邊界48-49
• （五） 完善保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)49-51
• 參考文獻(xiàn)51-52

【引證文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前3條

1 周文英;;論我國保薦制度之完善[J];暨南學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2012年02期

2 高卿君;;淺析創(chuàng)業(yè)板中的保薦人制度[J];商品與質(zhì)量;2012年S4期

3 傅喚昌;;我國創(chuàng)業(yè)板保薦人制度的法律完善[J];赤峰學(xué)院學(xué)報(bào)(漢文哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2010年05期

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 吳松諺;深圳創(chuàng)業(yè)板市場主要運(yùn)行制度研究[D];云南大學(xué);2011年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前8條

1 胡鑫;我國保薦人制度探析[D];華東政法大學(xué);2010年

2 王海東;我國保薦人法律制度研究[D];中國政法大學(xué);2008年

3 陸遠(yuǎn);我國保薦制度有效性分析[D];中國政法大學(xué);2010年

4 徐量;證券保薦人對(duì)第三人的民事責(zé)任研究[D];浙江師范大學(xué);2010年

5 姜華娟;保薦人的民事責(zé)任制度研究[D];山西財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

6 劉念;創(chuàng)業(yè)板上市公司盈利能力的評(píng)價(jià)研究[D];天津商業(yè)大學(xué);2011年

7 曹杰;我國公司上市保薦質(zhì)量的制度缺陷[D];華東政法大學(xué);2011年

8 陳艷玲;我國證券發(fā)行市場保薦制度有效性研究[D];浙江大學(xué);2012年

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本文編號(hào)：1036653