<正>一、企業(yè)合規(guī)的基本理論問題（一）企業(yè)合規(guī)的基本概念企業(yè)合規(guī)（compliance）,從字面上看就是合乎法律規(guī)定的意思。這里的法律規(guī)定大體上不外乎四大類:第一,國家法律法規(guī),包括法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方性法規(guī)、司法解釋等,所有具有法律淵源資格的規(guī)范文件都是需要遵守的對象。第二,商業(yè)慣例,既包括成文規(guī)范,如各行業(yè)協(xié)會頒布的行為準(zhǔn)則等,也包括不成文的商業(yè)習(xí)慣和倫理。第三,公司內(nèi)部制定的規(guī)章制度,違反自定的規(guī)章制度同樣會成為企業(yè)受到制裁的理由。第四,國際組織條約,如世界銀行等國際組織,也設(shè)置了合規(guī)管理和制裁體系。世界銀行可以通過附解除條件的制裁,為企業(yè)設(shè)置若干年考驗期,要求其重建合規(guī)計劃。當(dāng)然,這些只是基于"合規(guī)"字面意義的解讀,企業(yè)合規(guī)是圍繞著合規(guī)風(fēng)險而展開的,因此一定要深入合規(guī)風(fēng)險的層面加以理解。所謂企業(yè)合規(guī),是企業(yè)為有效防范、識別、應(yīng)對可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險所建立的一整套公司治理體系。 

【文章來源】：中國法律評論. 2020,(01)CSSCI

【文章頁數(shù)】：19 頁

【文章目錄】：
一、企業(yè)合規(guī)的基本理論問題
    （一）企業(yè)合規(guī)的基本概念
    （二）合規(guī)風(fēng)險的概念
    （三）合規(guī)治理的概念
    （四）有效合規(guī)計劃的基本標(biāo)準(zhǔn)
二、跨學(xué)科視野下的企業(yè)合規(guī)機制
    （一）作為公司治理方式的合規(guī)機制
    （二）作為行政監(jiān)管激勵機制的合規(guī)
    （三）作為刑法激勵機制的合規(guī)
    （四）刑事訴訟法與合規(guī)的關(guān)系
    （五）作為律師業(yè)務(wù)的合規(guī)
    （六）合規(guī)視野下企業(yè)的刑事責(zé)任問題
三、我國法律體系引入合規(guī)機制的基本設(shè)想
    （一）我國行政監(jiān)管制度的改革
    （二）我國單位犯罪制度的變革
    （三）我國刑事訴訟制度的深入改革
    （四）頒布中國版的有效合規(guī)計劃標(biāo)準(zhǔn)


【參考文獻】：
期刊論文
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[3]國有企業(yè)的合規(guī)管理問題[J]. 陳瑞華.  中國律師. 2019(07)
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[6]法國《薩賓第二法案》與刑事合規(guī)問題[J]. 陳瑞華.  中國律師. 2019(05)
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[8]英國《反賄賂法》與刑事合規(guī)問題[J]. 陳瑞華.  中國律師. 2019(03)
[9]行政不法事實與犯罪事實的層次性理論 兼論行政不法行為向犯罪轉(zhuǎn)化的事實認(rèn)定問題[J]. 陳瑞華.  中外法學(xué). 2019(01)
[10]美國《反海外腐敗法》與刑事合規(guī)問題[J]. 陳瑞華.  中國律師. 2019(02)



本文編號：3366581