證券市場具有很強(qiáng)的自身特征,如市場參與主體的專業(yè)性、市場結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性和信息變化的動(dòng)態(tài)性。這些特征使得證券市場中的違法行為很難被全方面規(guī)制,也很難被有效執(zhí)行。《證券法》(2019修訂)生效后,有關(guān)證券市場中違規(guī)增持行為的行政責(zé)任得到了進(jìn)一步的加強(qiáng),這有利于大比例持股權(quán)益披露制度在證券市場中的有效執(zhí)行,有利于有效懲治和預(yù)防違規(guī)增持行為,進(jìn)而壓縮交易主體之間信息不對稱的空間。通過對違規(guī)增持行為立法現(xiàn)狀的制度檢視可知,有關(guān)證券市場中違規(guī)增持行為的行政責(zé)任幾乎占據(jù)了大多數(shù)的規(guī)制渠道,極其嚴(yán)重的違規(guī)增持行為會(huì)有刑事責(zé)任去懲戒,民事責(zé)任規(guī)制的法律條文不但數(shù)量少,而且不具有較強(qiáng)的操作性。三種法律責(zé)任配比上的失衡,使得民事責(zé)任很難被實(shí)質(zhì)落實(shí)。在違規(guī)增持行為的實(shí)踐案例中,民事救濟(jì)成本過高導(dǎo)致民事責(zé)任的獨(dú)立價(jià)值很難被發(fā)揮,違規(guī)增持行為造成的投資者合法權(quán)益的侵害也很難被救濟(jì)。民事責(zé)任的制度短板所造成的不利影響愈加明顯,處于立法尷尬地位的民事責(zé)任,亟待法律層面制度的有效構(gòu)建。證券市場中對違規(guī)增持行為的法律規(guī)制,是為了更好地平衡激發(fā)證券市場活力與維持證券市場秩序之間的關(guān)系。因此,需要我們在正視當(dāng)下違規(guī)增持行為民事... 

【文章來源】：蘭州大學(xué)甘肅省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：62 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

015年-2019年證監(jiān)會(huì)違規(guī)增持行為立案分布圖

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[4]作為積極股東的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)——以投服中心為例的分析[J]. 郭靂.  法學(xué). 2019(08)
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博士論文
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碩士論文
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[2]證券市場操縱行為民事責(zé)任認(rèn)定的困境與出路[D]. 羅浩亮.華東政法大學(xué) 2019
[3]證券支持訴訟制度建構(gòu)思考[D]. 袁營儀.華東政法大學(xué) 2019
[4]大股東違規(guī)減持行為案例分析[D]. 趙子軒.廣州大學(xué) 2019
[5]股份權(quán)益變動(dòng)的“慢走規(guī)則”問題研究[D]. 王少波.山東大學(xué) 2019
[6]證券投資者保護(hù)支持訴訟機(jī)制研究[D]. 張競博.華東政法大學(xué) 2019
[7]中國證券支持訴訟制度的構(gòu)建[D]. 陳美萱.華東政法大學(xué) 2018
[8]證券短線交易之行為要件研究[D]. 劉晨晨.上海交通大學(xué) 2018
[9]違規(guī)增持行為的法律規(guī)制研究[D]. 孫洪泮.華東政法大學(xué) 2018
[10]違規(guī)增持上市公司股份行為的法律定性研究[D]. 康健寧.上海交通大學(xué) 2018



本文編號：2942993