本文關(guān)鍵詞：期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,是期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)制市場(chǎng)主體進(jìn)入期貨市場(chǎng)的一項(xiàng)法律制度,是期貨市場(chǎng)監(jiān)管不可或缺的制度安排。我國(guó)自20世紀(jì)90年代中后期,對(duì)期貨市場(chǎng)采取嚴(yán)格準(zhǔn)入管控政策,近年來雖有放松,但依然采用“正面清單”的模式,嚴(yán)重抑制期貨市場(chǎng)創(chuàng)新與活力,阻礙期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮。十八屆三中全會(huì)做出“實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上,各類市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域”的決定。隨后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出在證券期貨領(lǐng)域建立負(fù)面清單制度,完善證券期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管機(jī)制。建立期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度,減少政府的行政審批,對(duì)進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)、建立統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用、激發(fā)市場(chǎng)主體活力等具有重要的意義。論文運(yùn)用概念分析、規(guī)范分析等方法,在研究負(fù)面清單制度的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)期貨市場(chǎng)的具體狀況,對(duì)期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度做了系統(tǒng)、全面和深入的分析,以期建立科學(xué)、合理的期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度,為建立健全期貨市場(chǎng)法律監(jiān)管體系提供有效的理論依據(jù)與理論支撐。本文主要分為四個(gè)部分：第一部分介紹負(fù)面清單制度的產(chǎn)生發(fā)展、概念和法治意義,并從我國(guó)期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的發(fā)展歷程入手,指出現(xiàn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入制度存在的問題,提出建立期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的必要性。第二部分著重論述了建立期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的目標(biāo)與原則。為切實(shí)發(fā)揮負(fù)面清單制度的效能,提出應(yīng)秉持“建立統(tǒng)一的期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,處理好政府和期貨市場(chǎng)間的關(guān)系,限制和規(guī)范期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的公權(quán)力,保障期貨交易的公平與效率”的價(jià)值目標(biāo),遵循“法治、必要性、安全、循序漸進(jìn)與保護(hù)投資者利益”的基本原則。第三部分是本文的重點(diǎn),探究了我國(guó)期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的實(shí)體內(nèi)容。首先,分別從資產(chǎn)條件、股東資格、業(yè)務(wù)范圍等方面對(duì)我國(guó)期貨公司市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的內(nèi)容進(jìn)行梳理；其次,從期貨交易所的組織形式、交易品種的上市、會(huì)員條件等方面對(duì)我國(guó)期貨交易所市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的內(nèi)容進(jìn)行梳理,在此基礎(chǔ)上制定了一份期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。第四部分探討了建立我國(guó)期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的程序制度,主要包括負(fù)面清單的制定、實(shí)施與調(diào)整以及實(shí)施過程中的保障措施等。
【關(guān)鍵詞】：期貨市場(chǎng) 負(fù)面清單 市場(chǎng)準(zhǔn)入 期貨公司 期貨交易所
【學(xué)位授予單位】：天津工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.291.91
【目錄】：

• 中文摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 緒論9-13
• 一、研究問題的提出9-10
• 二、研究目的和意義10-11
• 三、研究方法和研究框架11-13
• 第一章 我國(guó)期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度概述13-23
• 1.1 負(fù)面清單制度13-17
• 1.1.1 負(fù)面清單制度的產(chǎn)生與發(fā)展13
• 1.1.2 負(fù)面清單制度的概念13-15
• 1.1.3 建立負(fù)面清單制度的法治意義15-17
• 1.2 我國(guó)建立期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的必要性17-21
• 1.2.1 期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的現(xiàn)狀17-19
• 1.2.2 建立期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的必要性19-21
• 1.3 我國(guó)建立期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的法治意義21-23
• 第二章 我國(guó)建立期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的目標(biāo)、原則23-29
• 2.1 我國(guó)建立期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的目標(biāo)23-25
• 2.1.1 處理好政府和期貨市場(chǎng)間的關(guān)系23
• 2.1.2 建立統(tǒng)一的期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入制度23-24
• 2.1.3 限制和規(guī)范期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的公權(quán)力24-25
• 2.1.4 保障期貨交易的公平與效率25
• 2.2 我國(guó)建立期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的基本原則25-29
• 2.2.1 法治原則26
• 2.2.2 必要性原則26
• 2.2.3 安全原則26-27
• 2.2.4 循序漸進(jìn)原則27
• 2.2.5 保護(hù)投資者利益的原則27-29
• 第三章 我國(guó)期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的內(nèi)容29-47
• 3.1 期貨公司市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的內(nèi)容29-37
• 3.1.1 期貨公司的設(shè)立30-31
• 3.1.2 期貨公司的資產(chǎn)31-32
• 3.1.3 期貨公司的股東條件一境外投資者32-34
• 3.1.4 期貨公司的從業(yè)人員34
• 3.1.5 期貨公司的業(yè)務(wù)范圍34-37
• 3.2 期貨交易所市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的內(nèi)容37-44
• 3.2.1 期貨交易所的設(shè)立37-39
• 3.2.2 交易所的組織形式39-40
• 3.2.3 期貨交易品種的上市、中止、取消以及恢復(fù)40-42
• 3.2.4 期貨交易所的會(huì)員—境外會(huì)員42-43
• 3.2.5 專門期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立43-44
• 3.3 小結(jié)44-47
• 第四章 我國(guó)期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的建立與實(shí)施47-53
• 4.1 期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定47-48
• 4.2 期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的實(shí)施與調(diào)整48-49
• 4.3 實(shí)施期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的保障措施49-53
• 4.3.1 建立與完善相適應(yīng)的行政審批體制49-50
• 4.3.2 建立健全相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制50
• 4.3.3 建立健全相適應(yīng)的社會(huì)信用體系和激勵(lì)懲戒機(jī)制50-53
• 結(jié)語53-55
• 參考文獻(xiàn)55-59
• 發(fā)表論文和科研情況說明59-61
• 致謝61

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