本文關(guān)鍵詞：協(xié)議控制模式的法律風(fēng)險(xiǎn)分析與監(jiān)管建議，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：近年來,隨著國內(nèi)融資環(huán)境的改善及新的監(jiān)管政策的出臺,協(xié)議控制模式的命運(yùn)正面臨著重大的變局。縱觀協(xié)議控制結(jié)構(gòu)在我國的誕生歷程及后來的發(fā)展,我們發(fā)現(xiàn),國家監(jiān)管政策的改變對協(xié)議控制模式的命運(yùn)有著至關(guān)重要的影響。本文選取互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)為研究對象,以中概股回歸為切入點(diǎn),對協(xié)議控制模式的誕生歷程、法律架構(gòu)、法律風(fēng)險(xiǎn)及法律監(jiān)管困境進(jìn)行了梳理,并提出監(jiān)管建議。論文的第一部分介紹了協(xié)議控制模式的概念及實(shí)質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)與法律特征及其概念中所包含的一系列協(xié)議,并對其誕生歷程及產(chǎn)生原因進(jìn)行了梳理。第二部分主要是從合同、公司治理和監(jiān)管三個(gè)層面對協(xié)議控制模式的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析。其中,合同層面的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為其法律效力的不確定性；公司治理層面的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為違約風(fēng)險(xiǎn)、控制權(quán)爭奪風(fēng)險(xiǎn)、代理風(fēng)險(xiǎn)和股權(quán)代持風(fēng)險(xiǎn)；監(jiān)管層面的法律風(fēng)險(xiǎn)主要源于監(jiān)管局面的混亂及實(shí)質(zhì)監(jiān)管理念的缺失,這不僅在一定程度上導(dǎo)致法律適用的困難,加劇了合同層面及公司治理層面的法律風(fēng)險(xiǎn),也給監(jiān)管層造成難以突破的困境。第三部分主要是對近期監(jiān)管環(huán)境新變化進(jìn)行了一定的概括與評述,從中總結(jié)出可供借鑒與發(fā)揚(yáng)的監(jiān)管思路,提出監(jiān)管建議：一是致力于多層次資本市場的建立和注冊制的推出,改善國內(nèi)上市環(huán)境,從源頭上解決互聯(lián)網(wǎng)等創(chuàng)新型企業(yè)在國內(nèi)的融資困境；二是統(tǒng)一相關(guān)立法,明確將“協(xié)議控制”納入監(jiān)管并確立“實(shí)際控制”的標(biāo)準(zhǔn),以利于后續(xù)監(jiān)管的順利實(shí)施；三是為協(xié)議控制模式企業(yè)回歸營造寬松的政策環(huán)境,建立回歸的承接機(jī)制,促進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)回歸。
【關(guān)鍵詞】：協(xié)議控制 法律風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管困境 監(jiān)管建議
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.28
【目錄】：

• 中文摘要8-9
• Abstract9-10
• 引言10-12
• 一、協(xié)議控制模式概述12-20
• (一) 協(xié)議控制的概念及實(shí)質(zhì)12
• (二) 協(xié)議控制模式的產(chǎn)生原因12-14
• 1、境內(nèi)上市受阻12-13
• 2、境外直接上市遇困13
• 3、紅籌模式上市遭堵13-14
• (三) 協(xié)議控制模式的組織結(jié)構(gòu)與法律特征14-16
• 1、組織結(jié)構(gòu)14-15
• 2、法律特征15-16
• (四) 法律基礎(chǔ)16-18
• 1、協(xié)議控制17
• 2、可變利益實(shí)體17-18
• (五) 一攬子協(xié)議的組成及特征18-20
• 1、有效控制運(yùn)營實(shí)體經(jīng)營管理權(quán)類合同18
• 2、利益輸送類合同18-19
• 3、擔(dān)�？刂茀f(xié)議順利實(shí)施類合同19-20
• 二、協(xié)議控制模式的法律風(fēng)險(xiǎn)分析及監(jiān)管困境20-30
• (一) 協(xié)議控制模式合同層面的法律風(fēng)險(xiǎn)20-23
• 1、獨(dú)家服務(wù)協(xié)議的效力分析及法律風(fēng)險(xiǎn)20-21
• 2、借款合同的效力分析及法律風(fēng)險(xiǎn)21-22
• 3、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議的效力分析及法律風(fēng)險(xiǎn)22
• 4、一攬子協(xié)議的效力分析及法律風(fēng)險(xiǎn)22-23
• (二) 協(xié)議控制模式公司治理層面的法律風(fēng)險(xiǎn)23-27
• 1、違約風(fēng)險(xiǎn)23-24
• 2、控制權(quán)爭奪的風(fēng)險(xiǎn)24-25
• 3、代理風(fēng)險(xiǎn)25
• 4、股權(quán)代持風(fēng)險(xiǎn)25-27
• (三) 協(xié)議控制模式監(jiān)管層面的法律風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管困境27-30
• 1、監(jiān)管局面混亂27-28
• 2、實(shí)質(zhì)監(jiān)管理念的缺失28-30
• 三、協(xié)議控制模式的監(jiān)管建議30-36
• (一) 推行注冊制：從源頭上解決問題30-32
• 1、建立多層次資本市場體系30-31
• 2、推進(jìn)注冊制的實(shí)施31-32
• (二) 《外國投資法》草案征求意見稿32-34
• 1、確立“外國投資者”及“中國投資者”概念的界定標(biāo)準(zhǔn)33
• 2、明確“控制”及“實(shí)際控制人”兩個(gè)概念33
• 3、對協(xié)議控制企業(yè)的特別處理33-34
• (三) 建立協(xié)議控制企業(yè)回歸的承接機(jī)制34-36
• 1、協(xié)議控制企業(yè)回歸障礙34-35
• 2、協(xié)議控制企業(yè)回歸利好政策35-36
• 結(jié)語36-37
• 參考文獻(xiàn)37-40
• 致謝40-41
• 學(xué)位論文評閱及答辯情況表41

【相似文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：協(xié)議控制模式的法律風(fēng)險(xiǎn)分析與監(jiān)管建議，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：367132