本文關(guān)鍵詞：關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)法基本原則的若干問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)法基本原則的若干問題研究

發(fā)布時(shí)間：2014-7-7　　　發(fā)布人：guanli

譚  潔 曹  平 

【學(xué)科類別】經(jīng)濟(jì)法學(xué)

【出處】《法學(xué)雜志》2011年07期

【寫作時(shí)間】2011年

【中文摘要】經(jīng)濟(jì)法基本原則是經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論問題的重要組成部分。中國經(jīng)濟(jì)法基本原則的概念與特征，中國經(jīng)濟(jì)法基本原則與經(jīng)濟(jì)法價(jià)值之間的關(guān)系，中國經(jīng)濟(jì)法基本原則的構(gòu)成，在中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中如何貫徹經(jīng)濟(jì)法的基本原則等問題是研究中國經(jīng)濟(jì)法基本原則的基礎(chǔ)和核心。對(duì)這些問題的新探索、深入研究，必將有利于推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論研究的深入發(fā)展，也有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)穩(wěn)健快速地發(fā)展。

【中文關(guān)鍵字】經(jīng)濟(jì)法基本原則；內(nèi)容構(gòu)成；貫徹實(shí)行

【全文】

    一、中國經(jīng)濟(jì)法基本原則的概念與特征問題

    （一）中國經(jīng)濟(jì)法基本原則概念的界定和分析

    “原則”一詞在現(xiàn)代漢語中是觀察問題、處理問題準(zhǔn)繩的意思。法的原則，又稱為法律原則，是法的三要素之一。它是指可以為法律規(guī)則提供某種基礎(chǔ)或本源的綜合性的、指導(dǎo)性的原理和準(zhǔn)則。[1]在法的幾大要素中，法的原則被比喻為法的“靈魂”，它的數(shù)量雖少，但其意義和價(jià)值卻十分重要，法的原則通常具有高度涵蓋性，反映出立法者以法的形式所選擇和確定的基本價(jià)值，體現(xiàn)了法律的主旨和精神品格，它是法律的基本原理，是法律精神和法律目的的集中體現(xiàn)，因而它是理解法律規(guī)則的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，它不僅可以指引人們正確地適用規(guī)則，在沒有法律規(guī)則時(shí)，它還可以代替法律規(guī)則作出裁決，靈活地應(yīng)付各種社會(huì)現(xiàn)實(shí)。

    （二）中國經(jīng)濟(jì)法基本原則特征問題的探析

    1．經(jīng)濟(jì)法基本原則具有法律性。經(jīng)濟(jì)法基本原則作為經(jīng)濟(jì)法的要素之一，應(yīng)當(dāng)具有法的特性，而不應(yīng)當(dāng)將超出法范疇的原則，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展原則，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原則等作為經(jīng)濟(jì)法的原則。法律約束性是法的顯著的基本特征，因此，，經(jīng)濟(jì)法的基本原則具有明顯的法律效力，其表現(xiàn)在：一方面，違反經(jīng)濟(jì)法的基本原則必須承擔(dān)相應(yīng)的法律后果；另一方面，在具體的經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范條文不夠明確或沒有規(guī)定時(shí)，作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則，可以直接調(diào)整經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體的行為。

    2．經(jīng)濟(jì)法的基本原則具有基礎(chǔ)性。這一特性決定了經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)能夠貫穿經(jīng)濟(jì)法各項(xiàng)制度的始終，應(yīng)當(dāng)在立法、執(zhí)法等法制建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)中得到普遍遵行。因此，僅在經(jīng)濟(jì)法的某些部門法中適用的原則，不具有普遍意義的原則，如貨幣發(fā)行原則、稅收公平原則、復(fù)式預(yù)算原則等，就不能作為整個(gè)經(jīng)濟(jì)法的基本原則。

