本文關(guān)鍵詞：私募基金監(jiān)管法律問題研究

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【摘要】：我國資本市場正在醞釀著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的變局，在監(jiān)管轉(zhuǎn)型的背景之下，近年來我國私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，隨著《證券投資基金法》對(duì)私募基金作出原則性規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)公布私募基金登記與產(chǎn)品備案要求，將整個(gè)私募基金行業(yè)納入監(jiān)管已成學(xué)界共識(shí)。但我國尚未制定統(tǒng)一的私募基金監(jiān)管規(guī)則，，私募基金監(jiān)管法律問題亟待研究。本文從以監(jiān)管轉(zhuǎn)型為視角，研究了私募基金監(jiān)管轉(zhuǎn)型的思路，討論了以行政監(jiān)管措施為主的私募基金監(jiān)管手段，以信息披露、投資者適當(dāng)性、發(fā)行監(jiān)管為研究對(duì)象，對(duì)私募基金的重點(diǎn)監(jiān)管環(huán)節(jié)進(jìn)行了探討，并提出完善建議。
【關(guān)鍵詞】：私募基金 監(jiān)管轉(zhuǎn)型 監(jiān)管措施 監(jiān)管環(huán)節(jié)
【學(xué)位授予單位】：四川省社會(huì)科學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-5
• 目錄5-9
• 緒論9-12
• 第一節(jié) 選題背景和研究意義9
• 第二節(jié) 研究思路和方法9-10
• 第三節(jié) 研究現(xiàn)狀10
• 第四節(jié) 研究的創(chuàng)新之處10-11
• 第五節(jié) 不足之處11-12
• 第一章 私募基金監(jiān)管概述12-23
• 第一節(jié) 私募基金的的法律闡釋12-16
• 一、 私募基金的概念12-13
• （一） 私募基金的定義12-13
• （二） 私募基金與公募基金的比較13
• 二、 私募基金的法律本質(zhì)13-14
• 三、 私募基金的法律關(guān)系14-16
• （一） 私募基金法律關(guān)系的含義14
• （二） 法律關(guān)系的內(nèi)容14-16
• 第二節(jié) 我國私募基金的形態(tài)16-18
• 一、 私募證券投資基金16-17
• （一） 陽光私募16-17
• （二） 公募基金管理公司特定資產(chǎn)管理計(jì)劃17
• （三） 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃17
• 二、 私募股權(quán)投資基金17-18
• （一） 專業(yè)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)17-18
• （二） 公募基金公司子公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)18
• （三） 保險(xiǎn)資管計(jì)劃18
• 第三節(jié) 私募基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)18-20
• 一、 行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)18-19
• （一） 行政監(jiān)管的必要性18-19
• （二） 行政監(jiān)管的邊界19
• 二、 行業(yè)自律組織19-20
• 第四節(jié) 私募基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則20-23
• 一、 監(jiān)管目標(biāo)20-21
• （一） 投資者權(quán)益保障20
• （二） 維護(hù)市場公平與效率20
• （三） 降低融資成本20-21
• （四） 防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)21
• 二、 監(jiān)管原則21-23
• （一） 有限監(jiān)管原則21-22
• （二） 差異化監(jiān)管原則22-23
• 第二章 私募基金監(jiān)管轉(zhuǎn)型23-26
• 第一節(jié) 監(jiān)管轉(zhuǎn)型的必要性和目標(biāo)23
• 第二節(jié) 監(jiān)管轉(zhuǎn)型面臨的問題23-24
• 第三節(jié) 監(jiān)管轉(zhuǎn)型的方向24-26
• 第三章 私募基金的監(jiān)管手段26-33
• 第一節(jié) 行政監(jiān)管措施26-31
