發(fā)布時間：2021-05-13 14:08

　　近幾年來,受全球經(jīng)濟(jì)形勢與金融危機(jī)影響,我國金融體系風(fēng)險事件頻發(fā),并顯現(xiàn)出從高風(fēng)險領(lǐng)域流向低風(fēng)險領(lǐng)域的趨勢。防范化解金融風(fēng)險,守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線,成為第五次全國金融工作會議與十九大報告中反復(fù)強(qiáng)調(diào)的黨和國家的重大任務(wù)與方針。為防止實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融體系風(fēng)險相互交叉,防范監(jiān)管套利等問題,穿透式監(jiān)管成為被監(jiān)管者認(rèn)可的正式概念,融入法律法規(guī)、政策文件及具體監(jiān)管執(zhí)行之中。該理念在我國發(fā)展尚處于初期階段,遇到了一些理論和操作中的質(zhì)疑,從私主體權(quán)益視角入手,追溯其經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)理論根源,明確該理念連接公法與私法、聯(lián)系宏觀審慎監(jiān)管與微觀合規(guī)監(jiān)管的定位與價值取向,有助于相應(yīng)制度與理論體系的構(gòu)建完善。 

【文章來源】：蘭州大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版). 2020,48(03)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：11 頁

【文章目錄】：
一、穿透式監(jiān)管溯源
    （一）海外金融監(jiān)管理念與制度沿革
    （二）我國穿透式監(jiān)管的實(shí)踐
    （三）理論研究與爭議
二、穿透式監(jiān)管運(yùn)行中的難題
    （一）合法性難題：違背民商事立法初衷
    （二）可行性難題：制度環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施的缺陷
    （三）有效性難題：被監(jiān)管者的抵觸
三、理論依據(jù)的反思
    （一）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的探尋
    （二）法學(xué)理論的再思考
四、解決問題的導(dǎo)向
    （一）““穿透”的工具屬性
    （二）““穿透”的價值理性
五、制度路徑的探索
    （一）關(guān)鍵：金融交易合同秩序的建立
    （二）事前：制度邊界的充分考量
    （三）事中：基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)手段的安排
    （四）事后：后續(xù)監(jiān)管措施的適用
六、結(jié)語


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]國際“穿透式”監(jiān)管理論的發(fā)展和實(shí)踐對我國的啟示[J]. 辛積金,張雯,楊天驕.  西部金融. 2018(02)
[2]金融市場的“穿透式”監(jiān)管論綱[J]. 葉林,吳燁.  法學(xué). 2017(12)
[3]風(fēng)險防范視角下信托通道業(yè)務(wù)的法律規(guī)制[J]. 黃維平,李安安.  學(xué)習(xí)與實(shí)踐. 2017(12)
[4]網(wǎng)絡(luò)借貸平臺法律監(jiān)管研究[J]. 馮輝.  中國法學(xué). 2017(06)
[5]私募領(lǐng)域“穿透式”監(jiān)管原則探討[J]. 李長紅,張敏.  上海商學(xué)院學(xué)報. 2017(05)
[6]“穿透式”監(jiān)管的內(nèi)涵、目的與實(shí)踐[J]. 譚人友,葉瑤,于濤.  甘肅金融. 2017(09)
[7]穿透式監(jiān)管與資產(chǎn)管理[J]. 茍文均.  中國金融. 2017(08)
[8]信托視域中互聯(lián)網(wǎng)委托理財投資者權(quán)益的法律保護(hù)[J]. 白牧蓉.  西北師大學(xué)報(社會科學(xué)版). 2016(06)
[9]如何打造良好監(jiān)管[J]. Jose Vinals,Jonathan Fiechter,張曉樸.  中國改革. 2014 (06)
[10]科技法的人文關(guān)懷[J]. 侯純.  科技與法律. 2009(01)



本文編號：3184154