證券中介機構(gòu)是連接發(fā)行人與證券投資者的一座橋梁,證券中介機構(gòu)作為獨立的第三方服務(wù)機構(gòu)通過在股票公開發(fā)行中勤勉盡責(zé)的行事,依據(jù)自己的專業(yè)能力出具專業(yè)的報告書,全面真實地披露發(fā)行人信息,證券投資者基于對中介機構(gòu)的信任來決定自己最終的投資意向,證券中介機構(gòu)憑借著自己的職業(yè)聲譽資本為廣大的投資者把守住第一道關(guān)口,是證券資本市場中的“看門人”,同時也為證券資本市場的穩(wěn)步發(fā)展提供充足的動力;然而隨著社會以及證券資本市場的不斷發(fā)展,相應(yīng)的問題也層出不窮,例如:證券中介機構(gòu)違法成本較低、委托代理關(guān)系不合理、誠信法律法規(guī)不健全以及聲譽資本機制約束不足等問題都在嚴(yán)重挑戰(zhàn)證券中介機構(gòu)在股票公開發(fā)行中的法律地位。基于此,為明確中介機構(gòu)在股票公開發(fā)行中的法律地位,筆者主要通過歷史分析法、比較分析法以及案例分析法等相關(guān)方法對中介機構(gòu)進行深度剖析,意在了解證券中介機構(gòu)的發(fā)展歷程以及目前現(xiàn)狀問題,并在此基礎(chǔ)上,提出相應(yīng)的解決辦法,使我國相關(guān)監(jiān)管部門可以借鑒發(fā)達國家資本市場的做法以及注冊制改革的優(yōu)勢來遏制我國證券中介機構(gòu)違法違規(guī)亂向,重新樹立中介機構(gòu)在證券市場的法律地位。

【文章頁數(shù)】：41 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    1.1 研究背景
    1.2 研究內(nèi)容
    1.3 本文“證券中介機構(gòu)”概念界定的特別說明
第二章 股票公開發(fā)行中中介機構(gòu)的職責(zé)劃分與模式分析
    2.1 中介機構(gòu)在股票公開發(fā)行中的職責(zé)
    2.2 國外中介機構(gòu)的職責(zé)劃分模式
    2.3 我國中介機構(gòu)的職責(zé)劃分模式
第三章 中介機構(gòu)在股票公開發(fā)行中的法律地位及現(xiàn)狀分析
    3.1 中介機構(gòu)“看門人”地位理論分析
    3.2 證券公司及保薦人履行職責(zé)時法律地位現(xiàn)狀分析
    3.3 會計師事務(wù)所履行職責(zé)時法律地位現(xiàn)狀分析
    3.4 律師事務(wù)所履行職責(zé)時法律地位現(xiàn)狀分析
第四章 中介機構(gòu)在股票公開發(fā)行中法律地位失靈的原因
    4.1 市場競爭環(huán)境
    4.2 服務(wù)多元化帶來的利益沖突風(fēng)險
    4.3 聲譽資本市場
    4.4 誠信法律機制不健全,法律威懾力不足
    4.5 證券市場信息不對稱,深陷“檸檬困境”
第五章 中介機構(gòu)法律地位真正落實之基本構(gòu)想
    5.1 提升職業(yè)水準(zhǔn)是加強中介機構(gòu)法律地位的必然要求
    5.2 重構(gòu)委托代理關(guān)系加強中介機構(gòu)的獨立性
    5.3 完善聲譽機制有助于加強中介機構(gòu)的法律地位
    5.4 重構(gòu)自律組織加強中介機構(gòu)的法律地位
    5.5 加大法律監(jiān)管,從而有助于加強中介機構(gòu)的法律地位
第六章 結(jié)論與展望
    6.1 主要結(jié)論
    6.2 研究展望
參考文獻
在學(xué)期間的研究成果
致謝



本文編號：3990916