    3．經(jīng)濟(jì)法的基本原則具有原則性。這一特性要求經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)有自己的“高度”。從定位上說，它應(yīng)是法律規(guī)則和價(jià)值觀念的匯合點(diǎn)，因此，經(jīng)濟(jì)法的基本原則既要體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的宗旨，又要高于（或稱統(tǒng)領(lǐng)）經(jīng)濟(jì)法的具體規(guī)則，并且，各類具體規(guī)則作為其衍生物，不應(yīng)與經(jīng)濟(jì)法的基本原則相抵觸。如何達(dá)到這個(gè)高度呢？筆者認(rèn)為：其一，應(yīng)具有高度概括性；作為法的“靈魂”，法律的基本原則是對(duì)整個(gè)法律制度的基本問題所作的高度抽象和概括，因此，經(jīng)濟(jì)法的基本原則是具有共性的一般原則。其二，應(yīng)具有直接統(tǒng)率性；由于社會(huì)關(guān)系廣泛多樣、復(fù)雜多變，調(diào)整社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范不僅十分龐雜而且聯(lián)結(jié)不緊湊。經(jīng)濟(jì)法的基本原則是眾多經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)和規(guī)章的基本準(zhǔn)繩，是眾多的具體經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范的統(tǒng)率。它使經(jīng)濟(jì)法制統(tǒng)一、協(xié)調(diào)和相對(duì)穩(wěn)定，使所有的經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)和規(guī)章構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的體系。其三，應(yīng)具有普遍指導(dǎo)性；由于經(jīng)濟(jì)法的基本原則覆蓋了經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范的全部，貫穿了整個(gè)經(jīng)濟(jì)法律活動(dòng)的始終，是具有共性的一般原則，因而，它能為解決在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所出現(xiàn)的新問題提供方向和依據(jù)，具有指導(dǎo)性。特別是當(dāng)某些經(jīng)濟(jì)關(guān)系尚未有現(xiàn)成的經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范來調(diào)整時(shí)，國家經(jīng)濟(jì)監(jiān)管機(jī)關(guān)可以用經(jīng)濟(jì)法的基本原則來調(diào)整這些經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

    4．經(jīng)濟(jì)法的基本原則具有經(jīng)濟(jì)法的特色。經(jīng)濟(jì)法基本原則應(yīng)是經(jīng)濟(jì)法特有的原則，而非經(jīng)濟(jì)法和其他法律部門共同遵循的原則或者照搬其他法律部門的原則，它必須反映經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)屬性，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的特色和特殊需要，蘊(yùn)含著國家宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)、監(jiān)督管理經(jīng)濟(jì)主體所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)、所要達(dá)到的理想，集中體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法區(qū)別于其他法律的特征。據(jù)此，凡是與經(jīng)濟(jì)法無關(guān)的原則，如自由放任、等價(jià)有償、罪刑法定、保障穩(wěn)定等其他領(lǐng)域的、不同層面的原則，都不應(yīng)列入經(jīng)濟(jì)法的基本原則之中。值得一提的是，由于經(jīng)濟(jì)法具有很強(qiáng)的政策屬性，許多經(jīng)濟(jì)法規(guī)范最初就是以國家政策的形式出現(xiàn)的，這是我國漸進(jìn)式改革過程中一種不可避免的現(xiàn)象。

