【摘要】：在實施注冊制改革時,如何界定包括承銷商在內的中介機構的職責成為各界關心的問題。本文以承銷商職責和如何判斷承銷商是否盡職為視角,研究了美國注冊制下承銷商的法律責任,分析了中國現(xiàn)行IPO保薦制度對保薦人的職責要求,比較了美國注冊制和中國現(xiàn)行IPO制度對承銷商(保薦人)1職責的規(guī)定。最后,本文對注冊制下我國如何完善承銷商法律責任規(guī)定提出了建議。
[Abstract]:In the implementation of registration system reform, how to define the responsibilities of intermediaries, including underwriters, has become a concern of all walks of life. From the perspective of the duties of the underwriter and how to judge the due diligence of the underwriter, this paper studies the legal liability of the underwriter under the US registration system, and analyzes the requirements of the current IPO sponsorship system for the sponsor in China. This paper compares the responsibilities of underwriters (sponsors) between the United States registration system and the current IPO system in China. Finally, this paper puts forward some suggestions on how to perfect the legal liability of underwriters under the registration system.
【作者單位】： 上海證券交易所;
【分類號】：D922.287

【參考文獻】

相關期刊論文 前1條

1 湯維建;試論美國的民事訴訟法律文化[J];法律科學.西北政法學院學報;2000年03期

【共引文獻】

相關期刊論文 前10條

1 肖建華;楊兵;;對抗制與調解制度的沖突與融合——美國調解制度對我國的啟示[J];比較法研究;2006年04期

2 江偉;熊躍敏;吳澤勇;;2000年民事訴訟法學研究的回顧與展望[J];法學家;2001年01期

3 王昕;解麗穎;;民事訴訟實踐:論行進中的訴權與人權[J];法制與經濟(下旬刊);2008年12期

4 楊柳;董書齊;;當傳統(tǒng)“無訟觀”照進當代——由《秋菊打官司》、《永不妥協(xié)》管窺中國法律現(xiàn)代化進程[J];法制與社會;2012年17期

