【摘要】：在實(shí)施注冊(cè)制改革時(shí),如何界定包括承銷商在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)成為各界關(guān)心的問(wèn)題。本文以承銷商職責(zé)和如何判斷承銷商是否盡職為視角,研究了美國(guó)注冊(cè)制下承銷商的法律責(zé)任,分析了中國(guó)現(xiàn)行IPO保薦制度對(duì)保薦人的職責(zé)要求,比較了美國(guó)注冊(cè)制和中國(guó)現(xiàn)行IPO制度對(duì)承銷商(保薦人)1職責(zé)的規(guī)定。最后,本文對(duì)注冊(cè)制下我國(guó)如何完善承銷商法律責(zé)任規(guī)定提出了建議。
[Abstract]:In the implementation of registration system reform, how to define the responsibilities of intermediaries, including underwriters, has become a concern of all walks of life. From the perspective of the duties of the underwriter and how to judge the due diligence of the underwriter, this paper studies the legal liability of the underwriter under the US registration system, and analyzes the requirements of the current IPO sponsorship system for the sponsor in China. This paper compares the responsibilities of underwriters (sponsors) between the United States registration system and the current IPO system in China. Finally, this paper puts forward some suggestions on how to perfect the legal liability of underwriters under the registration system.
【作者單位】： 上海證券交易所;
【分類號(hào)】：D922.287

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本文編號(hào)：2454215