    二、中國經(jīng)濟(jì)法基本原則與經(jīng)濟(jì)法價(jià)值之間關(guān)系的問題

    法律的基本原則是法律價(jià)值的承擔(dān)者。[2]相對(duì)于法律價(jià)值的抽象性而言，基本原則具有明確、具體和實(shí)然的特點(diǎn)。部門法基本原則必須體現(xiàn)其法律價(jià)值的精神。經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值與基本原則之間同樣有著密切的聯(lián)系，首先，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值是經(jīng)濟(jì)法基本原則的指導(dǎo)，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)法寄予了怎樣的希望，以及經(jīng)濟(jì)法能夠滿足人們?cè)鯓拥南Ｍ�，這兩者的結(jié)合構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值。顯然，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值解決的是經(jīng)濟(jì)法的目的問題、方向問題。因此，應(yīng)該說經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值問題是經(jīng)濟(jì)法的最重大問題，對(duì)經(jīng)濟(jì)法的基本原則有直接的指導(dǎo)作用，全部經(jīng)濟(jì)法的基本原則乃至全部經(jīng)濟(jì)法的具體規(guī)范必須圍繞經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值確立與制定。其次，經(jīng)濟(jì)法的基本原則是經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的具體體現(xiàn)與保障。經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)有賴于合理的經(jīng)濟(jì)法規(guī)范體系的建立與實(shí)施，而經(jīng)濟(jì)法基本原則由其性質(zhì)與效力的貫徹始終性和全面性所決定，最集中地體現(xiàn)與保障了經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。可見，確立經(jīng)濟(jì)法基本原則的理由與根據(jù)主要就是經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值。

    在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)法的期望各不相同，經(jīng)濟(jì)法的目標(biāo)和任務(wù)也會(huì)隨之而變化，這就決定了在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值是不一樣的。那么，當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)生活的現(xiàn)狀怎樣？人們對(duì)經(jīng)濟(jì)法的期望如何？中國經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值又是什么呢？對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活的現(xiàn)狀以及人們對(duì)經(jīng)濟(jì)法的期望，我們可以從“十二五”規(guī)劃綱要中管中窺豹。“十二五”規(guī)劃綱要把保障和改善民生作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，相關(guān)內(nèi)容篇幅最長，內(nèi)容最豐富，措施最具體。規(guī)劃中還部署了“改善民生行動(dòng)計(jì)劃”，提出了具體政策和措施安排�？梢�，現(xiàn)階段人們期待著政府從宏觀上適度參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從長遠(yuǎn)和公共利益出發(fā)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)健康快速地發(fā)展；同時(shí)希望國家通過相關(guān)機(jī)構(gòu)微觀管理市場(chǎng)來排除市場(chǎng)干擾因素，設(shè)定公平交易規(guī)則，保障資源合理流動(dòng)和優(yōu)化配置，以保證市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，防止“市場(chǎng)失靈”。綜上所述，筆者認(rèn)為當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值應(yīng)當(dāng)是：秩序、效率、公平。在確立中國經(jīng)濟(jì)法的基本原則時(shí)我們必須以此作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

    三、中國經(jīng)濟(jì)法基本原則的構(gòu)成問題

    由于對(duì)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象、制度體系、價(jià)值取向等基本問題存在爭議，經(jīng)濟(jì)法的基本原則同樣存在多種不同的觀點(diǎn)，其爭議的焦點(diǎn)主要集中在“具有公理性的經(jīng)濟(jì)法基本原則的構(gòu)成”上，我們必須結(jié)合新時(shí)代的特色不斷豐富經(jīng)濟(jì)法的基本原則，對(duì)它做出新的詮釋。如何適應(yīng)新時(shí)代發(fā)展需要對(duì)經(jīng)濟(jì)法的基本原則做出新的詮釋呢？筆者認(rèn)為，當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)由“國家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行”和“維護(hù)社會(huì)整體利益”兩大原則構(gòu)成。

    （一）“維護(hù)社會(huì)整體利益原則”的確立及根據(jù)

