【摘要】：由于場外金融衍生交易的高風(fēng)險(xiǎn)性、龐大的規(guī)模交易量等特征,為防止交易一方在發(fā)生破產(chǎn)事件時(shí)的損失和風(fēng)險(xiǎn)通過交易對手?jǐn)U散至整個(gè)金融市場而引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),ISDA組織發(fā)布了一系列標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議,通過終止凈額結(jié)算、單一協(xié)議和抵銷制度賦予了合約中的非破產(chǎn)方擁有其特別權(quán)利。伴隨經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢,我國的金融衍生交易市場也日漸規(guī)模化。一方面,正是由于我國金融衍生品市場的快速發(fā)展的不斷需求帶動(dòng)了我國法律界人士對金融衍生產(chǎn)品提供特別保護(hù)引發(fā)了系列研究探討；而另一方面來看,我國的金融衍生品市場發(fā)展不成熟的現(xiàn)狀也同樣制約了我國破產(chǎn)法領(lǐng)域?qū)Υ藛栴}的系列研究。本文共分以下四個(gè)章節(jié)：第一章介紹場外金融衍生交易相關(guān)概念性問題,從場外金融衍生交易的風(fēng)險(xiǎn)性論述為出發(fā)點(diǎn),突出其交易的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),同時(shí)對于其解決機(jī)制予以詳細(xì)解析。通過對凈額結(jié)算制度和信用風(fēng)險(xiǎn)制度的介紹,為下一章節(jié)關(guān)于介紹ISDA主協(xié)議做鋪墊。第二章本章以ISDA主協(xié)議的協(xié)議安排制度為切入要素,通過合同對金融衍生產(chǎn)交易提供特別保護(hù)的協(xié)議安排,詳細(xì)論述ISDA主協(xié)議中終止凈額結(jié)算與抵銷制度及其他關(guān)于與破產(chǎn)法上的沖突問題,通過單一協(xié)議、終止凈額結(jié)算和抵銷制度,對場外金融衍生交易的非破產(chǎn)一方當(dāng)事人提供特別保護(hù)機(jī)制。第三章本章以美國的破產(chǎn)法對金融交易安全港制度為研究對象,通過美國交易安全港的概念、適用范圍、自動(dòng)凍結(jié)制度豁免研究等制度的詳細(xì)解析,對美國現(xiàn)行制度進(jìn)行總結(jié),為我國提供借鑒。第四章根據(jù)上述內(nèi)容的解析及對國外制度的借鑒,對我國目前有關(guān)于場外金融衍生交易的發(fā)展問題做一般性分析,總結(jié)我國破產(chǎn)法對衍生交易的若干規(guī)定,對于應(yīng)怎樣繼續(xù)完善場外金融衍生交易的破產(chǎn)法法規(guī)做相關(guān)論述,提出適用我國法律法規(guī)的若干建議。
[Abstract]:Due to the high risk and large volume of over-the-counter financial derivative transactions, in order to prevent the loss and risk of the transaction party from spreading to the whole financial market through the counterparty, ISDA issued a series of standardized agreements, which gave the non-bankrupt party special rights by terminating the net settlement, the single agreement and the set-off system. With the development trend of economic globalization, China's financial derivatives trading market is also increasingly large-scale. On the one hand, it is precisely because of the continuous demand of the rapid development of China's financial derivatives market that the legal profession of our country to provide special protection for financial derivatives has triggered a series of research and discussion; on the other hand, the immature development of China's financial derivatives market also restricts the series of research on this issue in the field of bankruptcy law of our country. This paper is divided into the following four chapters: the first chapter introduces the conceptual problems related to over-the-counter financial derivatives transactions, from the risk of over-the-counter financial derivatives transactions as a starting point, highlights the bankruptcy risk characteristics of the transactions, and analyzes its solution mechanism in detail. Through the introduction of net settlement system and credit risk system, this paper paves the way for the next chapter on the introduction of ISDA master agreement. The second chapter takes the agreement arrangement system of ISDA master agreement as the entry element, provides the special protection agreement arrangement to the financial derivative production transaction through the contract, discusses in detail the termination net settlement and set-off system and other conflicts with the bankruptcy law in the ISDA main agreement, terminates the net settlement and set-off system through a single agreement, and provides the special protection mechanism to the non-bankrupt party to the over-the-counter financial derivative transaction. The third chapter takes the American bankruptcy law to the financial transaction safe port system as the research object, through the American transaction safe port concept, the applicable scope, the automatic freezing system exemption research and so on the detailed analysis, carries on the summary to the United States current system, provides the reference for our country. According to the analysis of the above contents and the reference of foreign systems, the fourth chapter makes a general analysis of the development of over-the-counter financial derivative transactions in our country, summarizes some provisions of our bankruptcy law on derivative transactions, discusses how to continue to perfect the bankruptcy laws and regulations of over-the-counter financial derivatives transactions, and puts forward some suggestions on how to apply the laws and regulations of our country.
【學(xué)位授予單位】：南昌大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.291.92

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本文編號：2503459