• 一、 行政監(jiān)管措施的性質(zhì)26
• 二、 行政監(jiān)管措施對(duì)私募基金監(jiān)管的意義26-27
• （一） 行政監(jiān)管措施的力度適中26-27
• （二） 行政監(jiān)管措施適于快速處置私募基金行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)27
• 三、 行政監(jiān)管措施適用中存在的問題27-29
• （一） 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管措施標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一27-28
• （二） 監(jiān)管措施設(shè)定的法律依據(jù)有待進(jìn)一步完善28
• （三） 基金監(jiān)管措施層次不夠分明28
• （四） 監(jiān)管措施適用標(biāo)準(zhǔn)仍需明確28-29
• 四、 完善適用于私募基金監(jiān)管的行政監(jiān)管措施29-31
• （一） 統(tǒng)一行政監(jiān)管措施的適用29
• （二） 提升行政監(jiān)管措施依據(jù)的法律層級(jí)29-30
• （三） 建立多層次的基金監(jiān)管措施體系30
• （四） 明確監(jiān)管措施實(shí)施的適用標(biāo)準(zhǔn)30-31
• （五） 鼓勵(lì)監(jiān)管對(duì)象建立自我約束機(jī)制31
• 第二節(jié) 其他監(jiān)管手段31-33
• 一、 行政處罰31
• 二、 監(jiān)管建議31-32
• 三、 行業(yè)協(xié)會(huì)的自律措施32-33
• 第四章 私募基金監(jiān)管的支點(diǎn)33-52
• 第一節(jié) 私募基金信息披露監(jiān)管33-38
• 一、 信息披露監(jiān)管的意義33-34
• 二、 私募基金信息披露亟待解決的問題34-35
• （一） 缺乏私募基金信息披露的具體規(guī)則34
• （二） 缺乏全國性的私募基金信息披露平臺(tái)34
• （三） 多頭監(jiān)管34-35
• 三、 私募基金信息披露監(jiān)管的完善35-38
• （一） 確定信息披露監(jiān)管的主體35
• （二） 私募基金信息披露的內(nèi)容安排35-37
• （三） 建立全國性信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)37-38
• 第二節(jié) 私募基金投資者適當(dāng)性監(jiān)管38-46
• 一、 投資者適當(dāng)性監(jiān)管亟待解決的問題38-40
• （一） 監(jiān)管原則有待統(tǒng)一38-39
• （二） 監(jiān)管邏輯有待理順39
• （三） 監(jiān)管規(guī)則有待建立39
• （四） 管理人執(zhí)行不到位39-40
• （五） 行業(yè)發(fā)展對(duì)監(jiān)管的沖擊40
• 二、 投資者適當(dāng)性監(jiān)管的完善40-43
• （一） 境外市場投資者適當(dāng)性監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的借鑒40-41
• （二） 我國投資者適當(dāng)性監(jiān)管的措施41-43
• 三、 確立合格投資者標(biāo)準(zhǔn)43-46
• （一） 投資者的區(qū)分與界定43-44
• （二） 私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)44-46
• 第三節(jié) 私募基金的發(fā)行監(jiān)管46-52
• 一、 私募基金的發(fā)行準(zhǔn)入46-48
• （一） 私募基金管理人的準(zhǔn)入46
• （二） 私募基金從業(yè)人員準(zhǔn)入46-48
• （三） 私募基金產(chǎn)品準(zhǔn)入48
• 二、 私募基金銷售監(jiān)管48-50
• （一） 美國私募基金銷售監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)借鑒48-49
• （二） 我國私募基金銷售監(jiān)管的完善49-50
• 三、 私募基金份額轉(zhuǎn)讓50-52
• （一） 美國私募基金份額轉(zhuǎn)讓監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)借鑒50-51
• （二） 我國私募基金轉(zhuǎn)售監(jiān)管的完善51-52
• 結(jié)論52-54
• 參考文獻(xiàn)54-57
• 致謝57-58
• 個(gè)人簡歷58
• 在學(xué)期間學(xué)術(shù)成果情況58

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1011535