    經(jīng)濟(jì)法是一種能夠兼顧各方利益的平衡協(xié)調(diào)的新制度，是適應(yīng)“保護(hù)弱勢(shì)群體，提高市場(chǎng)效率，維護(hù)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)公平，增加社會(huì)福利，實(shí)現(xiàn)人口、資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展”的新時(shí)代呼聲和需要而形成的一個(gè)獨(dú)立的部門法。因此，經(jīng)濟(jì)法旗幟鮮明地以維護(hù)社會(huì)利益為己任，即所謂的“社會(huì)（利益）本位”，這就決定了“維護(hù)社會(huì)整體利益”是經(jīng)濟(jì)法應(yīng)予貫徹始終的一項(xiàng)基本原則。關(guān)于“社會(huì)整體利益”，一般認(rèn)為其實(shí)質(zhì)與“社會(huì)利益”、“公共利益”是相同的，它有自己特定的主體和內(nèi)容。我國學(xué)者大都認(rèn)為社會(huì)整體利益的主體是“社會(huì)”或“社會(huì)公眾”、“公共社會(huì)”；其內(nèi)容是依賴于個(gè)體利益需求的絕大多數(shù)社會(huì)主體共同的欲求。正因?yàn)樯鐣?huì)整體利益有自己獨(dú)特之處，才使得經(jīng)濟(jì)法區(qū)別于以國家利益為主導(dǎo)的行政法和以當(dāng)事人利益為主導(dǎo)的民商法。關(guān)于確立經(jīng)濟(jì)法“維護(hù)社會(huì)整體利益原則”的根據(jù)，作者認(rèn)為：在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中，并存著多種主體。不同的主體都有自己不同的利益，而每一種主體在追求自己的利益時(shí)都是以最大化為目的。民商法律制度為市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行了原初的制度架構(gòu)，即承認(rèn)并確認(rèn)他們形式上是平等、獨(dú)立、自由的，為市場(chǎng)行為的自由發(fā)生提供了原初的行為規(guī)則和法律形式，但是隨著經(jīng)濟(jì)、科技的不斷發(fā)展以及市場(chǎng)主體法律形態(tài)的不斷創(chuàng)新，資本、信息、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等在不同利益主體之間分配不均衡，市場(chǎng)主體之間原初的相對(duì)均衡的狀態(tài)就被事實(shí)上的不平等、難獨(dú)立和不自由的現(xiàn)實(shí)境況所取代，市場(chǎng)行為也會(huì)受競(jìng)爭機(jī)制的驅(qū)動(dòng)而異化發(fā)展為壟斷、低價(jià)傾銷、不正當(dāng)競(jìng)爭。對(duì)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的這些矛盾和沖突僅靠權(quán)利、義務(wù)機(jī)制；靠平等、自愿、等價(jià)有償原則；或是侵權(quán)、違約責(zé)任等民商法手段來解決、制約，有時(shí)是無能為力的。特別是當(dāng)受害人的個(gè)體范圍不明確，呈現(xiàn)出一種模糊狀態(tài)時(shí)，或是當(dāng)個(gè)人追訴的成本增加，當(dāng)事人自我保護(hù)的成本增加時(shí)，這種私法的保護(hù)就更顯現(xiàn)出它的不足和軟弱。在這種情況下，就需要政府的介入，需要政府從保護(hù)經(jīng)濟(jì)生活的健康發(fā)展，保護(hù)社會(huì)公共利益的角度出發(fā)，通過在市場(chǎng)內(nèi)部進(jìn)行權(quán)利義務(wù)的直接再分配以及在市場(chǎng)外部用經(jīng)濟(jì)政策和相關(guān)措施間接誘導(dǎo)，建立起一套與民商法和行政法不同的雙重調(diào)節(jié)機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)國家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。由此，經(jīng)濟(jì)法被認(rèn)為是在一個(gè)高的起點(diǎn)上出現(xiàn)于法律之林的“矯正型法律”。社會(huì)普遍對(duì)經(jīng)濟(jì)法有這樣的期望：經(jīng)濟(jì)法能夠在對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整中立足于社會(huì)整體，在任何情況下都以大多數(shù)人的意志和利益為重，以社會(huì)利益和社會(huì)責(zé)任為最高準(zhǔn)則，為各類經(jīng)濟(jì)法主體之間物質(zhì)利益的公平分配提供法律保障。經(jīng)濟(jì)法旨在實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)的公平，它通過確立“維護(hù)社會(huì)整體利益原則”在民商法等法律所作的權(quán)利分配的基礎(chǔ)上對(duì)利益進(jìn)行再分配，從而實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平。

    （二）“國家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行原則”的確立及根據(jù)

