在公司控制權(quán)市場(chǎng)（主要指證券市場(chǎng)）,敵意收購(gòu)是上市公司收購(gòu)極為常見的形態(tài),并且常常伴隨一致行動(dòng)人的身影。2016年最新發(fā)布的《二十國(guó)集團(tuán)/經(jīng)濟(jì)合作組織公司治理原則》指出:除“資本結(jié)構(gòu)”外,“控制權(quán)安排”是影響公司控制權(quán)的重要形式。并且,該原則進(jìn)一步指出:“不同股東群體（這些股東可能持有少量股權(quán)）要一致行動(dòng)組成多數(shù)股東,或則集結(jié)成最大的股東群體,最常見的手段是達(dá)成股東協(xié)議”。雖然我國(guó)《證券法》沒有明確提出“一致行動(dòng)人”概念,但該法第八十六條所確立的“持股信息披露規(guī)則”以及“爬行規(guī)則”卻是在借鑒了英國(guó)《收購(gòu)守則》中的“一致行動(dòng)人”概念以及美國(guó)《1934年證券交易法》中“視為個(gè)人的集體”和“受益所有權(quán)”概念的基礎(chǔ)上所形成。當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)界以及實(shí)務(wù)界對(duì)于一致行動(dòng)人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)討論較多,但本文認(rèn)為,要準(zhǔn)確理解一致行動(dòng)人概念的內(nèi)涵及外延,仍需要從一致行動(dòng)人的行動(dòng)目的、行為方式、范圍以及概念功能四個(gè)方面作微觀考察。另外,還需要認(rèn)識(shí)到,一致行動(dòng)人大多具有意圖的敵意性、關(guān)系的隱秘性、行為的欺詐性以及行動(dòng)的突襲性四個(gè)重要的法律特征。由于我國(guó)收購(gòu)法律框架還不是很完善,而一致行動(dòng)人引發(fā)的法律問題錯(cuò)綜復(fù)雜,因此,不... 

