本文關(guān)鍵詞：淺析《證券法》第八十六條的理解與適用——以證監(jiān)會(huì)〔2016〕第34號(hào)行政處罰書為例

  更多相關(guān)文章： 證券法 信息披露 股份持有 披露義務(wù)人 一致行動(dòng)人

【摘要】：隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,證券在金融市場(chǎng)發(fā)揮著越來越重要的作用。信息披露問題是證券市場(chǎng)的核心問題,我國(guó)《證券法》對(duì)此設(shè)計(jì)了較為嚴(yán)密的法律規(guī)范。但實(shí)踐中,屢屢有人觸碰法律的底線,擾亂證券市場(chǎng)的交易秩序,給社會(huì)帶來不利影響。文章基于對(duì)《證券法》第八十六條關(guān)于信息披露義務(wù)的理解,通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上海精熙投資發(fā)展中心、夏寧、王征等5名責(zé)任人員的行政處罰的案例,闡明《證券法》對(duì)信息披露義務(wù)的相關(guān)規(guī)定和相關(guān)的行政責(zé)任。
【作者單位】： 華東政法大學(xué);
【關(guān)鍵詞】： 證券法 信息披露 股份持有 披露義務(wù)人 一致行動(dòng)人
【分類號(hào)】：D922.287
【正文快照】： 一、案情與問題本案例中,根據(jù)5個(gè)信托計(jì)劃(參見行政處罰書)相關(guān)信托文件可見,不同信托公司(如中融、中信、華寶)的信托文件對(duì)于信托計(jì)劃的運(yùn)作以及受托人和投資顧問的權(quán)利義務(wù)規(guī)定基本類似,即信托計(jì)劃進(jìn)行證券交易的投資決策權(quán)、指令下達(dá)權(quán)實(shí)際在投資顧問精熙投資手中,而信托

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫 前6條

1 繳潔;;論上市公司一致行動(dòng)人制度的完善——以科學(xué)發(fā)展觀為視角[J];長(zhǎng)沙民政職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào);2008年01期

2 邵貞;;上市公司收購(gòu)中的“一致行動(dòng)人”比較研究[J];法制與社會(huì);2014年13期

3 付明德;;鄂武商:蹩腳的控制權(quán)惡斗[J];董事會(huì);2011年09期

4 雒欣;;上市公司收購(gòu)中一致行動(dòng)人的法律規(guī)制[J];華北金融;2014年03期

5 彭玉榮;;一致行動(dòng)法律制度研究[J];法制與社會(huì);2007年01期

6 ;[J];;年期

中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 張海平;什么是“一致行動(dòng)人”？[N];學(xué)習(xí)時(shí)報(bào);2005年

2 資深經(jīng)濟(jì)研究工作者 熊錦秋;對(duì)違規(guī)一致行動(dòng)人該如何懲罰[N];上海證券報(bào);2013年

3 華益峰 糜志豪 盧攜;應(yīng)完善對(duì)一致行動(dòng)人的規(guī)制[N];江蘇法制報(bào);2005年

4 ;上市公司股東持股變動(dòng)報(bào)告[N];中國(guó)證券報(bào);2001年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 張?chǎng)?論上市公司收購(gòu)一致行動(dòng)人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)[D];華東政法大學(xué);2016年

2 安平;上市公司收購(gòu)中一致行動(dòng)人認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)法律問題研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2009年

3 繳潔;上市公司收購(gòu)中一致行動(dòng)人的法律規(guī)制[D];華中師范大學(xué);2008年

4 張璇;論上市公司收購(gòu)中一致行動(dòng)人的認(rèn)定[D];華東政法學(xué)院;2006年

5 蔡卓森;上市公司收購(gòu)中一致行動(dòng)人問題的比較法研究[D];對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2007年

，

本文編號(hào)：615918