    經(jīng)濟(jì)法肩負(fù)著兩項(xiàng)重任：一是彌補(bǔ)市場(chǎng)之手的缺陷；二是對(duì)國家之手進(jìn)行規(guī)制，使其處于適度狀態(tài)，才能保證政府與市場(chǎng)的結(jié)合會(huì)形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)而不是缺陷疊加。經(jīng)濟(jì)法必須發(fā)揮其他法律不可取代的作用：其一，通過對(duì)政府經(jīng)濟(jì)調(diào)控權(quán)的依據(jù)、范圍和邊界、調(diào)控的方式和方法、程序保障及法律責(zé)任等方面的嚴(yán)格界定，形成一套在內(nèi)容上不同于行政法的國家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法律制度來規(guī)制政府權(quán)限，將政府經(jīng)濟(jì)權(quán)力納入合理與科學(xué)的軌道，并保障政府經(jīng)濟(jì)權(quán)力的充分行使。因?yàn)椤罢深A(yù)不足”與“政府干預(yù)過剩”一樣，都會(huì)造成市場(chǎng)的混亂與沖突；其二，經(jīng)濟(jì)法作為國家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之法，是以社會(huì)整體利益為出發(fā)點(diǎn)的，既能關(guān)注和尊重市場(chǎng)主體的個(gè)體利益，又能有效遏制政府私欲，防止個(gè)人及社會(huì)利益受損�？梢姡皣覅f(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行原則”與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展趨勢(shì)與本質(zhì)要求一致，它應(yīng)當(dāng)作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則加以規(guī)定。在貫徹這一原則時(shí)必需注意以下幾點(diǎn)：第一，國家協(xié)調(diào)必須仰賴于法律之規(guī)定，不得與之相抵觸，也不得在法律并無授權(quán)的情形下擅自協(xié)調(diào)；第二，國家協(xié)調(diào)不可取代市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)成為資源配置的基礎(chǔ)性手段和主導(dǎo)性力量；第三，國家協(xié)調(diào)不可壓制經(jīng)濟(jì)主體之自主性與創(chuàng)造性。市場(chǎng)之所以是資源配置的基礎(chǔ)性力量，根本原因在于其借助利益機(jī)制，可以充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的積極性和創(chuàng)造性。因而，國家在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行時(shí)，切不可壓制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮。

    四、在中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中如何貫徹實(shí)施經(jīng)濟(jì)法的基本原則問題

    （一）經(jīng)濟(jì)管理主體的創(chuàng)新

    1.經(jīng)濟(jì)管理主體設(shè)置的創(chuàng)新

    國家經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)在經(jīng)濟(jì)法主體結(jié)構(gòu)中處于主導(dǎo)地位，是經(jīng)濟(jì)法的重要主體，因此，無論是“保護(hù)社會(huì)整體利益原則”還是“國家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行原則”的貫徹，首要的前提便是適應(yīng)以市場(chǎng)為紐帶和空間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)展的需要，科學(xué)、合理地設(shè)置一套不同于傳統(tǒng)行政管理主體的經(jīng)濟(jì)管理主體，旨在克服行政機(jī)構(gòu)行使職權(quán)的職業(yè)慣性以平衡協(xié)調(diào)各方利益。為此，經(jīng)濟(jì)管理主體應(yīng)當(dāng)進(jìn)行打破行政區(qū)劃的限制設(shè)置機(jī)構(gòu)的有益嘗試，具體做法是：第一，為對(duì)外開放、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的目的，在經(jīng)濟(jì)特區(qū)、沿海開放城市、內(nèi)地經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、計(jì)劃單列市、保稅區(qū)、高新科技產(chǎn)業(yè)區(qū)等經(jīng)濟(jì)區(qū)域設(shè)立經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)，賦予其突破傳統(tǒng)行政權(quán)力等級(jí)的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限，如經(jīng)濟(jì)特區(qū)、計(jì)劃單列市享有副省級(jí)經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限。第二，上下級(jí)政府之間、不同地方政府之間的職能部門設(shè)置不再同構(gòu)，各地方政府可根據(jù)本地方的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和改革開放的需要，自主安排自身的職能部門，既可以不設(shè)置與上級(jí)政府職能部門對(duì)口的職能部門，也可以設(shè)置上級(jí)政府沒有的職能部門。如國有資產(chǎn)管理部門的設(shè)置，各個(gè)地方就有所不同。第三，建立跨行政區(qū)的經(jīng)濟(jì)區(qū)協(xié)調(diào)與管理機(jī)構(gòu)，賦予其一定的決策權(quán)、調(diào)節(jié)權(quán)和爭端處理權(quán)，以促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的合作與發(fā)展。如湖南的“長株潭”區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)在“長株潭”一體化的進(jìn)程中就發(fā)揮了重要的作用。第四，為增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)管理的權(quán)威性、保持經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的獨(dú)立性、提高經(jīng)濟(jì)管理效率，直接依據(jù)專門的經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)設(shè)立一套跨行政區(qū)劃的垂直管理的經(jīng)濟(jì)管理體制，如中國人民銀行管理體制、反壟斷執(zhí)法體制的構(gòu)建。

