本文關(guān)鍵詞：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)IPO監(jiān)督機(jī)制研究

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【摘要】：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在IPO過程中承擔(dān)核查、驗(yàn)證、審核義務(wù),客觀、公正的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于公司證券市場(chǎng)價(jià)值準(zhǔn)確定位、公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及風(fēng)險(xiǎn)防控的作用不可小覷。但是通過實(shí)證樣本分析發(fā)現(xiàn),目前我國(guó)證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)問題頻出。一方面原因在于外部市場(chǎng)因素的影響,另一方面則受法律與制度規(guī)定中證券服務(wù)機(jī)構(gòu)角色錯(cuò)位的影響,最終導(dǎo)致其應(yīng)然價(jià)值的迷失。在全面推進(jìn)IPO注冊(cè)制改革的新形勢(shì)下,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)需從理論與實(shí)踐中重塑"委托—代理"關(guān)系,建立誠(chéng)信系統(tǒng)、完善訴訟機(jī)制,創(chuàng)建證券服務(wù)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)自我約束的多元路徑。
【作者單位】： 西南政法大學(xué);
【關(guān)鍵詞】： 注冊(cè)制 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 角色錯(cuò)位 投資者保護(hù)
【分類號(hào)】：D922.287
【正文快照】： 黨的十八屆三中全會(huì)《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》首次指出,要推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革,多渠道推動(dòng)股權(quán)融資。在注冊(cè)制模式下,IPO(Initial Public Offerings,即首次“公開募股”)監(jiān)管制度由核準(zhǔn)制下證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)雙向?qū)徍?向注冊(cè)制下證券服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)質(zhì)審

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本文編號(hào)：953502