5 王育琪;;中國移植美國域外證據(jù)開示程序相關問題探討[J];廣播電視大學學報(哲學社會科學版);2009年03期

6 王立武;;美國《聯(lián)邦志愿者保護法》述評[J];工會論壇(山東省工會管理干部學院學報);2010年05期

7 王凱;論中西方民事訴訟的法律文化[J];貴州大學學報(社會科學版);2004年02期

8 陳冬玲;;公益訴訟問題初論[J];中國司法;2012年12期

9 馬永梅;;香港承認與執(zhí)行內地民商事判決的確定性判決條件探討[J];華南理工大學學報(社會科學版);2011年01期

10 郭云忠;中美群體訴訟的經濟分析[J];金陵法律評論;2003年02期

相關博士學位論文 前5條

1 郭湫君;企業(yè)專利侵權訴訟預警機制與應對研究[D];華中科技大學;2011年

2 崔起凡;國際商事仲裁中的證據(jù)問題研究[D];華東政法大學;2011年

3 王琦;民事審判管理研究[D];南京理工大學;2011年

4 吳俐;群體訴訟制度研究[D];四川大學;2005年

5 關璐;非上市公眾公司法律問題研究[D];吉林大學;2013年

相關碩士學位論文 前10條

1 張晗;證券公開發(fā)行預披露制度研究[D];吉林大學;2011年

2 劉陽;我國法院調解制度的重構[D];吉林大學;2011年

3 姚冠卿;論我國代表人訴訟制度的完善[D];遼寧大學;2011年

4 張瓊;涉訴信訪終結機制研究[D];上海交通大學;2011年

5 郭云忠;群體訴訟模式論[D];南京師范大學;2002年

6 曾明;論民事訴訟準備程序之構建[D];四川大學;2002年

7 趙富強;論行政可訴性原則之確立[D];蘇州大學;2003年

8 彭瓊;民事非法證據(jù)排除問題研究[D];四川大學;2003年

9 李曉林;訴訟權的經濟分析[D];中國政法大學;2004年

10 周小梅;行政公益訴訟的理論與制度構建[D];蘇州大學;2004年

【二級參考文獻】

相關期刊論文 前1條

1 曾爾恕;論美國憲法“平等保護”條款的司法檢驗標準[J];比較法研究;1998年02期

【相似文獻】

相關期刊論文 前10條

1 陳萍;;從核準制到注冊制過渡期的準備與前瞻[J];理論與當代;2014年02期

2 譚保羅;;A股改革重在提高“作惡成本”[J];南風窗;2014年05期

3 孫佳儀;;我國IPO審核之重構[J];湖北警官學院學報;2012年07期

4 葉曉華;;注冊制下的法律風險[J];董事會;2014年01期

5 劉俊海;;落實十八屆三中全會精神 扎實推進我國IPO注冊制改革[J];法律適用;2014年01期

6 楊青;;守望IPO改革 審批制能否變注冊制[J];法制博覽(中旬刊);2012年01期

7 譚保羅;;IPO注冊制與重建A股“真市場”[J];南風窗;2013年26期

8 鄭_g;;論證券發(fā)行監(jiān)管的改革路徑——兼論“注冊制”的爭論、困境及制度設計[J];證券法苑;2011年02期

9 蔣大興;;隱退中的“權力型”證監(jiān)會——注冊制改革與證券監(jiān)管權之重整[J];法學評論;2014年02期

10 郭鋒;;以《證券法》修改為契機,建立股票發(fā)行注冊制[J];證券法苑;2014年01期

相關重要報紙文章 前10條

1 本報記者 周松林;新股發(fā)行注冊制尚需邁多道坎[N];中國證券報;2011年

2 董登新;A股尚不具備推行注冊制條件[N];經濟參考報;2012年

3 本報記者 張小平;審核制到注冊制,一步到位還是穩(wěn)步前進？[N];中國經濟導報;2012年

4 甘劍;注冊制在當前絕非靈丹妙藥[N];第一財經日報;2012年

5 資深財經評論人 張書懷;我國未來的注冊制不應是美國的復制品[N];上海證券報;2012年

6 國信證券總裁助理 發(fā)展研究總部總經理 何誠穎;我國可先小范圍試行注冊制[N];證券日報;2013年

7 特約評論員 姜茂林;市場自治能力是注冊制改革的基礎[N];21世紀經濟報道;2013年

8 擇遠;多層次“綁定”注冊制 A股新一輪發(fā)展機遇可期[N];證券日報;2013年

9 安寧;注冊制改革的牛鼻子是信息披露[N];證券日報;2013年

10 媒體人 朱邦凌;注冊制將倒逼A股凈化[N];第一財經日報;2013年

相關博士學位論文 前1條

1 彭世平;中國創(chuàng)業(yè)板他律型注冊制發(fā)行上市制度研究[D];華中科技大學;2005年

相關碩士學位論文 前9條

1 馬振;注冊制改革對股票市場的影響研究[D];對外經濟貿易大學;2014年

2 孫釗昭;中國新股首次公開發(fā)行注冊制改革法律問題研究[D];北京交通大學;2015年

3 高升;注冊制下上市公司差異化信息披露制度之構建[D];西南政法大學;2015年

4 朱菁;探究證券發(fā)行注冊制于中國之可行性[D];華東政法大學;2014年

5 馬鵬;我國股票發(fā)行注冊制改革研究[D];甘肅政法學院;2015年

6 沈家東;淺析我國IPO審核制度的廢存之爭[D];復旦大學;2013年

7 林敏;論IPO審批制“廢”與“不廢”[D];復旦大學;2013年

8 王炳翔;論我國新股發(fā)行審核制度[D];西南政法大學;2015年

9 于楠楠;注冊制下我國IPO信息披露制度研究[D];河北經貿大學;2015年

，

本文編號：2454215