    2．經(jīng)濟(jì)管理主體的調(diào)控手段的創(chuàng)新

    “保護(hù)社會(huì)整體利益原則”和“國家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行原則”要求經(jīng)濟(jì)管理主體遵循經(jīng)濟(jì)運(yùn)行客觀規(guī)律，創(chuàng)新調(diào)控手段介入經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。調(diào)控手段的創(chuàng)新主要從以下幾個(gè)方面入手：其一，調(diào)控手段多樣化。經(jīng)濟(jì)管理主體在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過程中可以采用政策、經(jīng)濟(jì)、行政和法律等多種手段，其中，法律手段是主要的，在法律手段中，具有法律形式的經(jīng)濟(jì)手段是主要的，如：國家直接投資經(jīng)營，即國家以所有者身份進(jìn)行投資經(jīng)營。在這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，政府不得利用其行政權(quán)對(duì)其他市場(chǎng)主體施加影響，在保證市場(chǎng)主體的平等地位和合法權(quán)益，保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭秩序的前提下參與到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，以實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值；此外，政府為達(dá)到所有者所追求的資產(chǎn)受益的目的，也必須尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)方法而不是行政方法管理國有資產(chǎn)，有效行使其所有權(quán)。此外，這里所說的行政手段不再局限于傳統(tǒng)的“命令與服從”的工作方式，還包括行政指導(dǎo)、行政協(xié)商等指導(dǎo)性的方式。各種調(diào)控手段的運(yùn)用又可分為積極運(yùn)用與消極運(yùn)用，前者指保護(hù)、鼓勵(lì)、獎(jiǎng)勵(lì)，后者指限制、禁止。其二，調(diào)控手段適用范圍的變化。多年的改革實(shí)踐形成了這樣一條指導(dǎo)原則：“政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和必要的行政手段管理國民經(jīng)濟(jì)，不直接干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。”這就意味著，國家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過程中運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段的范圍在逐漸地?cái)U(kuò)大，行政手段尤其是直接的行政手段的適用范圍在逐漸地縮小。同時(shí)，“有限政府”所要求的“國家適度干預(yù)”還意味著，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的國家干預(yù)，只能是一種在充分尊重私權(quán)基礎(chǔ)之上的范圍有限的國家干預(yù)，其在資源配置中的地位和作用，只能從屬于市場(chǎng)的自由調(diào)節(jié)，即：只有在“市場(chǎng)失效”的領(lǐng)域，國家才有必要出面協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

