本文關(guān)鍵詞：淺析《證券法》第八十六條的理解與適用——以證監(jiān)會〔2016〕第34號行政處罰書為例

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【摘要】：隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展,證券在金融市場發(fā)揮著越來越重要的作用。信息披露問題是證券市場的核心問題,我國《證券法》對此設(shè)計了較為嚴密的法律規(guī)范。但實踐中,屢屢有人觸碰法律的底線,擾亂證券市場的交易秩序,給社會帶來不利影響。文章基于對《證券法》第八十六條關(guān)于信息披露義務(wù)的理解,通過中國證監(jiān)會對上海精熙投資發(fā)展中心、夏寧、王征等5名責任人員的行政處罰的案例,闡明《證券法》對信息披露義務(wù)的相關(guān)規(guī)定和相關(guān)的行政責任。
【作者單位】： 華東政法大學(xué);
【關(guān)鍵詞】： 證券法 信息披露 股份持有 披露義務(wù)人 一致行動人
【分類號】：D922.287
【正文快照】： 一、案情與問題本案例中,根據(jù)5個信托計劃(參見行政處罰書)相關(guān)信托文件可見,不同信托公司(如中融、中信、華寶)的信托文件對于信托計劃的運作以及受托人和投資顧問的權(quán)利義務(wù)規(guī)定基本類似,即信托計劃進行證券交易的投資決策權(quán)、指令下達權(quán)實際在投資顧問精熙投資手中,而信托

【相似文獻】

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本文編號：615918