作為現(xiàn)代城市治理的題中應(yīng)有之義,商業(yè)合規(guī)變得日益重要。除了外在討論商業(yè)合規(guī)的傳統(tǒng)視角,從公司內(nèi)部視角討論"在什么條件下"商業(yè)合規(guī)更容易、更可能實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在驅(qū)動機(jī)制,是一個(gè)十分關(guān)鍵的問題。兩個(gè)研究小組圍繞商業(yè)合規(guī)進(jìn)行了全面分析,同時(shí)結(jié)合國內(nèi)外商業(yè)合規(guī)研究的最新動向,探討了如何建立商業(yè)合規(guī)的"高效認(rèn)知界面",提出了一種公司更愿意合規(guī)的認(rèn)知行為界面偏好的方法,改變以往強(qiáng)調(diào)商業(yè)合規(guī)的"硬干預(yù)"、"強(qiáng)干預(yù)"的窠臼,走向更為符合商業(yè)合規(guī)選擇偏好的"軟干預(yù)"、"弱干預(yù)"的范式。在此基礎(chǔ)上,尋找到讓贏利與合規(guī)目標(biāo)之間達(dá)成最大公約數(shù)的具體實(shí)現(xiàn)方案。 

【文章來源】：政法論叢. 2020,(02)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：10 頁

【文章目錄】：
引言
一、正本清源:合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控的概念澄清
二、基于實(shí)證的商業(yè)合規(guī)梳理與分析
三、商業(yè)合規(guī)的國外研究文獻(xiàn)梳理
四、商業(yè)合規(guī)的高效認(rèn)知界面理論
    (一)“雙重加工”理論及其深化
    (二)尋找認(rèn)知界面的興奮點(diǎn)
五、贏利與合規(guī)之間公約數(shù)的分析
    (一)“加強(qiáng)監(jiān)管”讓位于“健全市場”
        1．依賴和夸大合規(guī)的外部監(jiān)管是不明智的。
        2．防止“錨定效應(yīng)”的利益集團(tuán)游說劫掠。
        3．基于類型化市場認(rèn)知的精準(zhǔn)監(jiān)管合規(guī)。
    (二)風(fēng)險(xiǎn)識別、評級和關(guān)鍵議題敲定
        4．以合規(guī)全風(fēng)險(xiǎn)識別來干預(yù)直覺誤判。
        5．構(gòu)建與風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度匹配的合規(guī)等級體系。
        6．設(shè)立關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)清單，防止“后見之明”。
        7．“慢走規(guī)則式”問題的生命周期應(yīng)對。
    (三)“被忽視”的合規(guī)決策方式
結(jié)論


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]傳統(tǒng)法務(wù)如何牽頭企業(yè)合規(guī)管理[J]. 卞傳山.  法人. 2019(02)
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[3]企業(yè)社會責(zé)任的制度化[J]. 楊力.  法學(xué)研究. 2014(05)
[4]科學(xué)化與非政治化:美國公司治理規(guī)則研究述評——以對《薩班尼斯—奧克斯萊法案》的反思為視角[J]. 羅培新.  中國社會科學(xué). 2008(06)



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