    （二）充分保護(hù)弱勢(shì)群體的利益

    如何界定弱勢(shì)群體？一般認(rèn)為，社會(huì)資源占有的份額相對(duì)較少的個(gè)人或組織所組成的群體可以稱之為弱勢(shì)群體。保護(hù)弱勢(shì)群體的利益是保護(hù)社會(huì)整體利益的過程中面臨的一個(gè)重要課題。科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭性加大了社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)性因素，社會(huì)日益出現(xiàn)資源分配的不平衡和主體的強(qiáng)弱兩極分化，隨之而來的是許多負(fù)效應(yīng)，如消費(fèi)者問題、壟斷問題、產(chǎn)品責(zé)任問題、貧富差別問題等。這些問題由經(jīng)濟(jì)原因引發(fā)，以社會(huì)問題的形式體現(xiàn)，甚至成為社會(huì)動(dòng)蕩的直接原因。在這些問題中，直接的受害者就是弱勢(shì)的一方，如消費(fèi)者、小企業(yè)競(jìng)爭者、缺陷產(chǎn)品的購買者或使用者、低收入階層等等。要解決這些問題，國家就必須重視保護(hù)弱勢(shì)群體的利益，通過對(duì)弱者的利益傾斜，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益的均衡發(fā)展。有人甚至認(rèn)為社會(huì)整體利益就是指“包含產(chǎn)業(yè)利益在內(nèi)的國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，或指保護(hù)經(jīng)濟(jì)上的弱者。”[3]

    如何保護(hù)弱勢(shì)群體的利益？筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手。首先，在立法上，制定對(duì)弱勢(shì)群體保護(hù)的專門法律或設(shè)計(jì)特別保護(hù)制度。如：競(jìng)爭法通過反限制競(jìng)爭行為，來保障實(shí)力不同的競(jìng)爭者享有公平的競(jìng)爭權(quán)；產(chǎn)業(yè)調(diào)節(jié)法通過有選擇性地限制、扶持、鼓勵(lì)等措施，來調(diào)整優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)與弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)享有公平的生存與發(fā)展權(quán)；消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法通過偏重保護(hù)消費(fèi)者來平衡市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下強(qiáng)者與弱者之間形式平等下實(shí)質(zhì)不平等的利益關(guān)系；財(cái)政稅收法通過運(yùn)用財(cái)政、稅收的杠桿來縮小貧富差距，特別保護(hù)低收入階層的利益，等等。其次，在執(zhí)法上，經(jīng)濟(jì)管理主體應(yīng)該在機(jī)構(gòu)設(shè)置、執(zhí)法手段上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，為弱勢(shì)群體提供更全面、周到的服務(wù)和保障。關(guān)于經(jīng)濟(jì)管理主體機(jī)構(gòu)設(shè)置、執(zhí)法手段上的創(chuàng)新，上文已詳述，在此不再贅述。最后，在司法上，設(shè)計(jì)更靈活、簡便、更有利于保護(hù)弱勢(shì)群體利益的訴訟制度。如“小額索賠法庭”的設(shè)置，讓消費(fèi)者感覺到訴訟是一件很輕松的事，因?yàn)樾☆~索賠法庭管轄爭議標(biāo)的額很小的消費(fèi)糾紛案件，在審理案件時(shí)既不須遵循一般的訴訟程序，也可以不公開審理，消費(fèi)者的親戚、朋友都可以到庭幫助消費(fèi)者，考慮到照顧消費(fèi)者利益，還禁止雙方當(dāng)事人聘請(qǐng)律師。為方便消費(fèi)者訴訟，小額索賠法庭還開設(shè)有夜庭和周末庭，并設(shè)有派出法庭。在很多國家，小額索賠法庭在保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益方面發(fā)揮著不可或缺的作用。再如“集團(tuán)訴訟制度”的設(shè)置，集團(tuán)訴訟是指由處于相同情況的、有相同利害關(guān)系的人臨時(shí)組織的集合體作為訴訟主體并由其一個(gè)或數(shù)個(gè)代表人，為了集團(tuán)成員全體的共同的利益，代表全體集團(tuán)成員提起的訴訟。法院對(duì)集團(tuán)所作的判決，不僅對(duì)直接參加訴訟的集團(tuán)具有約束力，而且對(duì)那些沒有參加訴訟的主體，甚至對(duì)那些不知情的相關(guān)主體，也具有約束力�？梢�，集團(tuán)訴訟制度對(duì)弱勢(shì)群體利益的保障和救濟(jì)更加有利。

