本文關(guān)鍵詞：我國(guó)多層次碳金融監(jiān)管制度研究

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【摘要】：自2013年七個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)開(kāi)始試運(yùn)行以來(lái)至今已經(jīng)有四年的時(shí)間,在這段時(shí)間內(nèi),我國(guó)碳排放權(quán)交易在摸索前進(jìn)的同時(shí),圍繞碳排放權(quán)交易所衍生出的具備融資、分散風(fēng)險(xiǎn)等職能的金融產(chǎn)品也逐漸興起。碳金融,又稱綠色金融,對(duì)于穩(wěn)定碳配額價(jià)格、提高資金效率和融資途徑具有重要的作用,同時(shí)其本身作為金融產(chǎn)品的屬性也決定了其具備在促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展前提下活躍金融市場(chǎng)、提高經(jīng)濟(jì)整體運(yùn)行效率的作用。然而,任何一個(gè)市場(chǎng)的健康有序運(yùn)行都離不開(kāi)法律制度的保障,為了更好的建設(shè)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)、促進(jìn)碳金融格局的形成,我國(guó)急需構(gòu)建符合我國(guó)國(guó)情的碳金融市場(chǎng)法律制度和市場(chǎng)監(jiān)管制度。目前雖然七個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)開(kāi)始了試運(yùn)行,部分即將在一年內(nèi)結(jié)束試點(diǎn)進(jìn)入正式運(yùn)行,但在碳金融市場(chǎng)法律制度和監(jiān)管制度方面尚需進(jìn)一步研究。本論文將對(duì)碳金融市場(chǎng)監(jiān)管制度進(jìn)行集中討論和分析,期望能夠形成符合我國(guó)當(dāng)前國(guó)情的多層次碳金融市場(chǎng)監(jiān)管法律制度。本文引言部分基于碳金融是包括碳排放權(quán)交易在內(nèi)的圍繞碳排放權(quán)交易所衍生出來(lái)的諸多金融活動(dòng)及其互動(dòng),對(duì)碳金融的市場(chǎng)監(jiān)管的必要性進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹,并同碳排放權(quán)交易的監(jiān)管相區(qū)別。對(duì)多層次碳金融監(jiān)管制度的探索有助于推動(dòng)碳金融市場(chǎng)監(jiān)管的理論研究和實(shí)踐中監(jiān)管制度的構(gòu)建。在明確了碳金融監(jiān)管是什么和對(duì)其進(jìn)行探索的價(jià)值后,本文的第一部分結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有金融監(jiān)管原則并以巴塞爾銀行委員會(huì)的《有效銀行監(jiān)管的核心原則》為中心,認(rèn)為我國(guó)的碳金融監(jiān)管基本原則應(yīng)圍繞獨(dú)立性原則和分工配合原則、依法監(jiān)管原則、穩(wěn)健運(yùn)行與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則、內(nèi)控與外控相結(jié)合原則和國(guó)際合作原則予以確立。由于我國(guó)碳排放權(quán)交易尚未形成統(tǒng)一完善的法律體系和法律制度,因此作為其上位概念的碳金融法律監(jiān)管和法律體系也難以進(jìn)行法律體系和法律制度方面的階段成果研究,所幸碳排放權(quán)交易是碳金融的核心,碳金融的監(jiān)管必然以完善的碳排放權(quán)交易制度為基礎(chǔ),所以,筆者在本文的第二部分對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的碳排放權(quán)交易法律體系和法律制度進(jìn)行了系統(tǒng)的總結(jié)和梳理。作為一種無(wú)論對(duì)我國(guó)而言乃至對(duì)世界而言的新的金融形式,碳金融監(jiān)管制度的構(gòu)建過(guò)程中,對(duì)于已有的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒是必不可少的,本文第三部分著重對(duì)美國(guó)在次貸危機(jī)之后對(duì)碳金融監(jiān)管的改進(jìn)和歐盟碳金融風(fēng)險(xiǎn)控制體系進(jìn)行了簡(jiǎn)要的概括。碳金融監(jiān)管模式的選擇直接關(guān)系到碳金融法律體系和構(gòu)建和制度的選擇和設(shè)計(jì),本文第四部分在對(duì)我國(guó)現(xiàn)有金融監(jiān)管模式進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,提出采取以國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)作為牽頭機(jī)構(gòu),央行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)分別負(fù)責(zé)各自職權(quán)范圍內(nèi)的具體監(jiān)管工作,同時(shí)建立和完善聯(lián)系工作制度等改進(jìn),以確保在密切溝通的基礎(chǔ)上提高工作效率,縮短從發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、作出反應(yīng)到提出解決方案、解決問(wèn)題之間的時(shí)間差,保證碳金融監(jiān)管的效率。通過(guò)對(duì)前面研究的總結(jié),本文最后一部分提出構(gòu)建一個(gè)從縱向上貫穿了國(guó)家、地方政府和交易所,從橫向上覆蓋了碳排放權(quán)交易、綠色信貸、綠色保險(xiǎn)、碳基金等金融衍生品,從監(jiān)管客體上涉及交易所、各類金融機(jī)構(gòu)、核查機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu),從監(jiān)管主體上涵蓋了國(guó)家改革與發(fā)展委員會(huì)、央行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)以及行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體等多層次、全方位的碳金融監(jiān)管制度,并明確了有關(guān)監(jiān)管主體的法律責(zé)任,從而提高其參與碳金融市場(chǎng)監(jiān)管的積極性。
【關(guān)鍵詞】：碳金融 多層次 監(jiān)管制度
【學(xué)位授予單位】：云南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.28
【目錄】：

