【摘要】：我國為規(guī)范外國投資者在華投資而制定了《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》和《外資企業(yè)法》(以下簡稱“外資三法”)。這些法律的制定推進(jìn)了我國對外開放戰(zhàn)略的發(fā)展和利用外資發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)事業(yè)的進(jìn)步,取得了巨大的成就。對外開放37年后的今天,我國利用外資面臨著一系列新的國內(nèi)外形勢和任務(wù),特別是區(qū)域貿(mào)易自由化、國際投資自由化的發(fā)展以及國民待遇的呼聲高漲,使得我國原有的“外資三法”已不適應(yīng)全面深化改革、構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的需要。為此,國家開始了統(tǒng)一內(nèi)外資立法工作,并于2015年初由商務(wù)部發(fā)布了《外國投資法(草案征求意見稿)》(以下簡稱《意見稿》),統(tǒng)一規(guī)定外國投資事項(xiàng)�！兑庖姼濉芬�(guī)定了準(zhǔn)入管理、國家安全審查等制度,并首次引入了外國投資者信息報(bào)告制度。外資管理模式由“正面清單”向“負(fù)面清單”的轉(zhuǎn)變需要引入信息報(bào)告制度以加強(qiáng)對外資的事中、事后監(jiān)管;另外,國際上主要發(fā)達(dá)國家也采取信息報(bào)告制度進(jìn)行外資管理,這也倒逼我國通過采取“負(fù)面清單+信息報(bào)告制度”模式提高我國市場的競爭力和對外資的吸引力。外國投資者如實(shí)履行信息報(bào)告義務(wù)是信息報(bào)告制度效果得以發(fā)揮的關(guān)鍵。如實(shí)報(bào)告義務(wù)的履行便于我國外國投資主管部門掌握外國投資者投資情況以及外資企業(yè)的營運(yùn)狀況,進(jìn)而為我國立法機(jī)關(guān)制定和完善外國投資法律法規(guī)及政策提供依據(jù)�，F(xiàn)行有效的“外資三法”及其他外資方面的法律法規(guī)均未引入信息報(bào)告制度,更未對外國投資者及外國投資企業(yè)的如實(shí)報(bào)告義務(wù)進(jìn)行規(guī)定。《意見稿》雖然引入了信息報(bào)告制度,規(guī)定了外商如實(shí)報(bào)告信息義務(wù),但是由于該制度制定尚處于征求意見階段,在理論研究層面和制度實(shí)踐方面均不夠成熟,因此,本文在分析如實(shí)報(bào)告義務(wù)基本理論的基礎(chǔ)上,著重提出如實(shí)報(bào)告信息義務(wù)在義務(wù)主體的界定標(biāo)準(zhǔn)、信息報(bào)告的內(nèi)容范圍、違反該義務(wù)需要承擔(dān)的法律責(zé)任等方面的改進(jìn)意見和建議�！兑庖姼濉分袑θ鐚�(shí)報(bào)告信息義務(wù)的主體即“外國投資者”的界定標(biāo)準(zhǔn)亟需改進(jìn),應(yīng)引入“經(jīng)常居住地/主要辦事機(jī)構(gòu)所在地(主要營業(yè)地)+實(shí)際控制”標(biāo)準(zhǔn)以取代“國籍/成立地+實(shí)際控制”的模式。另外,應(yīng)明確外國投資企業(yè)所謂的“投資”應(yīng)僅指“直接投資”而不包括“間接投資”以明晰“外國投資企業(yè)”的界定�！靶省迸c“安全”是外資立法設(shè)定外商報(bào)告信息范圍的兩個(gè)重要因素�！锻鈬顿Y法》對外國投資者設(shè)立、變更報(bào)告及定期報(bào)告范圍要求應(yīng)兼顧“安全”與“效率”兩個(gè)價(jià)值。因此,針對《意見稿》中關(guān)于報(bào)告范圍的規(guī)定提出以下建議:需要對如實(shí)報(bào)告信息的內(nèi)容進(jìn)行擴(kuò)充與修正,使其規(guī)定更加科學(xué)化;統(tǒng)一信息報(bào)告與商事登記的范圍,實(shí)現(xiàn)兩個(gè)系統(tǒng)的有效銜接;另外,應(yīng)豁免報(bào)告涉及企業(yè)商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的事項(xiàng)。法律責(zé)任的設(shè)定對于促進(jìn)外商積極履行如實(shí)報(bào)告信息義務(wù)具有重要的保障作用。外商違反信息報(bào)告義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的行政法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任條款的設(shè)定要科學(xué),要充分發(fā)揮懲罰手段的事前威脅、預(yù)防作用。加大外商隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性陳述或者虛假信息以及提交信息不及時(shí)或者不全面的懲處力度,強(qiáng)化法律責(zé)任。同時(shí),要增加外商違反信息報(bào)告義務(wù)情況下需要承擔(dān)民事法律責(zé)任的規(guī)定,彌補(bǔ)其他合營者因義務(wù)主體未能如實(shí)履行信息報(bào)告義務(wù)產(chǎn)生的損失。
【學(xué)位授予單位】：華中師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：D922.295

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