【文章來源】：上海師范大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：87 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第1章 緒論
    1.1 研究背景及意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
    1.3 研究思路與方法
        1.3.1 研究思路
        1.3.2 研究方法
第2章 一致行動(dòng)人的法律含義
    2.1 一致行動(dòng)人概念
        2.1.1 一致行動(dòng)人的行動(dòng)目的
        2.1.2 一致行動(dòng)人的行為方式
        2.1.3 一致行動(dòng)人的范圍界定
        2.1.4 一致行動(dòng)人概念的功能
    2.2 一致行動(dòng)人的法律特征
        2.2.1 一致行動(dòng)人意圖的敵意性
        2.2.2 一致行動(dòng)人關(guān)系的隱秘性
        2.2.3 一致行動(dòng)人行為的欺詐性
        2.2.4 一致行動(dòng)人行動(dòng)的突襲性
第3章 一致行動(dòng)人法律問題分析
    3.1 一致行動(dòng)人對(duì)并購(gòu)規(guī)則帶來的挑戰(zhàn)
        3.1.1 一致行動(dòng)規(guī)避權(quán)益披露規(guī)則
        3.1.2 一致行動(dòng)規(guī)避強(qiáng)制要約規(guī)則
        3.1.3 一致行動(dòng)規(guī)避重組上市規(guī)則
    3.2 一致行動(dòng)人引發(fā)的證券欺詐法律問題
        3.2.1 一致行動(dòng)與短線交易
        3.2.2 一致行動(dòng)與內(nèi)幕交易
        3.2.3 一致行動(dòng)與操縱市場(chǎng)
    3.3 一致行動(dòng)引發(fā)的規(guī)制難題
        3.3.1 “蒙面術(shù)”挑戰(zhàn)監(jiān)管能力
        3.3.2 表決權(quán)限制操作性不強(qiáng)
        3.3.3 懲罰力度不足
第4章 一致行動(dòng)人法律規(guī)制的域外經(jīng)驗(yàn)
    4.1 “發(fā)現(xiàn)一致行動(dòng)人”的法律措施
        4.1.1 美國(guó)：聯(lián)邦證監(jiān)會(huì)的“吹哨人計(jì)劃”
        4.1.2 英國(guó)：收購(gòu)小組的咨詢與調(diào)查職能
        4.1.3 英國(guó)：公眾公司對(duì)股份權(quán)益信息的調(diào)查權(quán)
    4.2 “限制一致行動(dòng)人表決權(quán)”的法律措施
        4.2.1 美國(guó)：各州“控制權(quán)股份收購(gòu)法”對(duì)表決權(quán)的限制
        4.2.2 美國(guó)：各州“商業(yè)合并法”對(duì)表決權(quán)的限制
        4.2.3 歐盟：《收購(gòu)指令》對(duì)表決權(quán)的限制
        4.2.4 英國(guó)：《2006年公司法》對(duì)表決權(quán)的限制
    4.3 一致行動(dòng)人的法律責(zé)任
        4.3.1 美國(guó)：《1934年證券交易法》規(guī)定的法律責(zé)任
        4.3.2 美國(guó)：各州“披露法”規(guī)定的法律責(zé)任
        4.3.3 英國(guó)：《2006年公司法》規(guī)定的法律責(zé)任
        4.3.4 英國(guó)：《收購(gòu)守則》規(guī)定的法律責(zé)任
第5章 一致行動(dòng)人法律規(guī)制的完善
    5.1 “發(fā)現(xiàn)一致行動(dòng)人”法律措施的完善
        5.1.1 賦予證監(jiān)會(huì)“上市公司監(jiān)管部”咨詢職能
        5.1.2 完善證監(jiān)會(huì)的“舉報(bào)人”制度
        5.1.3 《公司法》應(yīng)賦予上市公司對(duì)股份信息的調(diào)查權(quán)
    5.2 “限制一致行動(dòng)人表決權(quán)”法律措施的完善
        5.2.1 應(yīng)基于“控制權(quán)股份”概念規(guī)定表決權(quán)限制的問題
        5.2.2 應(yīng)基于“利害關(guān)系股東”概念規(guī)定表決權(quán)限制的問題
        5.2.3 應(yīng)規(guī)定“上市公司重大資產(chǎn)重組”活動(dòng)的“凍結(jié)期”
        5.2.4 應(yīng)對(duì)表決權(quán)限制規(guī)則配套“選入”或“選出”默認(rèn)規(guī)則
    5.3 一致行動(dòng)人法律責(zé)任的完善
        5.3.1 應(yīng)加重一致行動(dòng)人中控制人的行政責(zé)任
        5.3.2 一致行動(dòng)人欺騙監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)加重處罰
        5.3.3 應(yīng)引入“冷處理人機(jī)制”豐富行政處罰措施
        5.3.4 虛假陳述的民事責(zé)任不應(yīng)僅限于侵權(quán)賠償
        5.3.5 應(yīng)對(duì)虛假陳述規(guī)定刑事責(zé)任
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]2016年深市公司“特殊”重組問題分析[J]. 王建偉.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2017(12)
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[3]公平交易理論下內(nèi)幕交易受害投資者司法救濟(jì)[J]. 王林清.  中外法學(xué). 2017(03)
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[6]復(fù)雜金融衍生品侵權(quán)訴訟應(yīng)實(shí)行舉證責(zé)任倒置[J]. 姜立文,崔丹丹.  南方金融. 2017(05)
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[8]金融舉報(bào)者激勵(lì)和反報(bào)復(fù)保護(hù)法律制度研究——以美國(guó)薩班斯法和多德-弗蘭克法為核心[J]. 馬一.  比較法研究. 2017(02)
[9]公司收購(gòu)中違反大額持股申報(bào)義務(wù)的法律責(zé)任——基于“上海新梅案”的分析例證[J]. 姚瑤.  河北法學(xué). 2017(02)
[10]公司突襲、權(quán)益披露、股權(quán)限制與正當(dāng)目的規(guī)則[J]. 張子學(xué).  證券法苑. 2016(02)

博士論文
[1]公司收購(gòu)防御法律規(guī)制研究[D]. 張子學(xué).中國(guó)政法大學(xué) 2008
[2]正義的形象[D]. 李庚香.吉林大學(xué) 2006
[3]金融控股公司法律問題研究[D]. 姜立文.華東政法學(xué)院 2005
[4]上市公司收購(gòu)若干法律問題[D]. 陳忠謙.中國(guó)政法大學(xué) 2005



本文編號(hào)：3334821