    （三）大力培育和發(fā)展社會(huì)中間層主體

    社會(huì)中間層主體是指獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立于政府主體與市場(chǎng)主體，為政府干預(yù)市場(chǎng)、市場(chǎng)影響政府和市場(chǎng)主體之間相互聯(lián)系起中介作用的主體。[4]社會(huì)中間層主體是經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中非常特殊的一類主體，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，它的數(shù)量越來越多，地位越來越重要。正如哈耶克所認(rèn)為：對(duì)于一個(gè)健全的社會(huì)來說，在商業(yè)領(lǐng)域與政府治理之間，保有一個(gè)第三領(lǐng)域，即獨(dú)立部門是至關(guān)重要的。[5]當(dāng)前，社會(huì)中間層主體地位具有特殊性、重要性，主要是因?yàn)椋阂环矫�，政府通過社會(huì)中間層主體協(xié)調(diào)市場(chǎng)。一些社會(huì)中間層主體履行了原來由政府承擔(dān)的某些職能（如：房產(chǎn)交易所、證券交易所等），由于它們更能把準(zhǔn)市場(chǎng)的脈搏對(duì)癥下藥，因此履職的效果更好；另一方面，市場(chǎng)通過社會(huì)中間層主體制約政府。比起單個(gè)個(gè)體的單打獨(dú)斗，社會(huì)中間層主體能夠最大限度地集合弱者的力量（如：消費(fèi)者協(xié)會(huì)），因此享有更多的話語權(quán)，制約政府的效果也就更好。由于社會(huì)中間層主體的存在既有利于保護(hù)社會(huì)整體利益又能使國家更好地協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，所以我們要大力培育和發(fā)展社會(huì)中間層主體。

    如何大力培育和發(fā)展社會(huì)中間層主體？筆者認(rèn)為應(yīng)借鑒已形成規(guī)范有序的中介服務(wù)市場(chǎng)的美、德等國家的做法，并結(jié)合我國的實(shí)際需要從以下幾方面入手：第一，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，真正做到“政社分開”，也即政府扶持發(fā)展社會(huì)中間層主體并保證其獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立的地位。第二，嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。為此，在人員資格管理方面，要?jiǎng)?chuàng)設(shè)執(zhí)業(yè)資格制度，通過國家統(tǒng)一資格考試，擇優(yōu)發(fā)證，并對(duì)學(xué)歷、實(shí)務(wù)年限、業(yè)務(wù)知識(shí)、犯罪記錄甚至信譽(yù)記錄等作出具體限定。通過市場(chǎng)準(zhǔn)入制度凈化中介市場(chǎng)。第三，專門立法加強(qiáng)監(jiān)管。應(yīng)制定專門的“中介組織法”來規(guī)范社會(huì)中介組織的執(zhí)業(yè)行為，并與民法、刑法實(shí)現(xiàn)對(duì)接，建立中介機(jī)構(gòu)組織嚴(yán)格責(zé)任追究制和業(yè)務(wù)失誤賠償制。此外，必須設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管。第四，市場(chǎng)中介組織要加強(qiáng)行業(yè)自律，培養(yǎng)自我發(fā)展能力。

【作者簡介】
譚潔，廣西民族大學(xué)法學(xué)院；曹平，廣西民族大學(xué)法學(xué)院。

【注釋】
[1]朱力宇：《法理學(xué)原理與案例教程》，中國人民大學(xué)出版社2010年版，第62頁。 　
[2]劉金國、舒國瀅：《法理學(xué)教科書》，中國政法大學(xué)出版社1999年版，第55頁。 　
[3][日]丹宗昭信、厚谷襄兒：《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法人門》，謝次昌譯，群眾出版社1985年版，第91-92頁。 　
[4]楊紫烜：《經(jīng)濟(jì)法》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社2006年第2版，第117頁。 　
[5][英]弗里德利�！ゑT·哈耶克：《法律、立法與自由》（第三卷），鄧正來等譯，中國大百科全書出版社2000年版，第344頁。 　

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