本文關鍵詞：注冊制下發(fā)行審核監(jiān)管的分權重整

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【摘要】：本文以《證券法》修訂草案的一讀文本為討論基礎,評述注冊制背景下證監(jiān)會與交易所之間重新分配新股發(fā)行審核權限的制度設計,并分析交易所發(fā)行審核的性質及其約束監(jiān)督機制。本文認為:修訂草案中新的發(fā)行監(jiān)管分權架構體現(xiàn)出比較激進的"市場化"導向,核準制下的"權力型"證監(jiān)會實現(xiàn)了相當程度的"回縮"與"隱退"。而修訂草案中沒有設置精細的監(jiān)督機制來有效約束交易所作為發(fā)行審核一線機關可能面臨的利益沖突,需要進一步完善相關制度和機制建設。
【作者單位】： 華東政法大學國際金融法律學院;
【關鍵詞】： 注冊制 證監(jiān)會 交易所 發(fā)行審核 IPO
【分類號】：D922.287
【正文快照】： 一、問題的提出:“市場派”vs.“謹慎派”迄今為止,關于注冊制改革的方向,學界和輿論界的主要意見可以概括為“市場派”和“謹慎派”兩類觀點�！笆袌雠伞敝鲝埌l(fā)行監(jiān)管去行政管制,削弱或者取消證監(jiān)會前端實質審核的權力而強化其事中事后監(jiān)管(即“權力型”證監(jiān)會的“隱退”),發(fā)

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