本文關(guān)鍵詞：論我國新三板市場(chǎng)做市商制度的完善

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【摘要】：由于資本的逐利性,做市商自身存在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),倘若為了獲得更多不正當(dāng)利益,幾個(gè)做市商還可能會(huì)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合來賺取更大的利潤,這樣不僅侵害了其他做市商和投資者的利益,還擾亂了市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)秩序。所以,完善做市商義務(wù)權(quán)利、市場(chǎng)準(zhǔn)入退出機(jī)制及法律監(jiān)管就顯得尤為重要。本文首先首先開門見山,從新三板市場(chǎng)做市商所涉及的主要法律關(guān)系和法律風(fēng)險(xiǎn)入手,介紹了新三板的發(fā)展歷程、做市商的引入、做市商的含義和類型,在此基礎(chǔ)上,著重論述了做市商所涉及的主要法律關(guān)系,并進(jìn)一步分析了做市商所涉及的主要法律風(fēng)險(xiǎn),如定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、做市商主體資格的確認(rèn)與退出的風(fēng)險(xiǎn)和立法、監(jiān)管方面的風(fēng)險(xiǎn)。第一章是全篇論文的引子,由此展開對(duì)做市商義務(wù)規(guī)制、權(quán)利保障、準(zhǔn)入退出的規(guī)制和法律監(jiān)管的論述。第二章主要論述我國新三板做市商主體資格的確認(rèn)及完善,分析了我國新三板市場(chǎng)做市商主體資格的確認(rèn)現(xiàn)狀,對(duì)比了美英及我國臺(tái)灣地區(qū)做市商主體資格確認(rèn)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),提出對(duì)我國新三板市場(chǎng)做市商市場(chǎng)準(zhǔn)入法律監(jiān)管的改進(jìn)建議,包括市場(chǎng)準(zhǔn)入的資格審核和對(duì)做市商的業(yè)務(wù)培訓(xùn)兩個(gè)方面。第三章主要論述做市商義務(wù)的法律規(guī)制,借鑒了美英和我國臺(tái)灣成熟市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn),提出對(duì)我國新三板市場(chǎng)做市商義務(wù)法律規(guī)制的改進(jìn)建議。第四章論述新三板市場(chǎng)做市商權(quán)利的法律規(guī)制,引用了美英和我國臺(tái)灣成熟市場(chǎng)的做法,提出對(duì)我國新三板市場(chǎng)做市商權(quán)利法律規(guī)制的改進(jìn)建議。第五章論述了新三板做市商市場(chǎng)退出機(jī)制及完善,分析了我國新三板市場(chǎng)做市商退出機(jī)制的現(xiàn)狀,引入了美英及我國臺(tái)灣地區(qū)做市商退出的經(jīng)驗(yàn)借鑒,提出對(duì)我國新三板市場(chǎng)做市商退出機(jī)制法律監(jiān)管的改進(jìn)建議,包括做市商退市的一般情況和強(qiáng)制退市情形兩種情形,并提出兩點(diǎn)關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管的補(bǔ)充建議,即建立完善的電子化交易系統(tǒng)和構(gòu)建監(jiān)管法律、建立分層監(jiān)管體系。特別是結(jié)合《中華人民共和國證券法》,以及剛出臺(tái)不久的《管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)》的相關(guān)規(guī)定,重點(diǎn)分析我國做市商存在的風(fēng)險(xiǎn)問題,并針對(duì)性地提出相應(yīng)的對(duì)策和建議。
【關(guān)鍵詞】：新三板市場(chǎng) 做市商制度 法律風(fēng)險(xiǎn) 法律監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-10
• 引言10-15
• 1 新三板市場(chǎng)做市商所涉及的主要法律關(guān)系和法律風(fēng)險(xiǎn)15-23
• 1.1 新三板市場(chǎng)做市商所涉及的主要法律關(guān)系15-20
• 1.1.1 新三板的產(chǎn)生、發(fā)展、擴(kuò)容及做市商的引入15-16
• 1.1.2 做市商的含義和類型16-17
• 1.1.3 做市商涉及的主要法律關(guān)系17-20
• 1.2 做市商所涉及的主要法律風(fēng)險(xiǎn)20-23
• 1.2.1 定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)20-21
