本文關鍵詞：論做市商的法律規(guī)制

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【摘要】：隨著經濟和社會的發(fā)展,資本市場逐漸得到廣大投資者的重視,做市商作為資本市場的重要角色自然備受關注。然而,我國做市商制度在實際操作過程中存在著利用信息不對稱來謀取私利、暗箱操作、操縱市場、內幕交易等問題,加強對做市商的法律規(guī)制具有一定的必要性,與其他發(fā)達國家相比,我國對做市商的法律規(guī)制還不完善,存在著做市商準入與退出不規(guī)范、權利義務不對等、監(jiān)管機制不到位等不少問題。為此我們吸收借鑒國外的成功經驗,結合我國的實際國情,建議通過相關法律制度的建構來加強對做市商的法律規(guī)制,包括做市商準入與退出制度、做市商權利義務制度、做市商監(jiān)管制度等。
【關鍵詞】：做市商 制度 規(guī)制
【學位授予單位】：東南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D922.294
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 引言9-18
• 第一章 對做市商進行法律規(guī)制的必要性研究18-23
• 第一節(jié) 對做市商進行法律規(guī)制的理論依據(jù)18-21
• 一、“經濟人假設”理論18-19
• 二、公共利益理論19-20
• 三、激勵性規(guī)制20-21
• 第二節(jié) 對做市商進行法律規(guī)制的現(xiàn)實依據(jù)21-23
• 第二章 對做市商準入退出的法律規(guī)制23-32
• 第一節(jié) 中外做市商準入退出的法律規(guī)制比較研究23-26
• 一、美國做市商的準入與退出23-24
• 二、英國做市商的準入與退出24
• 三、我國做市商的準入與退出24-26
• 第二節(jié) 我國做市商準入退出現(xiàn)狀分析26-29
• 一、做市商的準入機制不規(guī)范26-28
• 二、做市商的退出機制存在缺陷28-29
• 第三節(jié) 中國做市商準入退出的法律規(guī)制重構29-32
• 一、做市商準入制度29-30
• 二、做市商退出制度30-32
• 第三章 對做市商權利義務的法律規(guī)制32-43
• 第一節(jié) 中外做市商權利義務比較研究32-37
• 一、美國做市商的權利與義務32-34
• 二、英國做市商的權利與義務34-35
• 三、中國做市商的權利與義務35-37
• 第二節(jié) 我國做市商權利義務不對等現(xiàn)狀分析37-40
• 一、做市商實質性權利不達標37-38
• 二、做市商風險轉移機制不完善38-40
• 第三節(jié) 完善做市商權利義務的法律規(guī)制的建議40-43
• 一、給予做市商政策扶持40-41
• 二、完善做市商風險轉嫁機制41-43
• 第四章 對做市商監(jiān)管的法律規(guī)制43-50
• 第一節(jié) 中外國做市商的監(jiān)管比較研究43
• 一、美國做市商的監(jiān)管43
• 二、英國做市商的監(jiān)管43
• 三、我國做市商的監(jiān)管43
• 第二節(jié) 我國做市商監(jiān)管機制現(xiàn)狀分析43-46
• 一、做市商監(jiān)管主體責任不清44
• 二、做市商業(yè)務監(jiān)管不到位44-45
• 三、做市商信息披露監(jiān)管不完善45-46
• 第三節(jié) 完善做市商監(jiān)管的法律規(guī)制的建議46-50
• 一、明確監(jiān)管主體責任46-47
• 二、規(guī)范業(yè)務行為監(jiān)管47-48
• 三、完善信息披露監(jiān)管48-50
• 結論50-51
• 參考文獻51-53
• 致謝53

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1 靳可軼;做市商制能否為我國所用[J];w攣胖蕓，

本文編號：817283