本文關(guān)鍵詞：現(xiàn)貨電子交易中投資者權(quán)益保護(hù)問題研究

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【摘要】：現(xiàn)貨電子交易以其風(fēng)險(xiǎn)小、收益快、門卡低的優(yōu)勢(shì)受到廣大中小投資者的熱捧。現(xiàn)貨電子交易在我國(guó)經(jīng)歷了曲折而又漫長(zhǎng)的探索過程,經(jīng)過將理論與實(shí)踐相結(jié)合之后得到了廣泛而快速的發(fā)展。近二十多年來,我國(guó)已經(jīng)建立了多個(gè)大規(guī)模大宗商品電子交易市場(chǎng),創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益并積累了大量而豐富的實(shí)踐操作經(jīng)驗(yàn),也出臺(tái)了一些相關(guān)的制度和規(guī)則進(jìn)行規(guī)范。但是,與證券交易市場(chǎng)、期貨交易市場(chǎng)等相比較,我國(guó)現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng)從一開始就沒有得到國(guó)家力量的宏觀指導(dǎo)以及相關(guān)部門的規(guī)范。現(xiàn)貨電子交易在我國(guó)的發(fā)展模式是一種自發(fā)的由下而上的發(fā)展模式,所以發(fā)展環(huán)境相對(duì)寬松和自由,但是現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng)要想獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展則缺乏相關(guān)的法律保障以及規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)的能力,同時(shí)由于監(jiān)管機(jī)制的缺乏和市場(chǎng)培育機(jī)制的不成熟,也給現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng)帶來了一些負(fù)面問題,在投資者權(quán)益保護(hù)上更是有所欠缺。一大批中小投資者在現(xiàn)貨交易中賠的血本無歸、傾家蕩產(chǎn)。當(dāng)前現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng)的種種亂象亟需治理,而其中對(duì)中小投資者的保護(hù)是重中之重。本文重點(diǎn)通過對(duì)現(xiàn)貨電子商品交易所的交易模式、盈利模式以及現(xiàn)貨電子交易所與投資者的法律關(guān)系的分析,找到其中存在的問題,分析投資者權(quán)益無法得到良好保護(hù)的原因。在現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng),由于交易所通過交易獲取手續(xù)費(fèi)盈利模式導(dǎo)致市場(chǎng)存在利益糾紛,交易商為獲取手續(xù)費(fèi)而大量刷單；交易所與投資者簽訂的入市協(xié)議沒有賦予投資者平等的法律地位：指導(dǎo)投資者投資的“老師”身份不明；電子交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)；投資者和從業(yè)人員的管理存在問題；代理商和交易所之間的責(zé)任分配不明。這些問題都直接導(dǎo)致了投資者的權(quán)益受到侵害,而當(dāng)前在現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng)投資者權(quán)益保護(hù)的現(xiàn)狀不容樂觀,相關(guān)法律法規(guī)的缺位、投資者享有的權(quán)益有限以及權(quán)益保護(hù)的認(rèn)定不明、投資者權(quán)益受侵害的救濟(jì)途徑有限,都使得投資者的權(quán)益無法得到充分的保護(hù)。本文在最后一部分提出了完善投資者權(quán)益保護(hù)的建議,從法律的完善、交易所和代理商責(zé)任的分配、投資者和從業(yè)人員行為的規(guī)范以及加強(qiáng)監(jiān)管四個(gè)方面進(jìn)行完善,希望通過這些措施,能夠改善現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng)對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的現(xiàn)狀,減少市場(chǎng)方對(duì)投資者權(quán)益的侵害,更好的保障投資者的權(quán)益。
【關(guān)鍵詞】：現(xiàn)貨電子交易 法律關(guān)系 投資者
【學(xué)位授予單位】：天津師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要3-5
• Abstract5-9
• 一、引言9-12
• (一) 選題背景及意義9
• (二) 本文探討的主要問題9-10
• (三) 研究思路與方法10
• (四) 論文框架10-12
• 二、現(xiàn)貨交易所的交易模式分析：以渤海商品交易所為例12-20
• (一) 現(xiàn)貨電子交易中各主體之間的法律關(guān)系12-14
• 1. 現(xiàn)貨商品交易所的性質(zhì)：以渤海商品交易所為例12
• 2. 現(xiàn)貨電子交易各主體之間的法律關(guān)系12-14
• (二) 交易模式及方式14-15
• 1. 交易模式14
• 2. 特點(diǎn)14-15
• (三) 盈利模式15
• (四) 該交易模式存在的問題15-20
• 1. 交易所的盈利模式導(dǎo)致市場(chǎng)存在利益糾紛15-16
• 2. 入市協(xié)議沒有賦予投資者平等的法律地位16-17
• 3. 電子交易存在風(fēng)險(xiǎn)17
• 4. 指導(dǎo)投資者投資的“老師”身份不明17-18
• 5. 投資者和從業(yè)人員管理存在問題18-19
• 6. 交易所和代理商之問的責(zé)任分配不明19
• 7. 商務(wù)部作為現(xiàn)貨交易市場(chǎng)的監(jiān)管主體沒有發(fā)揮其作用19-20
• 三、現(xiàn)貨電子交易中投資者權(quán)益保護(hù)的現(xiàn)狀分析20-26
• (一) 現(xiàn)貨電子交易的立法現(xiàn)狀及存在的問題20-22
• 1. 現(xiàn)貨電子交易的立法現(xiàn)狀20-21
• 2. 現(xiàn)行立法存在的問題21-22
• (二) 投資者在現(xiàn)貨交易市場(chǎng)中享有的權(quán)益22-24
• 1. 現(xiàn)貨電子交易中“投資者”的界定22
• 2. 現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng)中投資者享有的權(quán)益22-24
• 3. 對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的認(rèn)定24
• (三) 現(xiàn)貨電子交易市場(chǎng)中投資者權(quán)益受侵害的救濟(jì)方式24-26
• 四、完善投資者權(quán)益保障的建議26-34
• (一) 完善現(xiàn)貨電子交易的法律法規(guī),明確法律責(zé)任26-28
• 1. 完善相關(guān)法律法規(guī)26
• 2. 明確侵害投資者權(quán)益的法律責(zé)任26-27
• 3. 建立“保證金“第三方監(jiān)管制度27-28
• (二) 明確現(xiàn)貨商品交易所與代理商的責(zé)任分配原則28-29
• 1. 違約責(zé)任28-29
• 2. 侵權(quán)責(zé)任29
• (三) 規(guī)范投資者和從業(yè)人員行為29-31
• 1. 對(duì)投資者進(jìn)行專業(yè)化的指導(dǎo)進(jìn)而規(guī)范投資者的投資行為30
• 2. 規(guī)范從業(yè)人員行為30-31
• (四) 加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)貨交易市場(chǎng)的監(jiān)管31-34
• 1. 政府部門應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的監(jiān)管職責(zé)32
• 2. 行業(yè)內(nèi)部要加強(qiáng)自律32
• 3. 完善司法救濟(jì)途徑引入仲裁機(jī)制32-34
• 結(jié)語34-35
• 參考文獻(xiàn)35-37
• 致謝37

【相似文獻(xiàn)】

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