• 摘要3-5
• Abstract5-10
• 引言10-13
• （一） 選題背景10-11
• （二） 研究意義與創(chuàng)新11-13
• 一、碳金融監(jiān)管基本原則13-19
• （一）獨(dú)立性原則和分工配合原則14-15
• （二）依法監(jiān)管原則15-16
• （三）穩(wěn)健運(yùn)行與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則16-17
• （四）內(nèi)控與外控相結(jié)合原則17-18
• （五）國(guó)際合作原則18-19
• 二、我國(guó)碳排放權(quán)監(jiān)管現(xiàn)狀19-30
• （一）我國(guó)碳排放權(quán)交易監(jiān)管主要法律體系19-21
• 1. 國(guó)家層面19-20
• 2. 地方政府層面20-21
• 3. 交易所層面21
• （二） 我國(guó)碳排放權(quán)交易主要監(jiān)管制度21-30
• 1. 會(huì)員管理制度22-24
• 2. 信息披露制度24-25
• 3. 風(fēng)險(xiǎn)管理制度25-28
• 4. 核查機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度28-30
• 三、美國(guó)和歐盟的碳金融監(jiān)管實(shí)踐30-35
• （一）美國(guó)次貸危機(jī)后碳金融監(jiān)管方面的改進(jìn)30-32
• 1. 由機(jī)構(gòu)監(jiān)管向功能監(jiān)管轉(zhuǎn)型30-31
• 2. 由行為監(jiān)管向效果監(jiān)管轉(zhuǎn)型31
• 3. 由培育金融市場(chǎng)的監(jiān)管導(dǎo)向到保護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益的監(jiān)管導(dǎo)向轉(zhuǎn)型31-32
• （二）歐盟碳金融風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制32-35
• 1. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視機(jī)制32
• 2. 風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制32-33
• 3. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制33-35
• 四、碳金融監(jiān)管模式選擇35-39
• （一）傳統(tǒng)金融監(jiān)管模式及發(fā)展概述35-36
• （二）我國(guó)碳金融監(jiān)管模式的選擇36-39
• 五、多層次碳金融監(jiān)管制度的構(gòu)建39-48
• （一）多層次碳金融市場(chǎng)監(jiān)管制度39-40
• （二）多層次碳金融監(jiān)管制度的構(gòu)想40-45
• 1. 提高立法層級(jí)，，完善法律制度40-41
• 2. 明確政府監(jiān)管職能41-42
• 3. 交易所監(jiān)管職能42-43
• 4. 相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)監(jiān)管工作的積極配合43-44
• 5. 社會(huì)公眾和新聞傳媒的監(jiān)督44-45
• （三）監(jiān)管法律責(zé)任45-48
• 1. 行政機(jī)關(guān)的監(jiān)管法律責(zé)任45-46
• 2. 交易所的監(jiān)管法律責(zé)任46
• 3. 監(jiān)管對(duì)象的法律責(zé)任46-47
• 4. 律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等輔助機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任47-48
• 結(jié)語(yǔ)48-49
• 參考文獻(xiàn)49-52
• 致謝52-53
• 在讀期間完成的研究成果53

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：644171