本文關(guān)鍵詞：股權(quán)眾籌的風(fēng)險(xiǎn)控制研究

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【摘要】：股權(quán)眾籌是指籌資者通過互聯(lián)網(wǎng)公布籌資項(xiàng)目,以股權(quán)形式作為投資者的投資回報(bào),投資者將分享到籌資者企業(yè)未來的利潤,這些投資者出于單純的資本增加的目的而為這些初創(chuàng)階段的企業(yè)注資,以解決初創(chuàng)企業(yè)的資金問題,同時(shí)期待獲得高額回報(bào)的投資模式。股權(quán)眾籌模式的另一種解釋就是“股權(quán)眾籌是私募股權(quán)互聯(lián)網(wǎng)化”,這不僅吸引了專業(yè)投資人,更讓普通大眾有了參與融資、投資的機(jī)會,使每個(gè)人都能有所作為,每個(gè)人都能成為天使投資人,因此股權(quán)眾籌受到籌資人、投資人廣泛的關(guān)注。作為新興的融資模式,以互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)為依托而發(fā)展起來的眾籌相較于以往的金融模式,具有更為開放、更為便捷等特點(diǎn)。作為繼第三方支付之后的又一個(gè)互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新模式,它為民營企業(yè)、中小企業(yè)等主體提供了更多的融資機(jī)會,激發(fā)了市場活力,它的興起對于傳統(tǒng)金融模式而言起到了不小的沖擊。股權(quán)眾籌在我國興起時(shí)間短,在其運(yùn)營和法律規(guī)制方面還存在不少亟待解決的問題,本文意在找出問題,比較借鑒美國眾籌一些好的經(jīng)驗(yàn)和啟示,尋求我國關(guān)于股權(quán)眾籌方面健康發(fā)展的道路。本文內(nèi)容一共分為五個(gè)部分:第一部分為導(dǎo)論,主要介紹本文的選題背景和研究意義,國內(nèi)外研究現(xiàn)狀,文章的研究方法,以及文章的重點(diǎn)、難點(diǎn)與創(chuàng)新點(diǎn)。第二部分介紹了關(guān)于股權(quán)眾籌的基本問題,包括股權(quán)眾籌的主體、法律屬性、運(yùn)作流程、價(jià)值。通過對我國股權(quán)眾籌概念的梳理,分析股權(quán)眾籌各主體間的法律關(guān)系。第三部分通過對股權(quán)眾籌三大主體即籌資人、投資人、股權(quán)眾籌平臺進(jìn)行分析,提出不同主體可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。第四部分在前文對我國股權(quán)眾籌現(xiàn)狀的分析與對國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒基礎(chǔ)上,從法律制度層面、加強(qiáng)股權(quán)眾籌市場建設(shè)方面以及完善市場監(jiān)管層面對我國股權(quán)眾籌模式的發(fā)展提出可行的建議。第五部分是論文結(jié)論,股權(quán)眾籌是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展而興起的一種新興金融業(yè)態(tài)和融資方式,在解決中小企業(yè)融資問題上起到了重要作用。但是,在股權(quán)眾籌活動中存在著諸如市場不規(guī)范、監(jiān)管不到位、籌資人資格審查標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問題。因此,應(yīng)盡快建立和完善相關(guān)法律法規(guī)、加強(qiáng)股權(quán)眾籌市場的規(guī)范建設(shè)、加強(qiáng)對股權(quán)眾籌市場運(yùn)行監(jiān)管。通過上述措施,使股權(quán)眾籌這一金融創(chuàng)新融資模式健康發(fā)展,從而更好地服務(wù)于我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。
【關(guān)鍵詞】：股權(quán)眾籌 金融創(chuàng)新 法律風(fēng)險(xiǎn) 市場監(jiān)管 行業(yè)自律
【學(xué)位授予單位】：河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要2-4
• ABSTRACT4-8
• 導(dǎo)論8-16
• （一）選題背景及研究意義8-12
• 1.選題背景8-9
• 2.發(fā)展現(xiàn)狀9-10
• 3.研究意義10-12
• （二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀12-15
• （三）研究方法15
• （四）重點(diǎn)、難點(diǎn)與創(chuàng)新15-16
• 一、股權(quán)眾籌運(yùn)作機(jī)制的法學(xué)分析16-24
• （一） 股權(quán)眾籌的主體關(guān)系與法律屬性16-18
• 1.股權(quán)眾籌的主體分析16-17
• 2.股權(quán)眾籌的法律屬性17-18
• （二）股權(quán)眾籌的運(yùn)作及其價(jià)值18-24
• 1.股權(quán)眾籌的運(yùn)作18-21
• 2.股權(quán)眾籌的價(jià)值21-24
• 二、股權(quán)眾籌的法律風(fēng)險(xiǎn)24-33
• （一）股權(quán)眾籌投資人風(fēng)險(xiǎn)24-28
• 1.投資活動存在天然的風(fēng)險(xiǎn)24-25
• 2.股權(quán)分布的風(fēng)險(xiǎn)25-26
• 3.“領(lǐng)投+跟投”模式易誘發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)26-27
• 4.投資人隱私易泄露27-28
• （二）籌資人方面的法律風(fēng)險(xiǎn)28-30
• 1.涉嫌非法集資28-29
• 2.涉嫌非法發(fā)行證券29
• 3.涉嫌洗錢29-30
• 4.商業(yè)隱私泄露與知識產(chǎn)權(quán)受侵害30
• （三）股權(quán)眾籌平臺的法律風(fēng)險(xiǎn)30-33
• 1.籌資人資格審查不到位31
• 2.平臺與“領(lǐng)投人”合伙欺詐31-32
• 3.籌資過程中的資金管理存在漏洞32-33
• 4.籌資成功后的監(jiān)管不力33
• 三、我國對股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)排除對策33-43
• （一）盡快建立和完善相關(guān)法律法規(guī)34-37
• 1.我國股權(quán)眾籌模式對域外經(jīng)驗(yàn)的借鑒34-35
• 2.推進(jìn)關(guān)于股權(quán)眾籌方面的專門立法35-37
• 3.加快《證券法》、《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的修改37
• （二）加強(qiáng)股權(quán)眾籌市場的規(guī)范建設(shè)37-40
• 1.加強(qiáng)對股權(quán)眾籌中小投資者權(quán)益的保護(hù)37-38
• 2.加強(qiáng)對股權(quán)眾籌平臺的完善與建設(shè)38-39
• 3.建設(shè)和發(fā)揮行業(yè)組織自律和管理作用39-40
• （三）加強(qiáng)對股權(quán)眾籌市場運(yùn)行監(jiān)管40-43
• 1.建立適合股權(quán)眾籌模式的信息披露機(jī)制40-41
• 2.妥善處理金融創(chuàng)新與市場監(jiān)管的關(guān)系41-42
• 3.完善征信體系和信息共享系統(tǒng)42-43
• 四、結(jié)語43-45
• 參考文獻(xiàn)45-48
• 攻讀學(xué)位期間科研成果48-49
• 致謝49-50

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：848461