發(fā)布時(shí)間：2017-08-01 18:36

  本文關(guān)鍵詞：操縱證券市場行為法律認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)證研究與再審視

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【摘要】：操縱證券市場的行為主體多為強(qiáng)勢的個(gè)人投資者,行為人在主觀狀態(tài)上具有操縱的故意,操縱行為對(duì)交易價(jià)格和交易量的影響需考慮交易日因素。但當(dāng)前法律對(duì)操縱證券市場行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)缺乏精準(zhǔn)性,有必要結(jié)合具體的行為類型進(jìn)一步優(yōu)化認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。具體而言,在洗售交易操縱行為的認(rèn)定中,可以從技術(shù)、資金和人際關(guān)系角度來認(rèn)定"自己實(shí)際控制的賬戶";在虛假申報(bào)操縱行為的認(rèn)定中,需通過對(duì)交易價(jià)格、交易量和交易日的綜合考慮,來判斷行為人是否具有操縱的故意;在尾市交易操縱行為的認(rèn)定中,應(yīng)對(duì)"即將收市時(shí)"的時(shí)間段進(jìn)行限縮;在搶帽子操縱行為的認(rèn)定中,應(yīng)將責(zé)任主體擴(kuò)張至"具有相當(dāng)影響力"的人。
【作者單位】： 中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 操縱證券市場 投資者保護(hù) 認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 資本市場
【基金】：2014年中國政法大學(xué)青年教師學(xué)術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助項(xiàng)目《中國民法典的根基與周邊》(2014CXTD05)的階段性成果 “中國政法大學(xué)優(yōu)秀中青年教師培養(yǎng)支持計(jì)劃資助項(xiàng)目”資助
【分類號(hào)】：D922.287
【正文快照】： 禁止欺詐和信息披露共同構(gòu)成證券市場的兩大基石,二者缺一不可。[1]P669“證券市場的根本功能在于,按照市場方式調(diào)配社會(huì)資金,促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營合理化與提高效率�！盵2]P33在操縱證券市場行為中,行為人利用資金、持股和信息等優(yōu)勢人為地改變市場供求關(guān)系,影響證券市場價(jià)格和交易量

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：605663