本文關(guān)鍵詞：我國(guó)證券公司違法違規(guī)行為的特征與政策建議——基于中國(guó)證監(jiān)會(huì)2001年—2013年行政處罰公告的分析

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【摘要】：本文利用2001年—2013年間證監(jiān)會(huì)發(fā)布的處罰公告,對(duì)我國(guó)證券公司違法違規(guī)行為的特征進(jìn)行了分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn):(1)證券公司是我國(guó)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的重要主體。(2)"挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金"、"超范圍經(jīng)營(yíng)證券及其他業(yè)務(wù)"和"向客戶(hù)融資融券"三種行為居于證券公司違法違規(guī)行為的前三位。(3)證券公司的違法違規(guī)行為多發(fā)生于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。(4)在不同時(shí)期,證券公司的違法違規(guī)行為呈現(xiàn)出不同的特征。(5)證券公司的違法違規(guī)行為持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng),而證監(jiān)會(huì)的處罰具有嚴(yán)重的滯后性。分析表明,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰對(duì)證券公司起到了一定的威懾作用,但仍存在較多的不足。未來(lái)應(yīng)從事前防范、事中監(jiān)控及事后懲戒三個(gè)層面進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管。
【作者單位】： 江蘇省電力公司常州供電公司;中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第十四研究所;
【關(guān)鍵詞】： 證券公司 違法違規(guī)行為 監(jiān)管
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287
【正文快照】： 一、引言證券公司作為證券中介機(jī)構(gòu),是我國(guó)證券市場(chǎng)中最主要的參與者之一,對(duì)于證券市場(chǎng)的發(fā)展具有重要意義。然而,在我國(guó)證券公司不斷發(fā)展壯大的同時(shí),也先后爆出大批證券公司違法違規(guī)的丑聞。從早期的大鵬證券因違規(guī)申購(gòu)本公司承銷(xiāo)的公司股票而遭查處,到2004年前后南方證券、

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1 ;中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉辦學(xué)習(xí)貫徹《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》專(zhuān)題研討班[J];中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告;2008年06期

2 柯湘;;中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰機(jī)制研究[J];商業(yè)研究;2011年08期

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1 本報(bào)記者 周，

本文編號(hào)：977819