基于股份回購固有的弊端,各國多限制其適用。隨著市場和公司發(fā)展的需求日益增強,股份回購的適用情形有所放寬。但與此同時,股份回購的法律風(fēng)險依然值得我們關(guān)注和分析。其中,針對上市公司股份回購中操縱市場風(fēng)險的研究較為欠缺,現(xiàn)實實踐也較為需要相關(guān)理論的支撐。我國現(xiàn)有立法表明,上市公司依法操作的股份回購行為被排除于操縱市場責(zé)任之外。而在實踐中,即使上市公司依法操作股份回購,其行為依然存有被質(zhì)疑操縱市場的風(fēng)險。由此,立法目的與實踐效果的脫節(jié),迫使我們重新審視立法的嚴(yán)謹(jǐn)性。即,依據(jù)既有法律規(guī)定操作的合法股份回購行為就一定不涉操縱市場責(zé)任嗎?應(yīng)當(dāng)如何為上市公司的合法股份回購行為抵御不可預(yù)測的法律風(fēng)險?解決該問題的關(guān)鍵,在于了解上市公司股份回購與操縱市場行為之間的聯(lián)系,并且明確該聯(lián)系產(chǎn)生的具體原因。關(guān)于上市公司股份回購與操縱市場行為之間的聯(lián)系,本文首先從上市公司股份回購的基本理論概述入手,分析其內(nèi)涵、行為性質(zhì)、適用情形、程序等內(nèi)容。上市公司股份回購,在本質(zhì)上是上市公司股東向上市公司轉(zhuǎn)讓股份的行為。從行為性質(zhì)上講,它既包含訂立股份回購合同的債權(quán)行為,又包含履行股份回購合同的物權(quán)行為。二者共同構(gòu)成上市公司股份... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：49 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、問題的提出
    二、研究價值及意義
    三、文獻(xiàn)綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文主要創(chuàng)新及不足
第一章 上市公司股份回購與操縱市場行為的聯(lián)系
    第一節(jié) 由現(xiàn)實案例引發(fā)的思考
    第二節(jié) 上市公司股份回購的基本概述
        一、上市公司股份回購的內(nèi)涵
        二、上市公司股份回購的適用
    第三節(jié) 操縱市場行為的基本概述
        一、操縱市場行為的內(nèi)涵
        二、操縱市場行為的規(guī)制
    第四節(jié) 上市公司股份回購與操縱市場行為的聯(lián)結(jié)
        一、上市公司股份回購的操縱市場動因
        二、上市公司股份回購的操縱市場嫌疑
第二章 上市公司股份回購中的操縱規(guī)制分析
    第一節(jié) 上市公司股份回購中的操縱規(guī)制必要性
        一、保障市場公平競爭機制
        二、保障上市公司合法權(quán)利
    第二節(jié) 上市公司股份回購中的操縱規(guī)制內(nèi)容
        一、合法股份回購與操縱市場行為的邊界
        二、上市公司股份回購中的操縱規(guī)制方向
第三章 上市公司股份回購中的操縱規(guī)制路徑探究
    第一節(jié) 建立“安全港”規(guī)則
        一、域外立法實踐
        二、域內(nèi)借鑒應(yīng)用
    第二節(jié) 防范公司內(nèi)部風(fēng)險
        一、強化監(jiān)事會監(jiān)督職能
        二、深化獨立董事制約
    第三節(jié) 完善操縱規(guī)制體系
        一、“蠱惑交易操縱”再解釋
        二、健全民事賠償機制
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]護(hù)盤式股份回購制度的演進(jìn)及其設(shè)計——基于證券市場異常波動應(yīng)對的視角[J]. 李振濤.  政法論壇. 2016(04)
[2]試論操縱證券市場行為的法律規(guī)制[J]. 楊秋林,鄒楊.  證券法律評論. 2016(00)
[3]堵漏不良股份回購[J]. 劉輝.  董事會. 2016(03)
[4]公司違法買回自己股份的效力認(rèn)定及法律責(zé)任[J]. 李曉春.  政治與法律. 2015(08)
[5]上市公司股份回購中操縱市場行為認(rèn)定與豁免探討[J]. 朱慶.  證券市場導(dǎo)報. 2015(04)
[6]證券信息操縱行為法律規(guī)制之比較研究——兼論《證券法》第七十七條一款之修改[J]. 陳煜.  證券法苑. 2014(02)
[7]上市公司股份回購中的失信行為及其防范[J]. 譚婧,徐俊.  證券法苑. 2012(02)
[8]論股份回購與操縱市場的關(guān)聯(lián)及其規(guī)制[J]. 朱慶.  法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報). 2012(03)
[9]股份回購操縱市場“灰色地帶”的形態(tài)及其法律規(guī)制[J]. 朱慶.  法學(xué). 2011(09)
[10]公開市場股票回購的潛在動因分析——基于天音控股和海馬股份的案例研究[J]. 鄭珺.  財會研究. 2009(03)

碩士論文
[1]我國股份回購制度研究[D]. 高陽.中央民族大學(xué) 2016
[2]論股份回購中市場操縱行為的法律規(guī)制[D]. 趙剛.遼寧大學(xué) 2014
[3]上市公司利用股份回購操縱市場的法律規(guī)制研究[D]. 蓋貝寧.遼寧大學(xué) 2014



本文編號：3084637