本文關(guān)鍵詞：信托型私募股權(quán)基金投資者的權(quán)益保護(hù)問題研究

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【摘要】：伴隨著我國(guó)私募股權(quán)基金的快速發(fā)展,以信托方式作為融資的途徑也漸漸出現(xiàn)在人們的視野范圍內(nèi)。同時(shí),隨著《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》、《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》等法律文件的出臺(tái),信托型私募股權(quán)基金也進(jìn)入了快速車道。信托型私募股權(quán)基金作為一種特殊的組織形式,在我國(guó)有著很好的發(fā)展前景。然而,在實(shí)際操作中信托型私募股權(quán)基金存在著諸多問題,導(dǎo)致投資者的權(quán)益無法得到保障,為當(dāng)前與之相關(guān)配套的法律制度提出了新的課題。為此,本文嘗試通過分析我國(guó)信托型私募股權(quán)基金投資者權(quán)益保護(hù)的制度缺陷并對(duì)相關(guān)國(guó)家的法律制度進(jìn)行研究,借鑒國(guó)外成熟的立法經(jīng)驗(yàn),提出問題的解決途徑,以期改善我國(guó)信托型私募股權(quán)基金的法律環(huán)境。本文主要分為四個(gè)部分。第一部分對(duì)信托型私募股權(quán)基金投資者進(jìn)行法律界定,包括對(duì)信托型私募股權(quán)基金及其投資者進(jìn)行法律界定,并分析信托型私募股權(quán)基金投資者的權(quán)益內(nèi)容,為下文探討投資者權(quán)益奠定基礎(chǔ)。第二部分揭示了我國(guó)信托型私募股權(quán)基金投資者權(quán)益保護(hù)的制度及缺陷,包括信息披露制度不健全,基金管理人謹(jǐn)慎投資義務(wù)制度不完善,IPO退出存在障礙,監(jiān)管制度不完備等問題。第三部分主要針對(duì)上述問題對(duì)信托型私募股權(quán)基金投資者權(quán)益保護(hù)進(jìn)行比較研究。第四部分針對(duì)上文的分析,以保護(hù)信托型私募股權(quán)基金投資者的權(quán)益為出發(fā)點(diǎn),以我國(guó)具體國(guó)情為基礎(chǔ),并借鑒域外相關(guān)規(guī)定的合理成分,提出完善基金管理人信息披露、基金管理人謹(jǐn)慎投資義務(wù)、IPO退出、私募股權(quán)基金的外部監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的建議,力圖建立全面保護(hù)信托型私募股權(quán)基金投資者的保護(hù)體系。
【關(guān)鍵詞】：信托 私募股權(quán)基金 投資者權(quán)益 保護(hù)
【學(xué)位授予單位】：廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 前言9-10
• 第一章 相關(guān)概念的法律界定及投資者權(quán)益10-18
• 第一節(jié) 信托型私募股權(quán)基金10-13
• 一、概念與特征10-12
• 二、與公司型、有限合伙型私募股權(quán)基金的比較12-13
• 第二節(jié) 信托型私募股權(quán)基金投資者13-15
• 一、概念13-14
• 二、投資者的分類14-15
• 第三節(jié) 投資者權(quán)益的內(nèi)容15-18
• 一、收益享有權(quán)16
• 二、保護(hù)信托財(cái)產(chǎn)及信托利益的權(quán)利16-18
• 三、對(duì)信托事務(wù)決定的參與權(quán)18
• 第二章 投資者權(quán)益保護(hù)的制度及其缺陷18-27
• 第一節(jié) 我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度的規(guī)定18-21
• 一、信息披露制度18-19
• 二、基金管理人的謹(jǐn)慎投資義務(wù)19-20
• 三、IPO退出制度20-21
• 四、基金監(jiān)管制度21
• 第三節(jié) 我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度的缺陷21-27
• 一、信息披露制度不健全21-23
• 二、基金管理人的謹(jǐn)慎投資義務(wù)制度不完善23-24
• 三、IPO退出制度中投資者權(quán)益保護(hù)不足24-25
• 四、私募股權(quán)基金監(jiān)管制度不完備25-27
• 第三章 投資者權(quán)益保護(hù)的比較研究27-33
• 第一節(jié) 信息披露制度27-28
• 一、美國(guó)信息披露制度27-28
• 二、日本信息披露制度28
• 第二節(jié) 謹(jǐn)慎投資義務(wù)28-30
• 一、英美法系的謹(jǐn)慎投資義務(wù)28-29
• 二、大陸法系的謹(jǐn)慎投資義務(wù)29-30
• 第三節(jié) IPO退出規(guī)定30
• 一、美國(guó)的IPO退出規(guī)定30
• 二、德國(guó)的IPO退出規(guī)定30
• 第四節(jié) 私募股權(quán)基金監(jiān)管體制30-33
• 一、自律監(jiān)管體制31-32
• 二、政府監(jiān)管體制32
• 三、折衷型監(jiān)管體制32-33
• 第四章 投資者權(quán)益保護(hù)問題之解決途徑33-41
• 第一節(jié) 完善基金管理人信息披露的規(guī)定33-35
• 一、明確基金管理人的信息披露義務(wù)33
• 二、明確披露對(duì)象33-34
• 三、確定全程披露義務(wù)34-35
• 第二節(jié) 完善基金管理人謹(jǐn)慎投資義務(wù)的規(guī)定35-37
• 一、適當(dāng)擴(kuò)張基金管理人的投資權(quán)35-36
• 二、具體界定基金管理人的謹(jǐn)慎投資義務(wù)36-37
• 三、明確基金管理人違反謹(jǐn)慎投資義務(wù)的法律責(zé)任37
• 第三節(jié) 完善信托型私募股權(quán)基金IPO退出的規(guī)定37-38
• 一、明晰投資者的非實(shí)際控制人身份37-38
• 二、降低中小板上市的條件38
• 三、發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系38
• 第四節(jié) 完善私募股權(quán)基金的外部監(jiān)管38-41
• 一、加強(qiáng)行業(yè)自律組織的監(jiān)管作用39
• 二、明確證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)管地位39
• 三、健全信用體系39-41
• 結(jié)語41-42
• 參考文獻(xiàn)42-45
• 致謝45

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