• 1.2.2 做市商主體資格的確認(rèn)與退出的風(fēng)險(xiǎn)21-22
• 1.2.3 立法、監(jiān)管方面的風(fēng)險(xiǎn)22-23
• 2 我國新三板做市商主體資格的確認(rèn)及完善23-28
• 2.1 我國新三板市場(chǎng)做市商主體資格的確認(rèn)現(xiàn)狀分析23-24
• 2.2 美英及我國臺(tái)灣地區(qū)做市商主體資格確認(rèn)的經(jīng)驗(yàn)借鑒24-26
• 2.2.1 美國納斯達(dá)克市場(chǎng)做市商市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)定24-25
• 2.2.2 英國倫敦市場(chǎng)做市商市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)定25
• 2.2.3 臺(tái)灣興柜市場(chǎng)做市商市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)定25-26
• 2.3 對(duì)我國新三板市場(chǎng)做市商市場(chǎng)準(zhǔn)入法律監(jiān)管的改進(jìn)建議26-28
• 2.3.1 市場(chǎng)準(zhǔn)入的資格審核26-27
• 2.3.2 對(duì)做市商的業(yè)務(wù)培訓(xùn)27-28
• 3 我國新三板市場(chǎng)做市商義務(wù)的法律規(guī)制及完善28-36
• 3.1 做市商義務(wù)的涵義28-29
• 3.2 我國新三板市場(chǎng)做市商義務(wù)規(guī)定的現(xiàn)狀分析29-30
• 3.3 美英及我國臺(tái)灣地區(qū)做市商義務(wù)法律規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)借鑒30-33
• 3.3.1 美國納斯達(dá)克市場(chǎng)做市商義務(wù)的規(guī)定30-32
• 3.3.2 英國倫敦市場(chǎng)做市商義務(wù)的規(guī)定32
• 3.3.3 我國臺(tái)灣興柜市場(chǎng)做市商義務(wù)的規(guī)定32-33
• 3.4 對(duì)我國新三板市場(chǎng)做市商義務(wù)法律規(guī)制的改進(jìn)建議33-36
• 4 新三板市場(chǎng)做市商權(quán)利的法律規(guī)制及完善36-40
• 4.1 做市商權(quán)利的涵義36-37
• 4.2 我國新三板市場(chǎng)做市商權(quán)利規(guī)定的現(xiàn)狀分析37
• 4.3 美英及我國臺(tái)灣地區(qū)做市商權(quán)利的經(jīng)驗(yàn)借鑒37-39
• 4.3.1 美國納斯達(dá)克市場(chǎng)做市商權(quán)利的規(guī)定37-38
• 4.3.2 英國倫敦市場(chǎng)做市商權(quán)利的規(guī)定38
• 4.3.3 我國臺(tái)灣興柜市場(chǎng)做市商權(quán)利的規(guī)定38-39
• 4.4 對(duì)我國新三板市場(chǎng)做市商權(quán)利法律規(guī)制的改進(jìn)建議39-40
• 5 我國新三板做市商退出機(jī)制及完善40-47
• 5.1 我國新三板市場(chǎng)做市商退出機(jī)制的現(xiàn)狀分析40-41
• 5.2 美英及我國臺(tái)灣地區(qū)做市商退出的經(jīng)驗(yàn)借鑒41-43
• 5.2.1 美國納斯達(dá)克市場(chǎng)做市商市場(chǎng)退出的規(guī)定41-42
• 5.2.2 英國倫敦市場(chǎng)做市商退出的規(guī)定42-43
• 5.2.3 臺(tái)灣興柜市場(chǎng)做市商退出的規(guī)定43
• 5.3 對(duì)我國新三板市場(chǎng)做市商退出機(jī)制法律監(jiān)管的改進(jìn)建議43-44
• 5.3.1 關(guān)于做市商退市的一般情況的建議43-44
• 5.3.2 關(guān)于強(qiáng)制退市情形的建議44
• 5.4 關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管的補(bǔ)充建議44-47
• 5.4.1 建立完善的電子化交易系統(tǒng)44-45
• 5.4.2 構(gòu)建監(jiān)管法律,建立分層監(jiān)管體系45-47
• 結(jié)語47-48
• 參考文獻(xiàn)48-51
• 致謝51-52
• 在校期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文和研究成果52

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1 靳可軼;做市商制能否為我國所用[J];w攣胖蕓，

本文編號(hào)：514501