我國對股票質(zhì)押式回購交易風險已經(jīng)形成了基本的法律體系,但是在控制風險方面還存在以下不足:對大股東股權(quán)質(zhì)押行為缺乏法律限制;股票質(zhì)押式回購交易的信息披露制度不健全;對上市公司信息披露行為缺乏有效的監(jiān)管;證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易的風險內(nèi)控制度有待完善等。因此,有必要完善股票質(zhì)押式回購交易的警戒線和平倉線;對大股東股權(quán)質(zhì)押行為加以約束,優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu);證券公司建立全面嚴格的盡職調(diào)查機制;建立完善的股票質(zhì)押式回購交易信息披露制度,規(guī)范股東質(zhì)押行為,對上市公司違規(guī)質(zhì)押股權(quán)的行為完善其法律責任。全文共分四個部分:第一部分是闡述股票質(zhì)押式回購交易的基礎概念,分析股票質(zhì)押式回購交易的法律關(guān)系。第二部分主要分析了股票質(zhì)押式回購交易中可能產(chǎn)生的風險。第三部分分析了上市公司股票質(zhì)押式回購交易風險法律監(jiān)管的現(xiàn)狀。第四部分分析我國股票質(zhì)押式回購交易監(jiān)管的完善對策。 

【文章來源】：南昌大學江西省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：36 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
第1章 上市公司股票質(zhì)押式回購交易的概述
    1.1 上市公司股票質(zhì)押式回購交易概況
        1.1.1 上市公司股票質(zhì)押式回購交易的定義
        1.1.2 股票質(zhì)押式回購交易的基本模式
    1.2 股票質(zhì)押式回購交易的法律關(guān)系
        1.2.1 借貸法律關(guān)系
        1.2.2 質(zhì)押法律關(guān)系
        1.2.3 委托代理關(guān)系
第2章 股票質(zhì)押式回購交易的風險
    2.1 股票質(zhì)押式回購交易風險概述
    2.2 股票質(zhì)押式回購交易風險點分析
        2.2.1 市場風險
        2.2.2 信用風險
        2.2.3 流動性風險
        2.2.4 操作風險
        2.2.5 法律風險
第3章 上市公司股票質(zhì)押式回購交易風險的法律現(xiàn)狀
    3.1 上市公司股票質(zhì)押式回購交易風險法律制度的演變
    3.2 上市公司股票質(zhì)押式回購交易風險存在的問題
        3.2.1 對大股東股權(quán)質(zhì)押行為缺乏法律限制
        3.2.2 對上市公司信息披露缺乏有效監(jiān)管
        3.2.3 證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易的風險內(nèi)控制度有待完善
第4章 控制股票質(zhì)押式回購交易風險的法律對策
    4.1 我國股票質(zhì)押式回購交易風險監(jiān)控體系的完善
        4.1.1 完善股票質(zhì)押式回購交易的警戒線和平倉線
        4.1.2 建立股權(quán)質(zhì)押率評估制度
    4.2 股票質(zhì)押式回購交易參加者內(nèi)部治理的完善
        4.2.1 證券公司內(nèi)部治理的完善
        4.2.2 上市公司內(nèi)部治理的加強
    4.3 股票質(zhì)押式回購交易信息披露制度的完善
        4.3.1 建立健全信息披露制度的法律規(guī)范
        4.3.2 強化上市公司信息披露責任
    4.4 完善法律法規(guī),規(guī)范質(zhì)押行為
        4.4.1 規(guī)范上市公司股權(quán)質(zhì)押行為
        4.4.2 加大違規(guī)行為懲處力度
第5章 結(jié)語
致謝
參考文獻


【參考文獻】：
期刊論文
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博士論文
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碩士論文
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本文編號：3371831