穿透式金融監(jiān)管是一種"透過現象看本質"的監(jiān)管方法。它植根于金融監(jiān)管中的功能監(jiān)管理論和行為監(jiān)管理論,并大量存在于我國金融監(jiān)管規(guī)則和執(zhí)法中。穿透式方法在司法審判過程中的運用,是和金融監(jiān)管政策緊密相連的。在嚴監(jiān)管時期,金融監(jiān)管政策收緊,金融審判會受到政策導向的影響,較多運用穿透式方法,刺探交易背后的真實目的,突破外觀主義的法律關系,從把握交易關系的實質出發(fā)進行定性,以確保金融監(jiān)管規(guī)則目標的實現;在弱監(jiān)管時期,金融監(jiān)管政策松化,法院在法律關系的判斷上具有更高的獨立性和自主性,更加注重當事人的意思自治,通過登記公示的內容從外觀判斷法律關系的性質,較少進行實質穿透。文章認為由于穿透式方法會破壞司法裁判的可預測性和法律的穩(wěn)定性、過度限制交易自由和意思自治,法院應當在金融審判中謹慎使用穿透式方法。

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【文章目錄】：
一、審判中的穿透式監(jiān)管
    （一）穿透式監(jiān)管的概念與理論來源
    （二）穿透式監(jiān)管的具體應用
    （三）從金融監(jiān)管向金融審判的“滲透”
二、我國司法審判中的穿透式審判
    （一）穿透式司法之進：以股為債
    （二）穿透式司法之退：尊重合同意思自治
三、穿透式司法在金融審判的運用邏輯與反思
    （一）穿透式司法與金融監(jiān)管政策的亦步亦趨
    （二）審慎運用穿透式審判方法
四、結語



本文編號：3871086